大學科研的偏差與糾正

呂朝暉

(河南工程學院 工商管理學院，河南 鄭州 451191)

大學科研的偏差與糾正

呂朝暉

(河南工程學院 工商管理學院，河南 鄭州 451191)

大學科學研究定位的現實困境是大學科研理應成為人才培養的工具，不同類型的大學應有不同的科研模式，但目前不同類型的大學都在遵循同樣的科研路徑，有的甚至偏離了大學的使命。大學科研缺位、越位、錯位都會對大學履行使命帶來種種不利后果。因此，應從大學科研的機構沖突和微觀沖突兩方面來化解大學科研偏差問題。

大學科研；科研偏差；偏差糾正；科研沖突

在西方，大學排行榜深刻地影響著大學和大學教授的科研投入——相對于教學，投入科研的精力更大。在當下的中國，相當一部分大學的教學更是早已讓位于科研——部分教授忙于科研，給本科生上課已是一件困難的事情。筆者認為，大學應該以教學為中心，辦學是根本任務，大學要承擔人才培養的首要使命。目前，大學的科研從某種意義上講偏離了它的既定目標。本文首先討論大學科研的偏差問題，然后再談應對措施。

一、大學科學研究定位的現實困境

把高校大致分為研究型、專業性、應用型三個類型，不僅是為了研究的需要——使其特征分明，方便區分，方便說明問題和闡明觀點，而且也與高等教育現實類別基本對應。西方高等教育大致分為研究型、綜合性、應用型三類。我國的高校則有“985”高校(研究型為代表)、“211”高校及老牌本科高校(專業或綜合性為代表)、應用型本科高校(新建本科高校為主體)等。從數量上看，三種類型的高校呈現金字塔結構。塔尖為“985”高校，塔基為應用型本科高校。“985”高校在人才培養、科學研究、社會服務、社會引領等方面都是領頭羊，應用型本科高校重在應用科研，培養應用型人才，服務地方經濟。理論上如此，實際上也應如此——至少西方的大學如此，但在中國并非這樣。

我國的研究型高校通過改革開放后幾十年的發展，取得了舉世矚目的成績，但與世界一流大學相比差距還很大，部分學科基礎性研究的能力不夠、水平不高，開發研究則是強項。目前，新建本科高校雖然把科研、教學定位在應用層次，但是多“心有不甘”。其教師如果爭取到國家自然科學基金、國家社會科學基金，那么除有先期的獎勵、隨即的配套經費外，還有鑒定通過后的科研工作量獎勵。其成果一旦獲得了政府獎，學校的獎勵則更多。許多新建本科高校對產生于基層的應用課題則順其自然，讓其自生自滅，走了研究型高校應該走的路。個別應用型高校在個別領域做個別基礎課題不值得大驚小怪，令人驚訝的是大多應用型高校都走這條道。

新建本科院校無論是教學還是科研，都走應用型本科之路，這是一個基本定位，從理論研究角度容易形成共識，但實際上難以實行。其原因既有觀念的困惑，也有實際的困難。長期以來優先向重點大學傾斜的教育資源配置政策，對地方高校尤其是新建本科高校發展不利，使得新建本科高校只有走重點大學的道路才能爭取到更多的資源。目前對高校的評價機制也影響其定位的持久性和穩定性。

二、大學科研缺位、越位、錯位及結果

目前，大學科學研究存在缺位、越位、錯位現象。缺位是指大學基礎研究嚴重不足；越位是指大學在技術開發上樂此不疲；錯位是指大學資源在人才培養、學術研究與技術創新、技術轉讓之間競爭——大學教授與專職研究人員創辦企業在大學實驗室著床，大學的基金對大學教授與專職研究人員創辦的企業進行股權投資，大學同工業界進行保密研究，利用知識產權保護技術訣竅。

