美、德中小企業技術創新扶持政策研究及其啟示

倪 超，孟 浩

（中國航空綜合技術研究所質量效益分析與評估中心，北京 100028）

美、德中小企業技術創新扶持政策研究及其啟示

倪 超，孟 浩

（中國航空綜合技術研究所質量效益分析與評估中心，北京 100028）

美國和德國在創新領域構建了獨有的創新模式。聚焦中小企業技術創新，選取美國和德國作為標桿，從公共政策視角梳理兩國技術創新扶持政策，最后得到啟示，提出中國需強化“頂層設計”、構建多部門聯合參與機制，完善創新激勵機制、配套系列體制機制，合理規劃財政資助模式、倡導產學研深度合作和推進創新人才培養工程、改善教育培訓體系。

中小企業；技術創新；公共政策；美國；德國

引 言

改革開放30多年來，不僅中國經濟迅速發展，而且實現了資本積累，但也堆積了環境污染、產業低端等眾多問題。如何破解現階段這些難題？關鍵在于創新。2014年9月，李克強總理公開提出“大眾創新、萬眾創業”，隨之被明確為我國經濟轉型和保增長的“雙引擎”之一。如何推動創新，最大化發揮其效應，核心在于載體。

所謂中小企業，即在人員、資產和經營規模上都較小的經濟單位。數據顯示，中小企業數量已占我國企業總數的99%以上，它們創造了60%以上的國內生產總值。這類組織市場適應力強、機動性良好,創新動力明顯,是我國實現“大眾創新、萬眾創業”的核心載體,是邁入“創新型國家”的重要基石。

美國和德國的經濟發展質量位居世界前列，兩國在創新領域都頗有建樹。姚洋教授[1]認為美國的創新是原發性、創造性的，從0到1，從無到有；而德國是從有到精，追求極致，從1到多。兩種典型創新模式都值得中國學習和借鑒。在構造美、德兩國創新模式的過程中，中小企業體現了強大的支撐載體價值。楊再平等（2012）[2]研究發現：德國的中小微企業占企業總數的99.7%，其中78%為微型企業；美國的98%企業是小微企業。兩國龐大的中小企業基數匯集了創新源泉。

正是在這一現實背景下，本文聚焦中小企業技術創新，選取美國和德國作為標桿，從公共政策視角梳理兩國技術創新扶持政策，為我國應出臺哪些政策全面扶持中小企業技術創新提供經驗啟示。

一 美國、德國中小企業技術創新扶持政策

（一）美國

美國較少使用中型企業這一概念,所稱的小企業類似于我國的中小企業。美國政府主要通過營造良好的外部發展環境幫扶小企業技術創新,本文出于實踐經驗啟示價值,重點聚焦美國專項技術創新項目。

（1）小企業創新研究計劃（SBIR）

小企業創新研究計劃是依據美國聯邦政府1982年出臺的《小企業創新開發法令》，這是美國聯邦政府組織開展的一項全國性、持久性的小企業技術創新計劃。根據法規，年度研究開發經費超過1億美元的商業部、教育部、國家科學基金會等11個聯邦政府機構（11個部門的Ramp;D經費占全部經費98%）每年必須從研究開發經費中依法預算一定比例參與SBIR研發。

小企業結合自身發展實際和科技創新能力，提出項目研發的申請方案。聯邦政府根據小企業的資質、科技創新水平和創新成果未來的市場潛力，資助小企業。需要說明的是，申請參與SBIR的小企業須滿足以下4個條件：第一，企業是美國人開辦并獨立經營；第二，企業追求盈利；第三，企業雇員是創新研究項目的主要研究者；第四，企業規模小于500人。獲資助的小企業需落實三階段計劃：第一階段為啟動階段。圍繞項目的技術價值和市場潛力，實施可行性論證。這一階段最長6個月，最高資助金額為10萬美元；第二階段為研究開發階段。只有通過啟動階段才有機會爭取第二階段的資助，這一階段最高資助可達75萬美元；第三階段為創新成果的市場化階段。將項目成果推向市場，轉化為生產力。這一階段主要靠市場投入資金，政府不再資助。由于企業是SBIR的研發主體，創新成果轉化相對容易，成功率大多超過50%。

