社會轉型期的社會風險分析及防范應對

溫志強，滑冬玲

(天津師范大學政治文化與政治文明建設研究院，天津 300387；天津師范大學經濟學院，天津 300387)

社會轉型期的社會風險分析及防范應對

溫志強，滑冬玲

(天津師范大學政治文化與政治文明建設研究院，天津 300387；天津師范大學經濟學院，天津 300387)

伴隨著人類的發展，人類對抗自然災害等社會風險的活動從沒有停止過。而不同的歷史時期，隨著社會的變化和發展，社會風險也在不斷的改變。基于轉型期社會的基本特點，考慮轉型帶來的諸多新型的社會風險源，并結合風險社會理論對社會風險類型進行探討，尋求社會轉型期社會風險的防范應對建議，可以從根源上對轉型期社會風險的防范：減少社會不確定性因素以防范系統性風險的產生，尋求沖突解決策略，協調好市場與政府、經濟發展與社會建設之間的關系，完善制度自檢機制以減少法治沖突與風險。

社會轉型；社會風險；風險防范；風險應對

隨著市場經濟的初步確立和資本在全球范圍內自由流動，社會經濟發展的同時，利益沖突和矛盾在所難免。因此，在由經濟轉型導致的整個社會發展格局的轉型期，只有清晰地認識這個時期社會特點帶來的種種社會風險，我們才能夠有針對性地探討如何規避這些風險的有效途徑。

一、轉型時期的社會特點分析

對于轉型而言，每個學科都從不同的角度為其下了不同的定義。一些人認為社會轉型就是從高度集中的計劃經濟體制向開放的社會主義市場經濟體制的轉型；而另外一些人認為是從傳統農業社會向現代化工業社會的轉變；有人則從社會轉型的范圍入手，將其分為文化、社會結構、制度等多個方面的轉型。相對于此，一些學者從哲學角度出發，將其概括為：“社會結構模式與社會系統的有序變化，是社會結構立體縱向的轉變。”*高世屹：《政府危機管理的傳播學研究》，濟南：山東人民出版社，2005年版，第2頁。

總起來說，“社會轉型是一種社會框架的變化過程，對于任何一個國家現代化的實現都具有必然性，它包含經濟體制從計劃經濟走向市場經濟的變化，社會體制由傳統邁向現代化，農業化邁向工業化的轉變、從自上而下的集權體制向民主集中的體制的轉變”*梁文群、張永紅：《轉型經濟中我國政府的經濟職能探討》，《經濟師》2005年第 5期。。這些都可以是社會轉型的一部分，也是社會轉型時期必經的環節。通常所說的轉型，狹義是指經濟體制由計劃經濟向市場經濟轉軌。在中國，轉型是指更廣泛意義上的轉軌概念，包括經濟體制由計劃經濟向市場經濟轉軌，經濟增長方式由粗放型向集約型轉軌。轉型的定義在不同的領域有著不同的含義，因此在轉型所涉及的層面上，我們結合各家的看法，對轉型社會作出如下闡述，即基于社會結構、社會模式、社會框架的綜合漸變過程。而社會轉型期，必然是一段伴隨社會經濟、政治與文化的變革期，也可以說是社會的某一歷史階段轉變到另一歷史階段的時期。

無論是實行激進式改革的原蘇聯和東歐國家，還是實行漸進式改革的中國等轉軌國家，在轉軌過程中，社會結構框架和政治體制都經歷著全局性的系統轉變。而當代中國正“處于從計劃經濟向市場經濟、從農業社會向工業社會和知識型社會、從同質單一性社會向異質多樣性社會轉型的關鍵時期”*吳金芳、郭鏡：《貝克風險社會理論及其對構建和諧社會的意義》，《合肥學院學報(社會科學版)》2006年第1期。。在這個雙重轉軌的過程中，我們面臨著諸如經濟發展過熱、收入分配不公平、社會資源集中在少數人手中等問題，導致了民眾怨聲載道，各種群體性事件頻發，影響社會秩序的安定與和諧；同時，過度的浪費資源，對生態環境不擇手段的破壞，造成人與自然之間發展不和諧，自然災害頻發，給我們帶來了嚴重的社會問題和經濟損失。轉軌過程中政府責任不明確，缺乏科學的管理知識和專業的管理人才，管理體系不完善，管理基礎薄弱，公民道德文化底線失穩等，這些在社會轉軌期顯著又獨特的問題為當前不安穩社會下公共危機的發生埋下制度內以及制度外的潛在隱患。換句話說，社會轉型過程中，經濟發展的過渡性特點、發展過熱或放緩，以及社會和市場資源分配不均等現象，都在“某種程度上使我國在經濟發展的過程中無法避免公共風險的襲擊，此經濟領域的危機很可能成為大規模公共危機爆發的主誘因”*賈康、劉尚希：《公共財政與公共危機“非典”引發的思考》，北京：中國財政經濟出版社，2004年版，第124頁。。一般而言，當前的制度設計使社會風險大部分集中在經濟活動領域，一旦這種局域范圍內的風險受到外部消極刺激，或領域內已有風險的不斷累積和疊加使之超過一定數量或程度的時候，量變引起質變，便會造成整個經濟系統運轉失靈，導致公共危機的慣性出現。丁元竹教授擔任組長的課題組聯合上百名專家經過論證指出：“由中國歷年的公共危機發展情況來看，公共危機在2010年間，可能已經進入多發時期，公共危機中的社會問題(如：經濟失調、住房問題、個人收入分配不均勻、就業難、失業多、社會保障體系不完善、基本公共服務問題、教育資源分配不均、人才培養方式有失偏頗的問題)中經濟危機(尤其是金融危機)是最受關注的問題之一。”*王茂濤：《政府危機管理》，合肥：合肥工業大學出版社，2005年版，第9頁。持有相似觀點的張強，同樣認為我國在經歷公共危機不斷爆發后逐步踏入“風險社會”。

