干部人事檔案管理法制化的思考

田 建 軍

(哈爾濱金融學院 辦公室，哈爾濱 150030)

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干部人事檔案管理法制化的思考

田 建 軍

(哈爾濱金融學院 辦公室，哈爾濱 150030)

干部人事檔案管理工作是干部人事工作的重要組成部分，是公正選人用人的基礎性工作。近年來，在一些地方和單位出現了改學歷、改履歷、改年齡等干部檔案造假的問題，嚴重地破壞了黨內政治生態環境。加強干部人事檔案管理法制化建設的工作力度，是在新形勢下深入落實習近平總書記依法治國新理念，圍繞培養和選拔黨和人民需要的好干部等一系列新思想、新要求，以及從嚴治黨、從嚴治吏的迫切需要。應不斷地推進干部人事檔案管理法制化、制度化建設，提升對外公信力，增強管理人員的責任意識，更好地發揮信息化在干部人事檔案日常管理中的作用。

干部人事檔案；公信力；法制化；信息化

干部人事檔案是考察了解干部的重要依據,也是維護干部自身合法權益的主要憑證。干部人事檔案管理是干部人事工作的組成部分，對于維護檔案真實、完整和安全發揮著重要的作用。近年來，按照科學管理、規范管理、制度管理的要求，各地各單位都在積極探索干部人事檔案管理的新路子，不斷提高檔案管理水平。但自上而下的干部人事檔案專項審核工作也暴露出管理中存在的一些問題，有的問題還比較突出，需要從法制化的視角出發來加以解決和完善。本文僅就新形勢下干部人事檔案管理法制化的重要意義、存在的主要問題和成因，以及相應的對策建議進行深入的探討。

一、新形勢下干部人事檔案管理法制化的重要意義

黨的十八大以來，習近平總書記圍繞培養和選拔黨和人民需要的好干部工作提出一系列新思想、新要求，為做好干部工作指明了方向。因此，要充分認識干部人事檔案管理法制化的重要性，做好此項工作是新形勢下每一位干部人事檔案管理人員擔負的重要使命，具有十分重要的意義。

第一，是落實習近平總書記依法治國理念的迫切要求。所謂“依法治國”，就是要依照體現人民意志和社會發展規律的法律去治理國家，而不是依照個人意志、主張去治理國家。2015年3月18日，習近平總書記在參加十二屆全國人大三次會議廣西代表團的審議工作時指出：“各級黨政機關和每一位領導干部、每一位工作人員都要增強法制觀念、法律意識，堅持有法必依，善于運用發展方式開展工作，讓人民群眾在日常生產生活中都能感受到公平正義。對有法不依、執法不嚴、徇私枉法的行為要嚴肅問責、依法懲治?！毙滦蝿菹拢龊酶刹咳耸聶n案管理事業工作，真實、客觀、全面地記載每一份干部人事檔案，確保每一份干部人事檔案都能夠經得起歷史的檢驗，公開透明地接受人民群眾的監督，必須按照依法治國理念，堅持依法管理、依規辦事，在大是大非面前旗幟鮮明，在原則問題上絕不讓步，樹立底線、紅線、高壓線意識，杜絕人情風、關系風，在干部人事檔案管理領域樹立起風清氣正的環境氛圍。這既是對干部人事檔案管理工作的迫切要求，同時對檔案管理事業的健康發展具有重要的現實意義和深遠的歷史意義。

第二，是從嚴治黨、從嚴治吏的迫切要求。我們知道，干部人事檔案記載著干部個人的基本信息，反映組織對干部的基本評價，是全面考察了解干部的主要依據。只有依法依規嚴格進行管理，在組織考察干部人事檔案時才能對干部做出客觀、準確、可信的評價，才能為選好用好干部奠定堅實的基礎。檔案的價值在于其真實，如果干部人事檔案存在造假問題，不能反映出干部本人的真實情況，那么干部人事檔案管理的嚴肅性、權威性也就無從談起。因此，檔案確保真實是檔案管理最基本的要求，從這個意義上講，干部人事檔案管理工作必須要不折不扣地在法律規章制度下運行，這樣才能保障檔案的真實性、可信度。

第三，是提升干部人事檔案對外公信力的迫切要求。干部人事檔案管理必須建章立制，用法制化的思維去要求和管理，因為干部人事檔案的真實性和可信度直接影響著整個干部提拔任用工作的嚴肅性、權威性和公信力。如果在干部人事檔案管理上不注重用嚴格的制度措施來加以規范，發現問題后及時處理，對于涂改造假行為熟視無睹、任其發展，讓弄虛作假者得利，讓誠實守信者吃虧，就會嚴重損害黨的形象，就會使黨的組織工作脫離群眾意愿，破壞干部人事檔案管理工作的對外公信力，破壞干部隊伍的優良作風，甚至會污染一個地方一個單位的政治生態和從政環境。因此，要不斷提升干部人事檔案管理工作水平，提高其公信力。