總體而言，美國實施SBIR計劃的30余年里，小企業獲得了良好發展空間，其研究成果在商業化方面獲得了一定成功，幫助美國在激光、生物醫藥、機器人等領域取得長足發展，進一步增強了美國在世界范圍內的競爭優勢。

（2）小企業科技成果轉移計劃（STTR）

小企業科技成果轉移計劃1994年開始實施，是一項全國性計劃，目的在于聯合公私部門、非營利性研究機構和小企業共同開發科技創新成果。STTR主要參與對象包括國家科學基金會、國防部、衛生部、能源部和太空總署5個聯邦政府機構，還有公益研究機構和符合條件的小企業。小企業應具備以下條件：美商獨資和獨立運作、以營利為目的、主要研究人員不需要受雇于小企業、公司規模控制在500名員工以內。

這一計劃的實施步驟基本與SBIR一致，分三個階段。主要區別有：第一，STTR主要資助對象是與小企業協作的非營利性研究機構；第二，可行性驗證階段時限延長為一年，充分保證科技成果商品化的現實可能性；第三，成果研發階段的資助金額為50萬美元。STTR有效結合了美國高校和非營利性研究機構科研人才與設備的強大優勢以及小企業靈活、創新的特征，加速創新產品從實驗室走向市場，完成商品化過程。數據顯示：1995年以來，STTR每年資助1億左右美元，項目成功商品化的比例超過40%。

（3）創辦企業孵化器

企業孵化器由聯邦政府、大學和研究機構、社會非營利組織以及私人企業共同投資創辦，實行企業化運行。企業孵化器通常為企業提供籌融資、引薦風險資金；辦公室和生產、試驗場地；法律和財務；技術支持以及員工培訓等服務。

得益于政府的政策扶持，孵化器一般聯合新開發的工業區，鼓勵企業就近購置廠房、發展事業，同時私有企業若結合房地產和孵化器也能獲取可觀收益，因此私人投資的積極性比較高。這一計劃中，政府主要從兩方面給予充分關照：一是不求回報的參與投資；二是一定周期內（一般是10-15年）將地產稅增值部分返給投資企業。

一般而言，每個孵化器的孵化能力介于20-80個企業，平均同步孵化約30個企業。企業從成立到孵化成功，平均周期是2-3年。據統計顯示，孵化成功企業中87%能在今后5年內保持發展，而未經過孵化的企業60%左右通常在3年內會倒閉。

（二）德國

根據德國波恩中小企業研究所界定的中小企業標準，德國現有380多萬中小企業，占德國全部企業的99.7%以上，產品市場份額占德國的70-90%。

德國扶持中小企業的項目相當豐富。德國政府制定了《中小企業研究與技術政策總方案》等相關文件，設立了專項科技創新基金，擴大資助中小企業科技創新。據統計顯示，目前德國政府支持中小企業的項目合計高達1700多個，其中包含眾多對中小企業創新扶持的政策。比較典型的有：

（1）中小企業創新核心項目（ZIM）

2008年7月，德國聯邦經濟技術部發布全新中小企業創新核心項目(Central Innovation Program for SMEs，ZIM)。ZIM主要資助中小企業和與之合作的科研機構，是聯邦經濟技術部資助創新型中小企業的關鍵項目。

ZIM定位鮮明，主要是資助應用導向的基礎研究和科技成果轉化，幫扶和彌補德國在科技創新鏈條中的薄弱環節。這一項目的資助本著開放原則，不限制行業和技術領域，充分尊重市場創新需求，積極調動了中小企業的主動性和積極性，同時項目資助標準方面，為展現政府技術創新扶持政策的引導作用，ZIM依據不一樣的企業規模、所處區域和項目類型，明確差異化的資助比例。

一方面，ZIM主要資助兩大項目。一類是獨立項目（ZIM-SOLO），資助單家企業創新；另一類是合作項目（ZIM-KOOP），鼓勵企業間、企業與研究機構通力合作，加速技術創新商業化。合作項目有兩個亞類，一是協作，二是合作網絡項目，分別由不同的社會中介機構負責項目管理。