二、 轉型時期的社會風險源分析

從社會風險的詞源開始考究，“風險(Risk)起源于拉丁文Risicare一詞，而Risicare一詞又與希臘詞Cliff(山崖)相聯系，它的含義是‘在山崖中航行’，那風險也就主要包含‘有危險的可能性’，也可以認為是‘有遭受損失、不利、傷害乃至毀滅的可能性’”*余瀟楓：《非傳統安全與公共危機治理》，杭州：浙江大學出版社，2007年版，第86頁。。“英語里的Risk開始時較多地用于海上探險，特指在航海中存在觸礁等危險的可能性”*張彥：《“風險”研究的歷史嬗變：轉向與建構》，《學術月刊》2008年第6期。。所以，在英文詞典中，一般把它解釋為一種遭遇危險和傷害的可能性。但是隨著社會的不斷發展，經濟活動白熱化和全球化，人們開始嘗試用“Risk”來特指經濟活動。現如今，風險一詞被各個研究領域廣泛使用。社會環境復雜化，國際形勢嚴峻化，使得人們對生態惡化導致的全球變暖、群體性事件、社會騷亂、自然災害、局部戰爭以及恐怖主義都有著深刻的擔憂，因此“風險”一詞作為與“危機”和“災難”同等重要的概念，得到了各個領域人士的廣泛使用。

1.不確定性因素頻添

隨著人類社會發展，多元化的不確定因素相伴而行，這些不確定因素大體可以分為以下兩種：一種是與人類朝夕相處的自然環境中隱藏的各種形式的不確定，如地震、海嘯、泥石流、高溫、干旱、洪水等；另一種則是與人類本身的生產生活有關的不確定因素，一方面表現為人類在征服自然和改造自然過程中，與自然界更為密切的接觸甚至是破壞自然界的活動產生的不確定性，諸如人類與動物接觸過程中出現的新的疾病乃至是瘟疫的急速蔓延等，另一方面則表現為人類社會自身運轉過程中存在的各種不確定性，如停電、停水、社會動亂、經濟危機等。在現代社會中，經濟快速發展、技術進步日新月異，交通、通訊等技術的飛速發展進一步縮短了人與人之間的距離。經濟出現了全球化趨勢，人與人之間的交流和聯系更為頻繁，這些因素都提高了社會的風險系數。隨著社會經濟的發展，人們對自然界和社會的認識在不斷提高，處理各種不確定性的手段日益豐富，應對風險的能力也大為增強，比如對自然災害的預防、疾病的防治等。但與此同時，對于自然界中新事物、新現象的認識以及社會經濟關系的日益復雜化，也會產生新的不確定性。所以，無論在遠古時代還是當今的現代社會多元化的不確定因素都是不可避免的，這些不確定因素引發的風險是人們生活中的常態。尤其是在現代社會中，經濟、社會、科技的發展帶來了防疫、藥品、環境、核能等一系列新的問題，公眾生活中每天要面對許多不確定的風險，風險的發生時間、地點、可能性后果仍舊是不確定的。

2.社會矛盾突出

在社會轉型尚未成熟的階段，也就是社會轉型的發展階段，必然蘊育著各種各樣的社會矛盾。社會沖突和矛盾是社會發展的普遍現象，而在社會轉型和變革時期表現更為突出。處在轉型時期的中國社會矛盾有著一定的普遍性，但又有其獨特性，這一獨特性決定了轉型時期的中國社會發展呈現出了相互交叉的多維性特征。轉型時期是社會矛盾迅速發展的時期，社會發展中矛盾并非是單一的，而是綜合復雜且比較尖銳：從矛盾沖突的相互關系來看，既有系統本身的矛盾沖突，又有系統外部的矛盾沖突；從矛盾特征來看，既有新舊矛盾沖突，又有新矛盾之間的沖突；從矛盾的重要性來看，在相同的領域，矛盾所占的比例是不同的，既有主要的矛盾，又有次要的矛盾。