第四，是規范檔案管理、提升檔案管理水平的迫切要求。干部人事檔案管理之所以會出現這樣或者那樣的問題，是與一些地方和單位長期以來對檔案管理不夠重視，法律意識淡薄，管理措施不到位，監督環節缺失，部門責任不落實有著直接關系。例如，對檔案管理有法不依、有章不循，制度規定掛在墻上是給別人看的，對違規違紀行為睜一只眼閉一只眼，明知不對也默許放行，在大是大非面前不敢碰硬、不敢擔當。再如，在干部人事檔案材料收集、查閱借閱、檔案傳遞等方面存在漏洞和薄弱環節。所以，鑒于干部人事檔案管理中存在著隊伍建設抓得不緊、力量配備不足、教育培訓不夠、監督檢查不嚴、違紀造假嚴重等問題，必須要進行全面審核，依法管理。

二、干部人事檔案管理中存在的突出問題

近年來，中國各級黨組織和人事部門采取各種措施，努力規范干部人事檔案工作，在一定程度上提升了檔案管理的質量和水平，取得了比較突出的成績。但是，干部人事檔案管理工作仍然存在著一些不容忽視的問題，應當引起我們的高度重視。

第一，干部個人檔案涂改造假。少數干部為了達到個人能夠獲得提拔或者其他目的，千方百計、挖空心思在檔案上動腦筋、做手腳，改年齡、改學歷、改履歷，年齡越改越小，學歷越填越高，履歷越填越好看。 例如，在干部人事檔案造假的過程中，有的上級領導親自打招呼，有的領導干部目無法紀指使下屬違規操作；還有個別干部不僅隨意篡改本人的個人信息，甚至還篡改家庭主要成員的信息，把一個地地道道的農民父親改成了革命烈士[1]。這些領導干部失職瀆職，喪失黨性原則，拿原則做交易，助長了造假之風。這里需要強調的是，檔案涂改不僅是違紀的問題，更是違法問題，《中華人民共和國檔案法》第五章第24條第3款明確規定：“對涂改、偽造檔案，構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

第二，有的干部人事檔案材料不健全、不規范。2015年3月15日公布的《干部人事檔案管理制度》第二章第4條明確規定：“干部人事檔案管理部門必須嚴格審核歸檔材料，重點審核歸檔材料是否辦理完畢，是否對象明確、齊全完整、內容真實、填寫規范、手續完備。成套材料必須頭尾完整，缺少的檔案材料應當進行登記并及時收集補充。”有的單位存在著干部人事檔案中干部履歷表、學歷學位、入黨、考察等重要材料缺失的問題，或者存在制作不符合規定要求等問題。干部人事檔案材料中存在不健全、不規范的問題是檔案管理中的基礎缺失，產生的原因是多方面的，要根據材料的內容和性質的不同，責成專人分別采取補充收集、原件復制、完善手續等方式進行補充和規范。

第三，干部人事檔案中的個人信息記載不準確、不一致。例如，記載的出生日期、參加工作時間、入黨時間以及學歷等信息前后不一致、自相矛盾。檔案中的信息不準確，一方面會在客觀上導致對干部考核的失真失實，從而影響對干部的評價、選拔和使用等；另一方面，會導致個別有問題的干部提拔任用能夠一路暢通無阻。因此，要堅持重要信息“凡疑必查、凡疑必核”的原則，對出生日期前后記載差別較大或者缺少原始數據的，要采取調戶籍底卡、倒查原始戶口登記表等方式進行多方調查取證；對于內容涂改難以辨認的檔案材料，要送司法部門作物證鑒定；對于學歷學位存疑的材料，要送教育部門進行權威認證[2]?？傊?，要對各種問題做到查不清不放過。

三、干部人事檔案造假問題發生的原因分析

在黨政干部選拔任用工作條例中，明確把“不準涂改干部檔案，或者在干部身份、年齡、黨齡、學歷、經歷等方面弄虛作假”列為干部“十不準”之一。盡管中國各類法律法規對檔案造假問題規定得很詳盡，但仍然有一些干部在“權”和“利”面前膽大妄為、鋌而走險、以身試法，想方設法找關系、動手腳、走捷徑，前仆后繼，樂此不疲。究其原因，檔案管理疏松、糾錯機制缺失、造假成本偏低是這一問題頻頻發生的主要原因。

