教師勝任力研究的取向與態勢

盛艷燕

摘要：基于160篇教師勝任力的核心期刊論文，從論文數量、期刊、作者、論文影響力、基金支持和研究內容6個方面進行計量分析。結果表明：論文發表數量先增后減；教師勝任力研究成果發表的期刊比較分散；研究持續性不夠，合作程度有待提高；基金支持率比較高，基金來源分布集中；研究對象多樣化，研究主題分布不平衡。為了促進教師勝任力研究的發展，研究者應該長期關注教師勝任力、開發教師勝任力測評體系、開展科研勝任力研究。

關鍵詞：勝任力；教師勝任力；文獻計量

教師是教育事業發展的基礎，教師勝任力水平決定了整個教師隊伍的能力水平。借鑒McClelland的觀點[1]，我們將教師勝任力定義為能將教師工作中績效優秀者與一般者區分開來的知識、動機、特質、自我形象、態度或價值觀等多個潛在個人特征的組合。教師個人勝任力是教師隊伍勝任力的微觀基礎，能夠較好地預測個人績效[2]，吸引高勝任力的教師加入教師隊伍、提升現有教師隊伍的勝任力水平能夠提高整個教師隊伍的能力水平，從而為教育事業的發展奠定良好的基礎。

教師勝任力的重要性引發研究者展開大量探討，學術水平較高的研究成果往往發表在核心期刊上，一般能代表該領域研究的主要進展和成就。[3]因此，對核心期刊上發表的教師勝任力論文進行計量分析，可以總結教師勝任力研究的成果，評價教師勝任力研究的現狀，揭示其發展規律，動態展示教師勝任力領域內研究的取向和態勢。目前只發現丁嵐采用文獻計量的方法研究了高校教師勝任力的文獻[4]，但沒有覆蓋整個教師群體，不足以代表教師勝任力研究的取向和態勢。因此，有必要重新對教師勝任力的文獻進行計量分析，以期更好地揭示教師勝任力研究的取向和態勢。

一、數據來源與處理方法

論文樣本來源于中國期刊全文數據庫CNKI，期刊來源限定為核心。核心期刊的判斷依據是北京大學出版社和南京大學中國社會科學研究評價中心出版的核心期刊目錄。只要論文發表當年被收錄在任一核心期刊目錄中，都認為該論文發表在核心期刊上。

檢索論文分三次進行，檢索方式是模糊檢索，檢索不限制論文發表時間。第一次，由于勝任力又被稱為勝任特征、勝任素質，所以我們將檢索關鍵詞設置為“教師”和“勝任”，以便檢索更加全面。第二次，為了檢索學校管理人員的勝任力研究論文，檢索關鍵詞設置為“管理”和“勝任”。第三次，為了檢索輔導員的勝任力研究論文，檢索關鍵詞設置為“輔導員”和“勝任”。

檢索完畢后，剔除與教師勝任力無關的論文、重復發表的論文以及增刊、書評、會議論文和學位論文，共獲得160篇文獻，形成本次文獻計量分析的樣本。

二、文獻計量分析

（一）文獻論文數量的分析

每年發表的論文數量可以反映教師勝任力研究的變化趨勢，見表1。從2003年到2006年，論文發表的數量比較少，都沒有超過3篇。從2007年開始，論文發表數量達到10篇，2013年發表了24篇，是歷年來論文發表數量最多的年份，2014年和2015年發表的論文數量分別為19篇和17篇。整體上，2003年到2013年論文發表的數量呈增長趨勢，2013年之后論文發表的數量有所減少。說明教師勝任力已經成為研究者的關注問題，2013年是研究成果發表最多的年份。

（二）論文發表期刊的分析

1.期刊類別分析

本文檢索得到的160篇論文發表在73種期刊上。按照2015年北京大學出版社發布的核心期刊目錄統計期刊類別，結果（表2）顯示這些期刊可以分為6種不同類型。教育學類的期刊發表了128篇，占論文總數的80%，其次是綜合性人文、社會科學類期刊發表了21篇，占論文總數的13.13%，心理學、科學學、經濟學和體育學類期刊發表的論文數量比較少，4種期刊發表的論文數量占論文總數的6.89%。教育學類期刊發表的論文最多，綜合性人文、社會科學發表的論文數量次之，說明教育學期刊更加關注教師勝任力的研究。