轉型時期矛盾沖突的內容涉及到社會發展的很多領域，如政治領域、經濟領域、思想道德領域以及新舊文化領域。從經濟方面看，轉型國家在經濟增長和分配公平之間，往往存在著矛盾沖突。從社會結構方面看，隨著改革的深入，中國社會階層開始進入迅速分化和重組時期。“以社會階層理論為分析依據，處于中間階層的人口要比上下兩個階層出現時間滯后，且比例少，僅為15%，這樣一來，我國的階層結構看上去就如同金字塔一般”*陸學藝：《當代中國社會階層研究報告》，北京：社科文獻出版社，2002年版，第73頁。。社會中間階層規模過小的一個嚴重后果是社會不穩定因素增加，因為這直接意味著貧富差距偏大，社會資源分配不平等，一旦遇到危機因素將會減弱社會抵抗風險和持續發展的能力。從政治方面看，廣大公眾政治參與的意識和要求迅速增強，集權與分權、中央與地方、法治與權威等等各個方面之間的矛盾，將會日益表現出來，政治體制改革和民主化進程相對放緩也可能生成不和諧的社會因素，導致社會秩序的不穩定。從社會心理層面看，社會轉型時期人們傳統的思想觀念受到了轉型時期新的思想觀念的挑戰，人們喜歡安于現狀的心理與轉型時期的新的心理之間產生了很大的沖突，常常處于一種望而卻步的矛盾之中，轉軌過程中的希望與危機同在、成功與失敗并存，長久生活在心理困惑和心理緊張之中，民眾很容易變得焦躁不安，在做一些決定的時候無所適從，甚至反抗政府政策。

3.經濟發展不平衡

當今社會市場化、工業化甚至后工業化以及科技化、國際化、全球化是整個社會轉軌時期的關鍵力量，任何一個環節只要稍有紕漏就會嚴重影響社會轉軌的進程和結果。每一個環節都應該被看作是轉軌時期的關鍵環節，都需要極為認真的對待。事實上，由于市場經濟體制尚在完善之中，價格改革通常會使隱性通貨膨脹顯性化，促使價格上升，本幣貶值。而“緊縮的貨幣政策最直接的影響就是造成企業的信用危機，乃至企業間的債務拖欠，導致生產不能順暢運行，高物價冷卻了國內消費市場，高利率淡化了國內投資需求”*楊哲英：《轉軌國家中的通貨膨脹》，《經濟學家》2001年第3期。；加上“轉型致使政府的各項收入緊縮，對于政策要求給予企業的補貼、優惠部分也會出現赤字；而此時銀行接洽的一些準業務，會對企業放行高額度的貸款政策。這些現象無不導致國家在經濟運行上的失調”②楊哲英：《轉軌國家中的通貨膨脹》，《經濟學家》2001年第3期。。許多轉軌國家財政赤字龐大，國際收支連年逆差，依靠外資流入維持經濟運行。即使是相對好些的捷克、波蘭和匈牙利，在2004年時貿易逆差仍占各國國內生產總值的4%左右。20世紀80到90年代，幾乎所有轉軌國家均無一例外地經受了嚴重的通貨膨脹的挑戰，甚至部分國家難以逃脫惡性通貨膨脹的命運。這些后果的發生原因直接指向國家在轉軌時對于宏觀經濟調控過程中使用的手段出現失誤。部分拉美、東南亞國家金融危機嚴重爆發的關鍵因素很大程度上也是來自轉軌過程中國家的宏觀調控手段的失誤導致內部經濟結構失衡，由此造成了惡性的通貨膨脹，再加上政府不能及時采取有效的貨幣政策等調控手段去規避風險，周期性的惡性循環最終導致了金融危機的爆發。

4.市場體制不完善

轉型國家普遍告別了短缺經濟，市場態勢逐步由賣方市場向買方市場轉變。但由于轉型時期市場經濟正處于萌芽和初級階段，市場體制并不完善，也不是萬能的，其本身還存在著許多缺陷。如市場結構和市場功能不全，市場的壟斷性問題、公平競爭的問題比較突出，各種市場尤其是要素市場缺乏有效完善的法律機制去保障其有效的運行，市場價格和市場信息被扭曲造成不能及時、正確反應產品、勞務和資源的真實成本，導致資源被一小部分人所掌控，造成了物稀且賤的局面，也使貧富差距更為嚴重。這些市場本身所具有的種種缺陷，使市場不能準確、靈活地反映市場價格和信息，嚴重影響了市場資源配置的方式，造成不必要的資源浪費。而且許多原本是應該由市場去進行有效的資源配置，但最后由于其本身的缺陷就很難使其功能與作用發揮出來，甚至根本不能發揮作用，市場失靈現象加劇。另一方面，法律制度的供給短缺，一定程度上不僅不能幫助市場本身變得更加完美，反而加劇了市場秩序的混亂狀態，使市場不能有效地公平競爭，產生壟斷。表面上市場本身的缺陷可能會暫時地掩蓋社會經濟中隱藏的各種問題和風險，可一旦這些問題和風險超越了市場本身所能承受的限度，矛盾會不可遏止地轉變成社會公共危機。