第一，干部檔案管理疏松。在一些干部甚至包括一些領導干部看來，檔案管理人員在某種程度上就是一個“看堆兒的”，業務相對單一、工作比較清閑，屬于單位內被邊緣化的工作崗位，只要通過一些利益輸送手段就可以實現對個人檔案的改動，甚至包括刪除一些敏感信息都是能夠做到的。應當看到，一些部門對于數量眾多的一般干部人事檔案的管理相對比較疏松，只要疏通個別關節就可以達到個人目的。

第二，具體糾錯機制缺失。長期以來，一些單位對于干部人事檔案造假問題基本上是持“民不舉、官不究”的態度，即使發現了問題，如何立案并啟動調查程序，誰去調查、如何調查，目前整個制度上還都沒有這樣的安排，也就是說，還沒有形成有效的糾錯機制 。真正能夠得到處理的是那些查出來的并且形成了一定范圍，造成較大影響或廣泛輿論的造假問題，能夠引起領導重視并且痛下決心采取有力措施的問題。但由于存在著調查沒有固定程序，在處理時無章可循，隨意性就比較大。

第三，檔案造假成本偏低。總的來看，目前中國干部人事檔案管理整體上還是處于“黑箱化”的操作模式，對于廣大群眾來說干部人事檔案管理是一個很神秘的事情，沒有更多的知情權，更談不上監督權。正是由于檔案管理長期游離于群眾監督之外，一方面給造假者大開方便之門，另一方面在客觀上也造成對造假行為處罰偏輕的問題。由于檔案造假成本偏低，使得一些干部有恃無恐，即使造假行為敗露，幾乎是給一個黨紀處分，很少會因此而受法律制裁。

四、加強干部人事檔案法制化管理的對策建議

干部人事檔案管理法制化是一項系統工程，整個檔案管理要有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究，要把管理的全過程完全與法律規章制度相對照、相銜接、相融合。新形勢下進一步加強干部人事檔案法制化管理工作的力度，具體對策建議如下。

第一，統籌推進干部人事檔案管理的法制化、制度化建設。堅持以黨的十八大，十八屆三中、四中、五中、六中全會精神和習近平總書記系列重要講話精神為指導，按照2016年全國組織部長會議、整治選人用人不正之風座談會和全國干部監督工作會議要求，一方面嚴格貫徹執行《中華人民共和國檔案法》《黨政領導干部選拔任用工作條例》《關于加強干部選拔任用工作監督的意見》《干部檔案工作條例》《干部人事檔案材料收集歸檔規定》《干部檔案整理工作細則》《干部人事檔案造假問題處理辦法(試行)》《檔案管理違法違紀行為處分規定》《關于進一步從嚴管理干部檔案的通知》等法律規章和制度，嚴禁涂改干部檔案，嚴禁在干部年齡、工齡、黨齡、學歷、經歷和身份方面弄虛作假 。廣大干部要真正自覺講誠信、懂法制、守規矩，認真嚴肅對待個人檔案，如實填寫有關材料，確保檔案信息的真實、準確。同時，要進一步建立健全干部人事檔案法制化、規范化管理相關的細則、辦法，切實做到缺啥補啥，把住干部人事檔案審核關口，真正做到“凡提必審、凡轉必審、凡進必審”。任前審核中發現問題要立即查核，未核準前一律暫緩考察并應停止任職，堅決防止檔案中有問題的干部“帶病提拔”。要毫不留情地對違規者依法依規給予懲處，形成提拔任用干部的良好風氣和政治氛圍。

第二，要強化對干部人事檔案日常管理的責任意識。干部人事檔案記載干部的基本信息，反映組織對干部的基本評價。在考核選拔任用干部時，一方面要針對干部的現實表現在一定群眾范圍內進行民主測評；另一方面要全面考察干部的歷史情況，借助人事檔案加以了解，全面、歷史地掌握干部成長經歷的全過程。所以說，干部人事檔案體現了干部的基本誠信，是衡量干部德、能、勤、績的重要載體。為了保障干部人事檔案的權威性、真實性、可靠性，要以責任傳遞壓力，以壓力推動落實，在人事檔案管理人員中經常進行法制意識和責任意識教育，要嚴格按照干部管理權限和“誰管理、誰把關、誰審核、誰負責”的原則，做好責任分工，把責任切實落實到每一個人身上。干部選任部門要肩負起審核責任，干部監督部門要肩負起核查責任，干部人事檔案部門要肩負起業務把關責任，做到層層傳導、各司其職、各盡其責?？傊?，干部人事檔案的日常管理工作一定要嚴起來，認真起來，要敢于擔當、敢于碰硬，堅決不讓弄虛作假者蒙混過關、投機鉆營者得利得逞。