另一方面，ZIM根據企業規模和區域不同，采取分類分檔的資助標準。考慮企業大小、項目種類、企業所處區域的不同，ZIM無償提供差異化的資助比例,所有面向企業的資助都不是政府提供全額資助,政府最高資助比例是50%,最低資助比例是35%。

需要說明的是，ZIM在資助技術研發項目的基礎上，擴展了幫扶技術創新的領域，即資助創新成果的商業開發過程。在這一過程中，中小企業如需向第三方機構購買服務或開展業務咨詢，可申請ZIM資助，但提出資助申請須在創新成果研發成功的六個月內。資助金額比例最多占業務咨詢或服務合同金額的50%，最多50000歐元，而對出口導向的國際化項目最多可達75000歐元。

（2）高科技創業基金（High-Tech Start-Up Fund）

為倡導企業家精神，發展風險資本市場，聯邦經濟技術部、德國復興信貸銀行、若干德國知名工業企業集團共同設立了高科技創業基金，基金總規模2.885億歐元。目前這一基金處于第二階段（2011年至今）。

高科技創業基金為處于種子期的年輕科技型中小企業提供風險投資。目的在于給處于種子期企業的技術創新提供資助，使其至少發展到成形階段，乃至發展到市場推廣階段。除此之外，高科技創業基金還向科技型中小企業提供管理支持和合作伙伴網絡服務。

（3）歐洲復興計劃啟動基金（ERP Start Fund）

在歐洲復興計劃（ERP）框架下，德國設立了企業啟動基金，總額為2.5億歐元，由德國復興信貸銀行集團的中小企業銀行負責運作。這一基金主要資助風險系數高，剛度過種子期發展階段的科技型中小企業。

歐洲復興計劃啟動基金規定企業必須具有新產品和新技術，雇員人數不超過50人，年營業額低于1000萬歐元，市場生存時間低于10年，且企業已有一家主導投資者或風險投資基金，或私募股權公司，或商業天使。歐洲復興計劃啟動基金投資的股權比例和條件與主導投資者完全匹配，投資規模每家企業最多500萬歐元。主導投資方參與企業運營，并向德國復興信貸銀行集團通報企業有關信息。同時這一基金規定企業高管投資入股，以此傳遞對未來發展的信心以及對企業風險的擔當。

（4）歐洲復興計劃創新項目（ERP Innovation Program）

歐洲復興計劃創新項目為接近于市場應用的研發計劃提供長期的融資支持，目的是讓德國中小企業更具競爭力，幫助已發展起來的中小企業投資于新產品，進一步提高和改善產品性能或者優化生產工藝，更好地迎接未來。這一項目的資助方式是由德國復興信貸銀行集團提供長期優惠貸款,激勵企業開展研發活動,消除中小企業持續創新的后顧之憂。

德國復興信貸銀行集團（KFW）提供的長期優惠貸款實際上是一個融資包，包括常規貸款和次級源貸款。其中40%的貸款屬于常規貸款，剩余屬于次級源貸款，KFW承擔全部次級源貸款風險，無需企業提供抵押品，貸款期限為5-10年，利息較優惠并有較長寬限期。

根據企業貸款用途的不同，歐洲復興計劃創新項目主要有兩種類型：一類主要面向中小企業研發新產品；另一類主要面向已研發的新產品投入市場應用。KFW負責創新項目的審核和批準，企業從提出申請到獲得批準大約需要2個月的時間，貸款程序的具體操作和擔保等環節則是由KFW與企業開戶的商業銀行合作承擔，至于企業投資的項目是否屬于新產品或新工藝,則由工商會作中介組織來認定。

除了上述四類項目，德國政府資助科技型中小企業創新的項目不勝枚舉，如ERP/EIF母基金、技術和創新轉讓項目、EXIST 資助項目、創新券項目、天使投資新投資補貼目標，以及聯邦教研部中小企業創新項目，德國復興信貸銀行集團經辦的中小企業貸款項目、德國中小企業股權基金等。