5.法律法規不健全

在計劃經濟體制下，由于計劃或政府的力量在很大程度上可以對微觀經濟主體和政府部門的活動起到約束和規制作用，所以法律的作用遠沒有像在市場經濟體制下那樣受到強調和重視。經濟轉型的過程是國家廢舊立新的過程，其間，適應計劃經濟體制的很多法規已經過時，而適應市場經濟要求的法律尚未出臺，原先可以由計劃統一管理的許多活動變為微觀經濟主體的自主行為。因而，處在轉型之中的國家普遍存在法律基礎薄弱、法制建設滯后的狀況。這種狀況不利于維護市場秩序和社會秩序，不利于防范和化解公共危機。由于新的經濟體制尚在不斷完善的階段，而舊體制的某些特征在“慣性”中依舊于經濟領域中發揮著作用，所以說整個社會經濟很有可能一直處于一種不穩定的狀態，甚至呈現出“虛假的繁榮”現象。處在轉型時期的大部分國家，潛伏的體制性矛盾和沖突較多，政府職能不到位，法律制度不健全，社會信用缺失，腐敗問題也大都比較嚴重，為公共危機的產生埋下隱患。

6.文化發展失衡

社會道德和倫理雖然不是法律性的正式制度，但它有利于約束人的行為。市場經濟是建立在完善的信用制度之上的經濟制度，可以說，市場經濟發展得越是完善，對信譽程度的要求就越高。誠實守信是市場的試金石，因此良好的信用是市場經濟順利發展的重要前提。對一個社會而言，社會信用度越高，經濟活動的成本就越低，就越是對經濟的發展有很好的拉動作用，從而提高資源配置的效率。但由于轉型時期社會價值體系呈現出多元化、復雜化的新特征，傳統的思想意識、倫理道德以及舊體制所提倡的觀念、標準與判斷都受到了多元價值、新的思想道德體系和文化觀念的巨大挑戰。社會信用秩序混亂從另一個側面說明了對傳統道德規范的背離，多元的價值觀在一定程度上弱化了道德在規范社會秩序這個問題上所起到的作用。大量失信行為破壞了經濟主體之間以信用經濟為主的低成本交易，不僅增加了貨幣的使用量，減緩了資本的周轉速度，還擴散到社會生活的各個領域，致使基本素質下降、道德水平滑坡、社會風氣惡化等“軟實力”層面受損的社會性問題出現。因此，社會道德文化不平衡與不穩定的發展現象是經濟生活中社會風險、危機引發的直接原因與加劇因素，但與此類似的隱形層面的非正式的、非制度性、非法律性等方面的誘因往往不被人們重視。

7.全球化的影響加深

“全球化”，其英文的表述是“globalization”。我們通常意義上所指的“全球化”實際上多是指經濟全球化(Economic Globalization)。“其早先見于經濟學家奧多爾·拉維特1986年發表的《市場全球化》中。經濟全球化在他看來是1966年至1986年間全球經濟的變化，也就是商品要素、服務要素以及技術要素在國際范圍內生產、消費、投資領域的擴散”*李健：《經濟全球化與我國參與國際競爭的對策研究》，《江海學刊》2005年第5期。。從馬克思主義的角度出發，全球化實際上是資本無限擴張的本性在世界范圍內的釋放，是人類社會實現自由王國的必經之路。早在工業革命的時代，馬克思便已預見到了這一趨勢，認為“生產力的普遍發展和世界交往的普遍發展為前提的”，“由于競爭，他們不再是暫時失去作為有保障的生活來源的工作，他們陷于絕境，這種狀況是以世界市場的存在為前提的”*《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，2012年版，第166頁。。全球化問題真正引起國際關注是20世紀80年代末90年代初，隨著國際資本大循環、國際經濟大分工和生產貿易一體化的出現，全球化對世界各國的政治、文化和社會生活的各個方面都產生了深遠的影響。全球化不僅為世界創造了無數的就業機會，為千百萬人開辟了新的生活機遇，而且促進了各國經濟快速增長，生產要素高速流動，創新層出不窮。然而經濟全球化的另一面則是可怕的，它所蘊含的巨大風險是前所未有的。經濟全球化不僅使世界面臨金融風暴、環境破壞、國際債務、過量移民、跨國經濟犯罪、社會發展不平衡等問題，而且使發展中國家有可能出現經濟發展失衡并導致政治動蕩。即使對美國這樣的發達國家來說，全球化也給它帶來了不利，如過量移民、廉價商品、跨國犯罪以及“國家認同”與“社會凝聚力”大為減弱等*余瀟楓：《非傳統安全與公共危機治理》，杭州：浙江大學出版社，2007年版，第4頁。。