第三，要借助全國干部人事檔案專項審核工作所取得的成果的東風，提升檔案法制化管理的整體水平。2014年9月，中共中央組織部對全國干部人事檔案專項審核工作的開展進行了部署，按照實施方案安排，專項審核從2014年10月開始，到2016年6月共審核涵蓋中央單位227家、193萬人，可謂面廣人多、任務艱巨。 在這次專項審核工作中，各地區各單位敢于碰硬，嚴肅查處一批干部人事檔案造假案件，起到了有力的警世震懾作用。實踐證明，依法依規進行懲處的作用是十分明顯的，懲處也是教育，有時是更有效的教育。中共中央組織部開展此次檔案專項審核工作的目的，除了對干部人事檔案進行清理規范之外，更重要的是通過查處一批典型案件，整肅干部人事檔案工作紀律，剎住干部人事檔案造假歪風。切實加強干部人事檔案管理法制化的力度，做到警鐘長鳴。進一步完善干部檔案任前審核制度，認真解決干部人事檔案管理體制不順、管理力量不足等實際問題。總之，要以開展專項審核為契機，形成法制化建設和管理的新動力，“以審促改、以審促建”。

第四，積極發揮信息化在干部人事檔案日常管理中的作用。干部檔案通過計算機的軟件管理，可以對檔案信息資源進行分類、提取、分析和加工，大幅度地提高檔案工作的效率，并能夠為各級領導掌握干部基礎性資料提供可靠依據。與傳統檔案資料相比，數字檔案更易于保存、查詢、修改，并且可以通過網絡實現快速傳遞，極大地提高了干部人事檔案的利用率，降低了管理成本。有人擔心干部人事檔案信息化管理后是否會給檔案造假帶來一定的便利條件？其實信息化的密碼保護功能則完全可以消除人們的這一顧慮，只要干部人事檔案管理人員具備一定的政治覺悟、法制觀念和必要的信息化基礎知識，注意加強日常管理中的密碼保護，就不會出現信息泄露的問題。從這一角度來看，檔案信息化的實施為法制化管理提供了更為高效、便捷、規范的操作平臺，發揮信息化在干部人事檔案中的作用會進一步加強法制化管理的力度。為了更好地發揮信息化在檔案管理中的作用，要從規范化、法制化視角出發，建立干部人事檔案信息維護、監督、安全保密機制。一是要建立干部人事檔案日常信息維護機制,加強制度建設,明確干部人事檔案的信息錄入、數據審核、系統維護等具體任務分工，切實落實到人頭；定期更新干部信息數據庫，使干部的學歷、經歷、職務、工資、家庭等個人基礎信息都能夠得到真實反映，做到一目了然[3]。二是建立干部人事檔案信息監督機制，采取定期或者不定期相結合的方式，對信息庫中的干部信息進行全面自查或隨機抽查，發現問題及時研究、及時修正。同時，要注意對數據庫進行備份，責成專人對服務器、計算機以及附屬設備進行維護保養，保障計算機系統能夠正常運行。三是建立安全保密機制，嚴格按照有關保密要求為系統軟件設置密碼，設定系統應用權限，只有專職檔案管理人員才能夠啟動系統，真正做到確保檔案信息安全。

結 語

干部人事檔案管理工作是干部人事組織管理工作中的一項基礎性工作,也是一項政策性很強的工作,因為它涉及廣大干部的切身利益。干部人事檔案管理中出現的造假問題敗壞了黨的實事求是的優良傳統作風，侵蝕著黨的肌體，千里之堤潰于蟻穴，長期任其發展下去將會不堪設想。面對這一問題，必須引起我們的高度重視，要用法制的思維去從嚴治黨、從嚴治政，扎緊制度的籠子，規范日常檔案管理，真正建立起“不敢造假、不能造假、不想造假”的長效機制，讓造假者付出昂貴的代價，讓誠信者得到真正的實惠，通過中央啟動的干部人事檔案專項審核形成震懾威力，樹立起良好的依法管理氛圍。以習近平總書記依法治國理念為指導，嚴肅干部人事檔案管理工作，遏制干部檔案造假的不正之風，使干部人事檔案管理走上法制化管理的軌道。

[1] 羅嵐.淺談干部人事檔案工作的規范化建設[J].人才資源開發，2015，(3).

[2] 劉淑杰.對加強高校干部人事檔案管理工作的思考[J].決策探索月刊，2007，(2).

[3] 邢玉莉.新常態下加強高校干部人事檔案工作的幾點思考[J].中國管理信息化，2015，18(24).

G271

A

1007-4937(2017)06-0175-04

2017-08-10

田建軍(1960—)，女，黑龍江龍江人，副研究館員，從事檔案管理學研究。

[責任編輯：肖海晶]