大學因研究帶來的技術創新及技術轉讓，必然會引起大學與社會及大學內部組織與成員的沖突，主要表現在：大學通過技術轉讓從社會獲得豐厚的回饋，無論是政府支持還是企業經費，都為人才培養和科學研究提供了有力的支撐；但大學爭取科研課題、承接技術和產品開發研究項目，可能因其實用性目的而忽視對基礎理論的研究，削弱學術積累；對行政支持的依賴和對經濟利益的追求會使急功近利的氛圍在大學蔓延，從而影響教師對待教學和科研的態度，甚至會影響學術獨立和自由的原則，影響大學文化。一方面，大學技術創新有助于教師學術水平的提高，有利于學科的發展和課程內容的更新，有利于人才的培養；另一方面，大學技術創新使教師對教學的關注度下降，投入教學的精力受到牽制，不利于提高教學水平和質量，對大學很好地培養人才起著消極的制約作用。因此，英國人開始擔心英國的大學能否保持基礎研究能力，擔心各方利益可能沖突，造成不良后果。[1]

大學科學研究如果走到了商業化的程度，則利弊難分伯仲。此時，大學科學研究帶來的好處有：大學發明能有效地轉化為產品與服務，刺激經濟增長、創造就業機會和提高生活質量；向公眾展示公共投資與大學的研究能產生有形的社會福利；大學能獲取專利費或股權，其收益用于教學和科研；大學教員能夠得到技術轉讓收入分成、咨詢費和公司顧問酬勞；大學能獲得公司的資助(當然資助要符合大學的相關政策)；大學能獲得公司的捐助；公司錄用大學的畢業生，學生就業機會增加。大學商業化科學研究的負面影響主要有：專利及其專利許可會阻止科學技術知識的擴散和技術創造的進一步探索；對研究者、學生、大學利益不能同時兼顧；對研究者、大學的名譽可能造成損害；不能公正對待研究結果，或不報告對工業伙伴不利的發現；指導教師剝削學生的勞動；可能面對媒體對大學的負面報道；發明者可能不披露發明信息，而是通過其他途徑轉移至與自己有利益關系的公司。[2]

三、大學科研航向可能偏差

目前，不少人一直擔心，對大學科學研究的強調是否會造成大學偏離教育與研究的主要使命?這樣的擔心不無道理。相對于公開出版研究成果，大學對專利更感興趣，獲得了很多專利，有些大學不愿把它們投放到公共領域；大學生物材料專利化及研究工具專利化對科學進步有害并妨礙研究者的進一步探索；對大學—工業關系及企業家精神的強調會對學生的培養有害；與工業界合作會使學術研究從基礎轉為應用；由于要獲取工業資助，大學會邀請工業界來為大學指出研究方向；與工業界的合作將產生學術方面的利益沖突。

大學技術商業化是其服務社會的手段之一，如果與人才培養、探索創新協調得好，就不會造成不良后果。只要大學進行技術轉讓時不在商業化的道路上走得太遠，人才培養、探索創新的使命就不會受到影響。以探索研究為主，以產品與工藝過程開發為輔；技術轉讓以社會效益為主，以經濟效益為輔。如：涉及公眾利益，非獨占許可；技術呈胚胎性，則獨占許可；影響面廣，非獨占許可；影響面小，則獨占許可。許可對象應有好的商業經營計劃、技術專業能力和市場開拓能力。

四、大學科研的機構沖突及化解

機構沖突源于大學和大學里相關負責人既在學校里任職，又在公司里兼職；既在政府的有關技術評審委員會里任職，又在學校里任職。這種安排因為對公司與大學的技術轉讓安排有利益關系，大學可能會提供額外的利益。如：學校在公司占有股份，公司則利用學校的聲譽；學校的負責人在公司中占有股份，從而影響技術轉讓安排的決策；實驗室在非上市小公司占有股份，其收入用于科學研究，而科研人員對其有較大的處分權。如果大學的相關負責人和所屬人員同時在某一公司兼職或持有股份，則出現問題的可能性更大。此外，部分學校由于監管不力，導致成果不披露而私自轉移至校外公司的情形時有發生；公司提供專用物品進行研究，如保密不當，則可能引起知識產權糾紛等。這些都屬于機構沖突的范疇。