三、 基于風險社會理論的社會風險類型分析

德國社會學家烏爾里希·貝克提出“風險社會”*[德]烏爾里希·貝克：《世界風險社會：失語狀態下的思考》，張世鵬譯，《當代世界與社會主義》2004年第2期。的概念，他指出，在工業社會之前，風險主要來自于自然，工業社會之后的風險則更多地與領導的決策相關。關于風險社會的問題，貝克按照輕重緩急排列出了優先次序：第一是生態危機，第二是全球金融危機，第三是跨國恐怖主義危險。貝克認為“風險的概念與發展現代化有直接的聯系，風險被其界定為社會系統本身在過渡到現代化的過程中所引起的危險和不安的結果”*[德]烏爾里希·貝克：《風險社會》，何博聞譯，北京：譯林出版社，2004年版，第230頁。。他同時定義后現代社會同為風險社會。而風險社會主要顯現的特征為：人類受制于社會創造的威脅他們的生命財產安全的風險危機中。

在全球化形勢下，來自于知識與市場經濟的沖擊以及信息革命的涌動，使當前社會已經處在變遷之中。在經濟與社會轉型的特殊時期，社會生活中存在的不確定因素，成為部分領域、地區甚至全國范圍的經濟與社會和諧發展的潛在隱患。毫不夸張地說，我們正在走向風險社會。

1.災害風險

“災害風險指的是一種遭遇傷害損失的可能性，它來自災害活動本身對于人類的直接生命或財產的破壞。對于某一具體地區來說，就是該地在特定時間段內可能遭遇的災害，此災害的破壞程度、對社會生活和社會發展的消極影響的可能性大小。”*張繼權、張會、岡田憲夫：《綜合城市災害風險管理：創新的途徑和新世紀的挑戰》，《人文地理》2007年第5期。在人類活動的世界里，風險是一種主觀預期背離未來實際，未來實際超出主觀預期的結果。風險積累了社會各方面的因素，任何風險的產生都必須經過一個潛移生成、醞釀演化和浮出水面的過程，在這個過程中，社會各方面因素相互間的影響和作用，最終引起風險爆發并帶來不同程度的破壞。雖然人類經過不懈的奮斗使自己生活的地球充滿了陽光和雨露，但由于自然因素和人為因素的作用，地球上仍有災害發生的可能。因此，災害風險是一種客觀存在，人類還將長期面臨各種災害風險的威脅和考驗。比如，隨著世界人口的增長，具有強烈破壞性的災害在不斷增加，這個巨大的人群及其活動造成大氣中二氧化碳和甲烷等氣體聚集而使全球變暖，這種變化將嚴重地改變著正常的生態模式，從而對農業、水文、流行病、物種、強烈風暴、海平面和沿海潮水等造成影響，并導致自然災害數量的急劇增加。其次，當今時代，具有潛在危險的技術以及物品越來越多，它們在很大程度上增加了人類失誤的機會。人們為了享受更加舒適便利的生活，不斷對科技提出新的要求。于是“當一些電子設備的應用頻率越高，其內在系統裝置越精密多樣，也越容易失控，其評估修復的成本也越大，在人們對于技術的迫切需求以及一些企業唯利是圖的要求下，某些不成熟的技術由于提前推出使用，因此其有效性及安全性具有高風險度”*王雅莉：《我國城市安全管理與應急機制的建設》，《青島科技大學學報(社會科學版)》2006年第3期。，導致對人類的傷害事件越來越多。這種災害風險逐漸成為社會轉型期公共危機發生的突出原因。