2.論文發表期刊的分布狀態

每種期刊發表論文的篇數可以用來分析教師勝任力研究成果發表的分布狀態，統計結果見表3。只發表了1篇教師勝任力論文的期刊有39種，占期刊總數的53.42%。發表了2篇教師勝任力論文的期刊有17種，占期刊總數的23.29%。發表了11篇和10篇教師勝任力論文的期刊有2種，是發表教師勝任力論文比較多的期刊。因此，76.71%的期刊發表了1篇至2篇教師勝任力的論文，說明每種期刊發表的論文數量比較少，研究成果發表比較分散。

為了說明論文發表的集中程度，按照拉德福定律[5]，將每種期刊發文數量從高到低排序分為核心區、相關區和離散區，每個區的文獻數量約為總數的1/3。按照表3統計后發現，9種期刊上發表了58篇教師勝任力的文獻，占文獻總數的36.25%，屬于核心區。它們分別是《教育與職業》、《中國成人教育》、《高等教育研究》、《現代教育科學》、《教育理論與實踐》、《高教探索》、《黑龍江高教研究》、《繼續教育研究》和《教育研究》，這些雜志是研究者應該關注的期刊。

（三）作者分析

1.核心作者分析

普賴斯提出了確定核心作者的方法。[6]計算方法是：Ni=0.747（Nmax）0.5，Ni表示核心作者應該發表的論文最小值，Nmax表示發表論文最多的作者發表論文的篇數。在本文的研究樣本中，一共有233位作者，發表文獻情況見表4。發表1篇論文的作者有203人，發表2篇論文的作者有24人，發表3篇論文的作者有5人，發表4篇論文的作者有1人，所以Nmax=4，Ni=1.49，因此發表2篇及以上論文的作者為核心作者，核心作者有30位。具體情況如下：發表4篇論文的作者是羅小蘭，是發表論文最多的作者。其次是陳巖松、涂云海、王沛、薛艷和周榕，他們分別發表了3篇論文。最后是陳斌、陳紅敏等24位作者，他們分別發表了2篇論文。87.12%的作者只發表了一篇論文，發表2篇論文及2篇以上論文的作者僅占12.88%，說明87.12%的作者對這個問題的研究沒有持續性，研究者比較分散。

2.作者單位分析

按照第一作者統計每個單位的作者發表論文的情況，一共有116個單位，結果見表5。發表1篇論文的有89個單位，占單位總數的76.72%；發表2篇論文的有18個單位，占單位總數的15.52%；發表3篇論文的有5個單位，占單位總數的4.31%；發表4篇論文的有2個單位，占單位總數的1.73%；發表5篇論文和7篇論文的各有1個單位，占單位總數的0.86%。陜西師范大學的作者發表了7篇論文，西南大學的作者發表了5篇論文，北京師范大學和忻州師范學院的作者分別發表了4篇論文，是發表論文比較多的單位。76.72%的作者所在單位只發表了1篇論文，說明整體上作者所在單位比較分散，而發表論文比較多的作者所在單位主要集中在師范院校，說明師范院校是研究力量比較集中的單位。

3.作者的研究方向分析

為了了解作者的研究方向分布，我們按照《中華人民共和國學科分類與代碼國家標準》的一級學科統計第一作者的研究方向。剔除25篇沒有標注作者研究方向或專業等信息外，第一作者的研究方向屬于教育學的有58篇，屬于管理學的有22篇，屬于心理學的有19篇，屬于教育學和管理學的有10篇，屬于教育學和心理學的有5篇，屬于其他學科的有21篇。所以，作者的研究方向集中在教育學、管理學和心理學三個學科，而少數作者具有多個學科背景。