對于機構沖突，首先應披露有關沖突的信息，然后對沖突事項進行引導、管理，對一部分事項做出禁止性的規定。處理機構沖突時，必須做到接受資助決策與研究相分離。

處理機構沖突的步驟是創建、頒布清晰的政策，并將稽核要求通知所涉及的人員，確保應該進行稽核的部位都核查到，同時把各利益相關人員情況報告有關管理部門。此外，要調查、發現、披露潛在沖突，并對所有沖突進行統一評估，做出有條件許可或禁止的管理規定。對于一些特殊的情形要設置特殊的程序進行更為嚴格的審查，如醫學人體實驗、學校在小公司的非流動性持股等。對于法律文件規定以外的情形，政府有關部門應隨著情況變化及時發布指導意見，并督促其執行。政府部門是否勤勉，則由審計部門完成專項審計并向權力機關報告結果。在美國，國家衛生研究院、國家科學基金經常發布有關技術轉讓的指導意見，政府部門也提出日常管理要求。國家審計總署定期對有關問題進行審計，并將結果報告國會。

總之，大學和政府有關部門有義務、有責任保證大學使命的忠實執行，即教書育人，學術民主自由，探索真理，開放門戶，及時溝通，擴散知識，維護對社會的忠誠，及時對社會提供服務。

五、大學科研的微觀沖突及化解

微觀沖突的一個重要方面就是個體沖突。個體沖突主要是公司與個人之間合作研究、資助研究引起的互惠安排。這種互惠安排影響研究的方向，甚至影響研究方法，尤其是在醫學領域，影響數據的采集、分析和結果的解釋及統計方法的選擇。同時，它還影響人員錄用、材料采購、結果分享、合同條款選擇、人力資源投入等。個體沖突還涉及個體與大學之間的兩種沖突。一是教學時間與研究時間的沖突；在校工作時間與在公司兼職工作時間的沖突。這些沖突如果處置不當，則直接影響人才培養時間投入和培養質量。二是學校資源利用的沖突。一項研究發明無疑需要大學研究設施、設備、物品的投入，需要人力的投入。由于動用了學校的人力、物力資源，所以為學生創造好的學習條件、及時公開發表有關研究成果以提高大學的聲譽，應該是研究者的第一責任，但由于法律規定研究者可以享受技術轉讓發明的部分收益，研究者出于經濟上的考慮可能引起個人目標的失衡，從而過分注重經濟利益。

大學科學研究，尤其是技術轉讓好處的利用與危害的避免，全在于對沖突的調查、發現、評估和管理。一般的處理程序是：第一，建立處理沖突的機構，明確其職責、權利、義務；第二，界定沖突、制定政策、規定程序、進行核查與懲處；第三，執行沖突處理政策與條例重在通知各相關沖突人員，使其明確可能的沖突及其危害，明了沖突處理政策和程序，明了可能的不遵守執行的后果。同時，還重在強制各沖突關聯人員的信息披露：對不同經費來源的研究，其沖突管理政策一致，以免引起政策的沖突與不協調；對于政府部門的相關指令在一個委員會內協調以解決個案事宜；對于人體受試者的有關利害予以特別的關注。

沖突評估要有特別的評估程序。各大學在處理相關沖突的傳統與方法上多有不一致的地方，但這并不妨礙相互學習與交流。1964年，美國大學教授協會、美國教育理事會聯合發表《關于預防大學在政府資助研究中的利益沖突》聲明，一方面要求制定某種標準和程序，保護大學的聲譽，另一方面也鼓勵大學向政府、工業界轉化知識和技能。許多大學以該聲明為基礎制定了各自的利益沖突政策。1978年，美國大學教授協會、美國教育理事會及美國州立大學與贈地大學協會發表一份題為《大學管理教授薪酬的原則——關于教授參與聯邦資助研究的政策》的政策性文件。1993年，美國大學教授協會又發表《美國大學教授協會關于管理經濟利益沖突的框架》文件。美國一百五十多所研究型大學及其附屬醫院、研究機構參加的政府關系顧問委員會會定期與不定期提供有關政府部門的日常管理要求、各大學和研究機構的經驗及問題處理研究報告，它們對潛在問題的調查、暴露、處理和改進現有的實踐都很有幫助。[3]

[1]關付安.大學技術創新的邊界與邏輯[J].漯河職業技術學院學報,2009(6):98-99.

[2]呂朝暉.大學科技園的精確定位[J].鄭州經濟管理干部學院學報，2006(3):64-68.

[3]王曉陽.美國大學如何處理校外兼職矛盾[N].中國教育報,2008-07-04(03).

2017-02-20

呂朝暉(1966- )，女，河南焦作人，河南工程學院工商管理學院教授，研究方向為市場營銷。

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1674-3318(2017)04-0075-03