2.非傳統性公共風險

一般意義上，傳統社會的風險主要來自于自然災害和物資緊缺等客觀性的外部因素，比如貧困、疾病、饑餓、災荒等。而在社會轉型期間，隨著社會經濟的快速發展與科學技術的飛速進步，加上城鎮化和城市現代化進程的加快推進，人類社會控制各種外部性風險的能力也得到了很大的提高。然而，人類在陶醉于戰勝各種外部性風險的同時卻也發現，科技作為一把雙刃劍，它的發展所帶來的風險與人類用其戰勝風險的本意卻相互沖突。有人說“人類在控制傳統外部風險活動的同時，其自身也逐漸成為現代社會各種風險的制造者”*胡楊：《風險社會與政府危機管理創新》，《行政與法》2006年第1期。，這是因為城市建設逐步在向信息化、管網化方向發展，由此帶來了高層建筑、水、電、油、氣等一系列生命線工程安全管理的新問題；在中國，政府主持興建的一些重大建設工程，如三峽水庫工程、南水北調工程、西氣東輸工程、西部鐵路公路建設工程等多處于自然災害頻發、群發區，而這些容易產生的突發性自然災害是重點建設工程的潛在性的嚴重威脅，而且還具有再次誘發災害的可能；科學技術的高速發展，在為人民提供全新的發展機遇和生活體驗的同時，也帶來了新的公共安全威脅，一旦信息網絡被敵對勢力、恐怖分子等利用或破壞，最直接的損失是經濟發展與社會生活秩序的紊亂，最嚴重的后果可能會牽扯整個國家的經濟命脈、政治統領或軍事操控，致使社會偶發間歇性的癱瘓狀態；隨著國際間經濟貿易范圍與內容的不斷擴大，加大了外來有害生物和疫病、疫情入侵的機會，外來社會公共安全風險不斷增加。這說明隨著現代化的發展，社會風險也相伴而生，一些前所未有的由社會現代化引起的非傳統公共危機開始增多。

3.制度風險

現代社會風險的“制度化”特征直接來源于人類社會的制度發展和體制構建。社會轉型也是人類社會制度框架重建的過程。人類社會的不斷發展伴隨著各種各樣的制度產生，而這些制度幾乎覆蓋了人們生存和活動的所有領域，并逐步過渡成了一個復雜多元的現代社會制度框架。在這個復雜的制度框架中，預防風險和提倡冒險的制度同時并存，并同時發揮著作用。轉型期“風險社會之所以產生不單是從社會層面將其設定為簡單的社會問題，而更重要的是需要將其定義為對于制度層面、組織體系建設、社會實踐等多方考察的綜合性問題”④胡楊：《風險社會與政府危機管理創新》，《行政與法》2006年第1期。，現代社會風險是嵌入在制度化的風險社會之中的一個復雜矛盾體。當復雜多樣的不確定以及潛在風險產生時，人們往往缺少一種 “本體性安全”和“例行化”的模式，導致自身過于緊張和焦慮，加之制度內無法獲取充分的安全資源，人們就會訴諸于經驗選擇或是制度外的方式求得訴求的解決，因此這是一種隱藏的制度性風險。所以有人說，“原有制度已經在社會轉型中暴露出種種弊端和漏洞，而這些弊端恰恰是新的社會沖突和公共危機發生的直接誘因”*陳秀梅、甘玲、于亞博：《領導者應對突發事件的理論與實務》，北京：人民出版社，2005年版，第32頁。。

4.市場經濟風險

市場經濟具有一定的盲目性，因此，發展市場經濟會給社會發展帶來許多風險。如果政府決策時不考慮社會公眾、社會環境的利益和要求，容易出現方向失誤、時機失誤、策略失誤，這些失誤都可能導致市場主體的發展危機。這中間，最突出的就是失業問題。從社會風險的根源上講，就業已經是經濟增長的目標所在。而社會轉型期的市場還屬于發展階段，還有很多不成熟的地方，一旦疏于監管，必將導致市場混亂，經濟受到影響，實體經濟嚴重萎縮，大面積失業人口滯留社會，生計維系困難，資源矛盾日顯突出，社會發生群體性事件公共危機的風險加大。例如，2008年由次貸危機引起的華爾街金融風暴演化成全球的經濟危機，并由經濟危機轉入社會的各個系統，說明金融市場自由化已經嚴重威脅和影響到社會秩序。而這種影響，從目前的現狀看，越是市場經濟發達的國家越是深受其害。所以，市場作為有效配置資源的角色是別的社會工具無法取代的，但是一旦配置失靈，帶來的風險也是巨大的。