4.合著者分析

論文合著是科研合作的重要表現形式 [7]，合著的篇數和頻率在一定程度上反映科研合作程度。從合著篇數來看（見表6），在160篇論文中，獨著的有75篇，占論文總數的46.88%，合著的有85篇，占論文總數的53.12%。其中，2人合著的有57篇，占論文總數的35.62%；3人合著的有22篇，占論文總數的13.75%；4人及以上合著的有6篇，占論文總數的3.75%。從合著頻率來看，在85篇合著論文中，相同的2人合著兩次的有12篇，占合著論文篇數的14.12%，合著者分別為賈廷峰和王文娟、王沛和陳淑娟、王智和張大均、姚恩菊和陳旭、薛艷和朱寧、陳紅敏和趙雷。其它論文均為不同的2人合著一次，或者3人、4人合作一次，占合著篇數的85.88%。以上情況表明，教師勝任力研究合作的主要形式是不同的2人及以上人數合著，說明教師勝任力研究作者之間的合作關系不穩定，合作程度有待提高。

（四）論文影響力分析

被引頻次是衡量著作學術質量與學術影響力的重要指標。[8]被引頻次越高，說明學術影響力越大。為了更清晰地展示論文被引用頻次的分布狀態，將被引用次數從高到低排列后平均劃分為5個等級，結果見表7。被引頻次為0次到8次的論文有98篇，占論文總篇數的61.25%；被引頻次為9次到16次的論文有28篇，占論文總篇數的17.5%；被引頻次為17次到24次的論文有14篇，占論文總篇數的8.75%；被引頻次為25次到50次的論文有12篇，占論文總篇數的7.5%；被引頻次為58次到166次的論文有8篇，占論文總篇數的5%。被引頻次屬于第四等級和第五等級的論文共計20篇，占論文總篇數的12.5%，說明高影響力的論文所占比例不高。

以下列出被引頻次屬于第五等級的8篇論文相關信息，見表8。楊繼平、徐建平、邢強、林健、劉欽瑤和王昱發表的論文被引頻次超過了100次，郝英杰、羅小蘭發表的論文被引頻次分別為97次和58次，屬于論文被引頻次比較高的論文。其中，被引用頻次最高的是楊繼平在2004年發表的《大學輔導員勝任力的初步研究》，其次是徐建平在2006年發表的《中小學教師勝任力模型：一項行為事件訪談研究》，再次是邢強發表的《未來教師勝任力測評：原理和技術》，說明這些論文受到研究者的廣泛關注，產生了很大的學術影響力。

（五）基金支持情況分析

政府設立的各種基金是科研工作開展的重要經費來源，而論文是科研成果的表現形式之一，所以論文上標注的基金級別和基金來源在一定程度上反映了政府的重視程度和政策指向。由于存在一篇論文受多個基金支持的現象，為了簡化分析，我們按照每篇論文標注基金的最高級別統計，結果見表9。沒有基金支持的論文有55篇，占論文總數的34.38%；國家級基金支持的論文有30篇，占論文總數的18.75%，主要包括國家社會科學基金項目、全國教育科學規劃項目和自然科學基金項目；省部級基金支持的論文有26篇，占論文總數的16.25%，包括教育部人文社會科學研究項目、各個省的哲學社會科學研究項目和高校社科基金項目等；廳級基金、市級基金和校級基金支持的有49篇，占論文總數的30.62%，主要是各個省教育廳設立的教育科學規劃項目、各個市設立的教育科學規劃項目和各個高校設立的人文社科項目。綜合以上分析可知，35%的論文研究受到了國家級和省部級基金項目的支持，各個級別的教育科學規劃項目是主要支持項目，說明教師勝任力研究比較受重視，但基金覆蓋面比較窄、種類比較少。

（六）研究內容分析

對160篇教師勝任力研究論文逐一閱讀，結合題目、結論和對策確定研究對象、研究主題和研究方法，明確教師勝任力研究的內容。

1.研究對象

教師勝任力研究的對象非常多。先將所有研究對象分為教師、高校教師、中小學教師、幼兒教師、特殊教育教師，再依據學校類型、工作類型和群體特征劃分為若干不同的類型，形成多種勝任力，結果見表10。