總之，德國政府對中小企業創新的資助廣泛而重點突出，具體以國家高科技戰略為核心，以尊重和調動企業家精神，營造創新友好型的科研和金融環境為主旨，沿著科技創意演化為商業利益的整個創新鏈條布局資助項目，通過政、研、產、學等多種機構的合作，借助于分布于全國的社會中介機構，形成了“蛛網型”結構分布，全方位實現支持科技型中小企業創新發展，有效激發中小企業創新潛力,將之轉換為社會供給水平的提高和在全球的商業利益,最終服務于德國的國家創新能力和競爭力。

二 美、德中小企業創新扶持政策對中國的啟示

美國和德國扶持中小企業技術創新激發了兩國的創新動力，提升了中小企業的國際競爭力。美、德兩國系統、科學、有效的創新扶持政策對當下位于新常態發展階段，尋求轉型升級，建設創新型國家的中國具有很好的啟示作用。在充分考量美、德兩國中小企業技術創新政策的基礎上,我們發現中國幫扶中小企業提質增效、創新發展的主要路徑有：

（一）強化“頂層設計”，構建多部門聯合參與機制，合力激發中小企業創新動力

美、德的扶持政策表明推動中小企業創新是一系統工程，需從戰略高度出發，統籌扶持策略，借助多方力量，合力激發中小企業創新動力。如美國SBIR計劃，制定之初就規定當年財政預算超過1億美元的部門必須參與到這一計劃中，打破了僅由科技部門一家提供企業技術創新資助的現實。德國的高科技創業基金是由聯邦經濟技術部、德國復興信貸銀行和若干德國知名工業企業集團共同設立的。由此可見，我國若想激發中小企業創新活力，全面提升其創新發展能力，需做好“頂層設計”，構建多部門聯合工作機制，統籌規劃中小企業創新發展。

第一，國家牽頭，聯合科技部、發改委、財政部、稅務總局、工信部、農業部、工商總局、質檢總局等部門成立專門聯合小組，針對中小企業創新發展瓶頸，配置相關資源，統一采取創新扶持措施，做到權責一致，規避“九龍治水”。

第二，匯總并梳理中小企業創新扶持政策，羅列“服務清單”，調整并納入統一管理體系，集中全部資源扶持中小企業創新。

第三，基于“互聯網+”，搭建中小企業創新服務平臺，配合專門聯合小組，匯集中小企業創新政策，做好解讀、宣傳和溝通工作，發揮平臺優勢。

（二）完善創新激勵機制，配套系列機制，釋放中小企業創新活力

中小企業創新活力的釋放關鍵在于激勵是否得當。一套完善的創新激勵機制激發了美國和德國的中小企業創新活力，并且兩國還為中小企業創新激勵機制配套了系列措施。德國政府為提高中小企業技術研究與創新發展能力，幫扶技術改造與創新，設立了專項科技創新基金，擴大資助中小企業科技創新，且制定了《中小企業研究與技術政策總方案》等有關文件。美國的SBIR和STTR計劃都明確了激勵方式和內容，如分階段基金扶持。我國需要充分借鑒美、德兩國的做法，有效調動中小企業的創新活力。