5.社會階層分化風險

社會轉型期新舊體制并存，社會管理制度尚在逐步的完善過程之中，因此會造成利益薄弱的主體難以適應，激化固有的社會矛盾；新舊體制的并存，同樣也使得某些既得利益主體再一次獲得更多的社會資源，加劇貧富分化；舊體制向新體制過渡的階段，必然會導致政策上的一些紕漏和不足，使得利益團體或資本家有機可趁，非法獲取社會資源，壟斷資本和財富，加劇社會的不公。同時，“組織結構形式從簡單的一元體系逐步豐富多元，各種新生自發組織蓬勃出現，它們或代表經濟利益，或代表民生訴求，或伸張特殊利益。它們具有各自的特點，模式多元，結構多樣。特別是政府控制的權力向地區和機構組織傾斜以來，盲目性與破壞力度大。公共組織陷入無力進行社會整合與引發利益組織摩擦，加大社會不穩定的泥潭”②陳秀梅、甘玲、于亞博：《領導者應對突發事件的理論與實務》，北京：人民出版社，2005年版，第32頁。。在中國社會轉型時期，“傳統的利益鏈打斷，利益格局混亂，出現了一些新的階層，而轉型前的下層群眾規模仍在增大，貧富差距更加顯著”*童星：《基于中國問題的災害管理分析框架》，《中國社會科學》2010年第1期。。比如，眾多的下崗職工，他們生活困頓不堪，與其他社會階層相比沒有一定的經濟能力，很難維持生活，經濟上的各種壓力導致他們易怒不安，對社會產生抵觸情緒，容易產生不理智甚至是非法的行為，導致他們采取上訪的途徑去解決問題，而當每一個小的事件通過上訪得不到有效解決的時候，便會釀成一系列性質惡劣的群體性事件，給社會帶來不穩定的風險。近年來，政府進行了一系列大刀闊斧的改革，但由于改革配套措施不夠完善，再加上執行有時不免會走樣，且民眾很難認識到哪些改革措施是與他們的利益是息息相關的，因此他們就會形成一定的政治冷漠心理，不關心改革，甚至反對改革，這不僅會嚴重影響改革的進程，也會由此產生諸多矛盾，成為社會不穩定因素。

6.全球化風險

傳統社會風險大多是在某一個特定的區域內發生，因此風險的破壞力往往能被控制在一定的范圍之內。然而，隨著全球化的推動，世界各國之間的經濟、政治、文化和科技等方面很難獨立運轉，經濟全球化帶來的各領域之間的相互依賴與合作是國際環境發展的必然。社會風險也具有了明顯的流動性，現代社會在本質上呈現給我們的是一個全球性的風險社會。在全球化的趨勢下，一旦社會風險失控，會在極為短暫的時間內急速擴展至全球，世界各個國家和地區的政治經濟領域與社會文化生活也必然在此影響下遭到重創。面臨這種全球性的風險社會，傳統的民族國家和以傳統國家動員為主要資源集中方式的應急處置型危機管理機制將會受到沖擊。在全新的意義上進行的社會動員，甚至非國家行為主體對于危機的介入就成為一種必然的發展趨勢。

四、社會轉型期社會風險的防范應對

風險已成為不僅僅是西方社會的主要特征，更是全人類需要給予關注的亙古不變的主題，需要加強風險發生規律和風險控制技術的研究和管理*郝其宏：《網絡群體性事件的風險管理》，《河南師范大學學報(哲學社會科學版)》2016年第3期。。現代公共危機管理的終極目標是建立潛在風險的預防準備機制以及已出現風險的應急補救機制，兩者形成完整的配套銜接，從而將風險的危害性降到最低，避免風險進一步擴大，減少不必要的損失，促進社會穩定。因此，完備的社會風險危機管理機制對于把自然災害帶來的損失降到最小程度，和用極小的代價迅速控制和平息突發的社會災害，有著不可估量的重要意義。社會轉型期完備的社會風險應急管理機制已經成為體現社會文明進步和檢驗政府部門執政是否有效的重要標志。

1.減少社會不確定性因素，防范系統性風險的產生

不確定性是社會發展和進步過程中不斷面對的一個問題。不確定性源于知識的有限性。弗蘭克·H.奈特指出，人們缺少對事件基本性質的認識，更加缺乏對事件可能產生的結果的認識，很難通過現有的理論對經驗危機進行預見和定量分析。通過知識的積累和經驗的儲備可以盡可能把握不確定性的規律和特點，據此提出減少社會不確定性因素、甚至將不確定性轉化為確定性的針對性方案。隨著全球化與信息化的不斷發展，當前社會生活中的公共風險和公共危機還可能由局部逐步向更大范圍擴散，可能會產生系統性風險，導致大范圍公共危機的出現。全球化背景下的社會風險表現出全球化傳播的特征，影響范圍更大，因此需要更大范圍內的政策協調。在這種條件下，作為公共管理者的政府就需要對這種廣范圍下的社會風險和不確定性作出反應，以防范系統性風險的出現。盡管政府對于風險的規制和防范并不能阻止不確定性，或將風險消弭于無形，但至少能通過制度化的社會安全防護機制的設計來控制不確定性產生的負面影響，或者是通過分散風險的方式將風險減少到最小，最終將可能的災難降到最小限度。