第一種以教師為研究對象，研究教師的行業勝任力。這里的教師包括高校教師、中小學教師、幼兒教師、特殊教育教師等不同學校類型的教師，例如王沛和陳淑娟以全體教師為研究對象構建教師勝任力模型[9]，而王智和張大均則研究教師行業內心理健康教師的勝任力[10]。

第二種以高校教師為研究對象，再根據院校、學科和工作類型進行分類，研究高校教師勝任力或某種高校教師勝任力。高校分為職業院校和普通高校，所以研究的對象有高校教師勝任力、職業院校教師勝任力；普通高校分為研究型大學或應用型大學，所以研究對象有研究型大學教師勝任力和應用型大學教師勝任力。高校教師分為輔導員、行政管理人員和專任教師，所以研究對象有輔導員勝任力、行政管理人員勝任力和專任教師勝任力①。專任教師可以分為不同學科的教師，例如英語教師、體育教師等，所以有英語教師勝任力、體育教師勝任力。另外，周榕專門針對某種特殊工作類型的教師勝任力進行研究[11]，例如遠程教學教師勝任力，而鄭潔針對青年教師這個特殊群體研究了青年教師勝任力[12]。

第三種以中小學教師為研究對象，再根據學校、學科和工作類型進行分類，研究中小學教師勝任力或某種中小學教師勝任力。例如，胡頌對農村中小學教師勝任力的研究屬于某種院校類型的中小學教師勝任力 [13]，李中國對中小學科學課教師勝任力研究屬于某種學科的中小學教師勝任力[14]。

第四種以幼兒教師和特殊教育教師為研究對象，發表的論文比較少，研究對象比較單一。例如，秦旭芳和高丙成研究了幼兒教師勝任力[15]，石學云研究了特殊教育教師的勝任力[16]。

根據以上分類，教師勝任力研究比較多的是行業勝任力和職位勝任力。例如，教師行業勝任力的論文有10篇，占論文總篇數的6.25%。在教師職位勝任力的論文中，高校輔導員勝任力的論文有27篇，占論文總篇數的16.875%。高職院校教師勝任力的論文有14篇，占論文總篇數的8.75%。高校教師勝任力的論文有29篇，占論文總篇數的18.125%。中小學教師勝任力的論文有15篇，占論文總篇數的9.375%。幼兒教師勝任力和特殊教育教師勝任力研究的論文比較少，目前僅僅只發現了5篇，說明研究者不太關注這兩種類型的教師勝任力。

由于研究對象之間存在交叉，不同研究者提出的勝任力往往存在相同的地方，也存在差異的地方。例如，湯舒俊等從人格魅力、學生導向、教學水平和科研能力4個維度22個指標研究了高校教師勝任力[17]，許安國等從基本素質、教學能力、專業知識和科研能力4個維度18個指標研究了研究型大學的教師勝任力[18]。兩者在師生關系、教學組織、學習能力、掌握前沿知識等方面是相同的，而許安國等的研究更突出分析問題、信息搜索、科研奉獻、持久專注、批判思維等科研能力的指標，說明高校教師勝任力和某種院校類型的高校教師勝任力有共同之處，而院校不同，教師勝任力也有特殊之處，體現了教師工作的多樣性和共同點。

2.研究主題與研究方法

研究主題可以分為勝任力模型構建、勝任力模型應用、勝任力的前因變量和后置變量、教師勝任力綜述4類，共15個主題，內容見表11。

勝任力模型構建包括三個研究主題，主要有教師勝任力模型構建、教學勝任力模型構建、勝任力模型構建技術與工具。由于高校教師的工作包括教學和科研兩個方面，所以高校教師勝任力模型往往包括教學方面的指標，教師勝任力模型構建的方法與教學勝任力模型構建的方法相同。研究者遵循Schippmann的程序建立勝任力模型，先采用關鍵事件訪談法和扎根編碼法提煉勝任力指標，再利用探索性因子分析法和驗證性因子分析法形成勝任力維度和指標。[19]也有研究者采用理論分析的方法得到勝任力指標。例如，何齊宗、熊思鵬使用頻次分析法和德爾菲法代替因子分析法。[20]