第一，規劃設計一套資金獎勵與精神獎勵并存的激勵制度。如設立中小企業創新獎，給予創新突出企業資金獎勵；或賦予典型中小企業“創新示范企業”名譽稱號，激勵其勇于創新。

第二，設立專項中小企業創新基金，分層次、分領域，從孵化到成果轉化全流程的激勵中小企業創新，促進其技術創新與改造。

第三，完善系列配套制度。如減免稅收、招投標優先、典型宣傳等，輔助創新激勵機制，發揮制度合力，共同激發中小企業創新活力。

（三）合理規劃財政資助模式，倡導產學研深度合作，服務中小企業創新發展

中小企業從孵化到成長，甚至到成熟期都面臨資金問題。如何滿足發展資金需求，關乎中小企業創新，更涉及生存。美國和德國為了充分鼓勵中小企業創新發展，設計了比較合理的財政資助制度，倡導產學研深度交融，共同服務中小企業。美國政府依據中小企業不同需求以及特定對象，向小企業提供貸款擔保、投資和融資等支持，如為小企業提供創業資金和經營資金的“長期貸款擔保”，“簡化手續貸款擔保”，“Caplines貸款擔保”和“微型貸款擔保”等。美國還建立以大學為中心的官、產、學相結合的技術創新體制，其最典型做法是中小企業發展中心制度。德國政府采取科研人員出成果、企業出資本、國家給補貼的政策扶持中小企業科技創新，企業承擔2/3的科研經費，聯邦政府和各州政府補貼剩余1/3。德國多方機構通力協作，構建了中小企業孵化系統，建成了一批高新技術企業孵化中心，一方面劃撥專款落實政府資本參與的有關計劃，助力中小企業抵御市場風險；另一方面擴充研發網絡，加強產學研聯合，幫扶中小企業高新技術化。因此，我國需重構財政資助模式，扶持中小企業創新。

第一，精細化資助，針對中小企業實施全流程財政資助模式。依據中小企業全周期發展時段，限定特定發展階段的財政資助金額和條件，監控財政資助的流向，減少行政審批手續，保證中小企業最低成本獲得資助。

第二，搭建“基礎研究+社會生產+市場推廣”全過程產品創新中心，推進產學研深度合作，保證中小企業最小成本獲得研發能力和產品推廣渠道。

第三，構建高新技術孵化中心，總結并推廣中關村創業大街以及深圳創新中心的經驗教訓，幫扶中小企業技術改進和市場對接。

（四）推進創新人才培養工程，完善教育培訓體系，提升中小企業創新能力

人才是實現創新的第一源泉，中小企業能否具備創新能力或是提升水平，核心在于人才儲備是否充足。美國政府從各地組織了一批經驗豐富、技術水平高的專家，搭建技術顧問團，免費定期為中小企業提供技術指導和咨詢，同時加大對中小企業技術人員的培訓力度。德國政府制定了《職工技術培訓法》，明確要求青年人須接受技術培訓，企業有義務設立技術培訓崗位。政府還在各地區設有跨行業的培訓中心，結合脫產、半脫產或業余培訓等方式，為中小企業輸送各類專業人才。

我國政府需充分結合國情，完善教育培訓體系,推動創新人才培養工程,提升中小企業創新能力。

第一，設立規章制度，完善教育培訓體系，明確要求適齡勞動者接受培訓之后正式上崗，減少中小企業負擔。

第二，遴選全國知名專家組成宣講團，梳理創新實踐，定期給予中小企業宣講培訓，讓其收獲創新經驗及啟示。

第三，推進創新人才培養工程。深入研究中小企業創新困境，定期有計劃的讓中小企業推選創新人才，國家集中實施培訓，讓其掌握知識和本領，幫助企業提升創新能力。

[1]姚洋.相比美國,德國的創新模式更值得借鑒[EB/OL].(2016-03-24)[2017-05-13].http：//sike.news.cn/statics/sike/posts/2016/03/219493487.html.

[2]楊再平,閆冰竹,嚴曉燕.破解小微企業融資難最佳實踐導論[M].北京：中國金融出版社,2012.

[責任編輯 劉貴陽]

The Study and Enlightenment of the Innovation Supporting Policy of Small and Mediumsized Enterprises in Germany and the USA

NI Chao,MENG Hao
(Quality Benefit Analysis and Assessment Center of China Aero-polytechnology Establishment,Beijing 100028,China)

Germany and The United States have built a variety of innovative models in the field of innovation. This article selects these two countries as the benchmark,focuses on technological innovation of small and medium enterprises,and summarizes the support policy for technological innovation in Germany and The United States from the perspective of public policy. It has found that China needs to strengthen the quot;top-level designquot;,build multi-sectoral joint participation mechanisms as well as improve the innovation incentive mechanisms and a series of supporting system. Simultaneously,plan the mode of financial support rationally,advocate the cooperation of production and academic research in-depth,promote innovative talents cultivation projects as well as improve the education amp;training system.

Small and Medium-sized Enterprises;Technological Innovation;Public Policy;The United States;Germany

C93

A

1008-9128（2017）06-0088-04

10.13963/j.cnki.hhuxb.2017.06.021

2017-06-12

倪超（1988-），男，江蘇鹽城人，博士，工程師，研究方向：中小企業創新發展及質量政策研究。