勝任力模型應用包括勝任力現狀評價、勝任力培養與提升、勝任力應用于招聘、勝任力應用于職業發展、勝任力應用于績效管理、勝任力應用于職業資格制度、勝任力應用于教師管理，教學勝任力現狀評價、教學勝任力培養與提升共9個研究主題。研究者將勝任力指標編制成自評問卷，采集數據后對教師勝任力現狀進行評價，以此為依據提出勝任力培養和提升的對策。所以，研究者普遍認為勝任力是教師招聘、職業發展、培養和績效管理的依據。

勝任力的前因變量和后置變量的研究以實證研究為主。在勝任力的前因變量研究方面，目前只有羅小蘭和林崇德研究了教師工作人格特質和學校領導的領導方法對勝任力的影響。[21]在勝任力的后置變量研究方面，研究的問題包括勝任力與績效的關系 [22]、勝任力與工作壓力的關系 [23]、勝任力與工作投入的關系等[24]。

從不同主題的論文發表篇數來分析教師勝任力研究的重點內容。將發表論文篇數多于5篇的排序，它們依次是教師勝任力模型構建、教師勝任力培養與提升、教師勝任力現狀評價、教師勝任力應用于教師管理、勝任力綜述、勝任力的后置變量、教師勝任力模型構建技術與工具、教學勝任力模型的構建。教師勝任力模型構建的論文有58篇，占論文總數的36.25%，是所有研究主題中發表論文篇數最多的。教師勝任力培養與提升的論文有28篇，占論文總數的17.5%。教師勝任力現狀評價的論文有17篇，占論文總數的10.625%。以上情況表明，勝任力模型構建是所有主題中最受關注的重點內容，針對不同學科、不同工作內容和不同院校類型建立勝任力模型以提高勝任力模型的針對性是未來勝任力模型研究的必然取向。同時，研究者將教師勝任力模型應用于教師勝任力培養與提升、教師勝任力現狀評價、教師勝任力應用于教師管理等實踐活動，體現出理論與實踐相結合的趨勢。最后，教學勝任力模型開始受到研究者的關注，而教師科研勝任力往往被包括在教師勝任力之中，還沒有出現單獨的科研勝任力模型，這是未來需要繼續研究的內容。

三、研究結論與啟示

（一）研究結論

基于中國知網核心期刊發表的160篇教師勝任力論文，從歷年發表的論文數量、發表的期刊、作者、論文影響力、基金支持和研究內容6個方面進行計量分析，得到如下結論。

1.論文發表數量先增后減，2013年是轉折點

2013年發表論文篇數最多，2014年之后開始減少，這可能與國家頒布的法律、法規和政策有關。例如，2005年，教育部出臺《關于進一步加強和改進師德建設的意見》指出加強和改進師德建設的重要意義，2010年頒布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》，明確提出“提高教師素質和業務水平”的目標，2012年頒布的《加強教師隊伍建設的意見》明確提出教師能力標準，一系列法律、法規和政策的頒布吸引研究者關注教師師德、素質、業務水平、能力建設等問題，并將管理領域內的勝任力理論引入教師能力問題研究，反映在文獻上表現為教師勝任力研究論文發表的數量呈增長趨勢，而國家明確提出教師能力標準后，研究者的研究熱情趨于理性和穩定，發表論文數量在次年達到高峰以后開始逐漸下降。

2.教師勝任力研究成果發表的期刊比較分散，以教育類期刊為主

從每種期刊發表的論文數量來看，教師勝任力研究論文的80%都發表在教育類期刊上，76.71%的期刊發表了1篇至2篇教師勝任力的論文。按照拉德福定律計算，屬于核心區的期刊是《教育與職業》、《中國成人教育》、《高等教育研究》、《現代教育科學》、《教育理論與實踐》、《高教探索》、《黑龍江高教研究》、《繼續教育研究》和《教育研究》。因此，教師勝任力研究成果發表的期刊比較分散，9種雜志是教師勝任力研究成果發表比較集中的期刊。

3.研究者集中于師范院校，但研究持續性不夠，研究合作程度有待提高

作者分析的結果表明，87.12%的作者只發表了一篇論文，說明研究的持續性不夠。發表論文數量比較多的作者集中在師范院校單位，這可能是因為研究者本身從事的是教師工作，對教師相關問題更加了解、關注程度更高。合著論文占論文總數的53.12%，但相同2人合著兩次的有12篇，占合著論文篇數的14.12%，其余論文均為不同2人及以上人數合著1次，說明合著成為趨勢，但合著程度有待提高。論文被引頻次分析表明，61.25%的論文的被引頻次比較低，分析這種現象產生的原因，可能與研究持續性不夠強，研究合著程度不高有關。

4.基金支持率比較高，基金來源分布集中

基金支持情況表明，65.62%的論文受到不同級別的基金支持，覆蓋率比較廣，特別是國家級基金支持所占比比較高。基金來源主要是國家社會科學基金和各個省市的教育科學規劃項目，教育科學規劃項目設立的目的是支持與教育有關的理論和實踐問題，而作者的研究方向主要集中在教育學、管理學和心理學，他們更加關注教師能力問題，所以研究者更傾向于申請教育科學規劃類項目。

5.研究對象多樣化，研究主題分布不平衡

由于教師工作的多樣化，教師勝任力的研究對象也呈現多樣化的特點。教師勝任力的研究對象分為教師行業勝任力、高校教師勝任力、中小學教師勝任力、幼兒教師勝任力和特殊教育教師勝任力，再按院校類型、工作類型和學科劃分為不同的類型，所以不同類型的教師勝任力存在交叉，也存在差異。

教師勝任力模型構建是研究最多的主題，15個研究主題分布不平衡。勝任力模型應用中研究最多的主題是教師勝任力培養與提升、教師勝任力現狀評價等問題上，而勝任力在招聘、職業發展、職業資格制度等主題上研究比較少。勝任力的前因變量研究的論文篇數少于后置變量研究的論文篇數，教學勝任力從教師勝任力中分離出來，教學勝任力研究最多的主題是教學模型構建，勝任力現狀評價和應用方面的研究非常少。因此，教師勝任力研究集中在教師勝任力模型構建、教師勝任力培養與提升、教師勝任力現狀評價等主題上，各個主題研究分布不平衡。

（二）啟示

基于以上結論，未來教師勝任力研究應該從以下幾個方面開展。

1.長期關注教師勝任力，形成穩定的研究團隊

作者分析結果表明，研究者分散、研究沒有持續性、研究合作不穩定可能是61.25%的論文影響力比較低的原因。為了繼續在教師勝任力這個領域內深入開展研究，研究者應該集中力量長期關注該領域，形成穩定的研究團隊。

2.加強勝任力應用研究，開發教師勝任力測評體系

研究內容的統計分析結果表明，以勝任力作為教師招聘、職業發展、績效管理的依據是勝任力模型構建的價值所在，而實現其價值的途徑是將勝任力指標編制成勝任力自評問卷，以問卷調查結果作為應用的依據。如果在教師招聘中使用這種自評問卷，應聘者為了獲得入職的機會，往往在勝任力自評時提高分數，導致評價效度不高。因此，教師勝任力應用研究的未來發展方向應該是開發勝任力測評體系，將勝任力指標轉化為測評指標，建立包括測評主體、測評方法、測評工具、效標在內的測評體系，才能真正實現勝任力在教師招聘、職業發展、績效管理等方面的應用。

3.開展科研勝任力研究，拓展教師勝任力研究的范圍

教師的主要工作是教學和科研，但教學和科研本質上并不等同。已有研究者建立了教學勝任力模型，還沒有建立專門的科研勝任力模型，科研勝任力仍然包括在教師勝任力之中。未來應專門針對科研勝任力展開研究，明確科研勝任力的指標和維度，進一步拓展教師勝任力的研究范圍。

注釋：

①從檢索得到的160篇文獻來看，高校教師指的都是高校專任教師，而日常生活中輔導員和高校行政管理人員也被稱為教師。為了區別開來，我們將文獻中的高校教師勝任力改稱為專任教師勝任力。

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