2. 正確看待社會矛盾，尋求沖突建設性解決策略

在社會變革和經濟發展的過程中，經濟發展穩步提升，雖然會給一個國家的經濟發展帶來豐厚的利益，但正如事物具有兩面性一樣，在經濟發展為一個國家帶來豐厚利益的同時，也往往伴隨著發生社會動蕩和危機的可能。但是，社會變革和經濟發展并不必然會帶來政治穩定，相反，在某些特定的時期社會轉型和變革時期，各種動蕩、危機和不穩定的可能性往往會大大高于社會穩步發展的時期。塞繆爾·亨廷頓曾這樣強調：“一個國家的現代性屬性的內涵其實是對于穩定性的要求，但是現代化的特征卻并不同樣等于穩定性。……為實現國家現代化而不斷努力的過程中往往會造成政治混亂。因此可以這樣認為，如果一個貧窮的國家仍舊混亂不堪，那正說明它在作出扭轉現狀追求富裕的努力中。”*[美]塞繆爾·亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，上海：三聯書店，1989年版，第41頁。社會矛盾是社會變革和經濟發展過程中的正常現象，為此我們要正確看待社會矛盾，尋求社會沖突建設性解決路徑。從社會矛盾的輕重程度上看，在解決矛盾沖突的先后順序上，側重點也要根據矛盾的發展變化各有不同，從矛盾的總體性上來看，也要注意矛盾的解決要運籌帷幄、顧全大局，避免頭痛醫頭、腳痛醫腳的弊端。把沖突控制在一定范圍之內，避免沖突進一步擴大，并且能夠通過各種有效的手段妥善處理各方利益，注意利益分割的均衡性，而不是用激進的手段去解決沖突，防范社會沖突的破壞性沖擊。

3. 協調好市場與政府、經濟發展與社會建設之間的關系

由于市場本身缺陷造成的公共危機，主要是因為我國目前正處于市場經濟體制取代計劃經濟體制、取代中步入完善的階段中，政府和市場的關系界線依舊不夠清晰與明朗。一方面是政府職能與角色的缺位，即政府需要提供于公眾產品與服務，卻并沒有嚴格盡其職責，反而把這些任務交由市場去實施；另一方面是政府職能與角色的越位，政府職能和市場職能不分，政府與市場的責任邊界不清，政府做了一些本不在自己職責范圍內的不該做的事情，越俎代庖般包攬了本應由市場承擔的事業，這就從本質上加大了政府人財物的負擔，在有限的公共資源下無力顧及職能內的領域的公共服務，諸如公共醫療衛生、社會保障、基礎設施完善、義務教育、貧富差距平衡等公共問題；政府職能越位在一定程度上增加了政府的財政負擔，而忽視了一些列屬在政府社會職能范圍中的本應擔當的社會公共性事業，導致基礎公共服務難以獲得充分的資金支持與精力支撐。另外，轉型時期政府孤注一擲，過分關注與強調經濟建設，使得一些社會公益事業的建設與發展得不到政府的足夠重視。而如果這一時期的經濟環境欠穩，出現諸如通貨膨脹、經濟發展資金短缺、貿易發展不平衡、匯率劇烈變動等一系列經濟問題，必將影響經濟良性發展，加劇社會公共風險系數。政府關注點與投入點的偏頗使經濟發展與社會發展的不同步，引發諸多社會問題，影響社會的繁榮穩定。

4. 完善制度自檢機制，減少法治沖突與風險

伴隨著經濟的飛速發展，各種矛盾也隨之而來，更傾向于服務型而非管家型政府的壓力不斷加大，政府的公信力也面臨著嚴峻的挑戰，具體表現之一就是法律制度的自身矛盾甚至沖突問題。法律是規范社會行為、調節社會關系、控制社會秩序的手段。現存的社會制度中存在原則性制度較多、實踐性制度較少，綱領性法律較多、實操性規范較少，立法階位低、可執行力不足的困境，造成了法治的現實履約障礙。同時，不同領域間制度性沖突和規范性矛盾，短期的政策規章與長期的制度法律間的對立問題，法治規范與倫理道德、民俗規約之間的沖突問題，地方法律制度之間的背離等法治建設本身的沖突與風險，也讓更多面臨現實沖突問題的人無所適從。為此，要建立并完善制度自檢制度，及時根據實際需要自覺規范、調整、清理沖突性法條，克服法律制度的時間滯后性問題，增強法律制度的適用性和實用性，以免對社會公眾產生不良示范作用，防止人為性社會風險的出現和升級，以最大限度地促進最大多數人的最大幸福。

[責任編輯：張蘊萍]

An Analysis of Social Risks and the Countermeasures in the Social Transitional Period

Wen Zhiqiang & Hua Dongling

(College of Politics and Political Administration of Tianjin Normal University, Tianjin, 300387; College of Economics of Tianjin Normal University, Tianjin, 300387)

The human beings are progressing and their activities against natural disasters and other social risks have never ceased. In different historical periods, as the society changes and moves, the social risks undergo changes too. This text, starting with the basic characteristics of the transitional society, makes an analysis of new social risk sources emerging in the social transformation, employs the risk society theory to analyze the types of risks, recommends countermeasures benefiting for the social risk prevention fundamentally. Thus, social uncertainties can be lessened to avoid the systematic risk. Good countermeasures can be found to harmonize the market-government relationship and relationship between the economic development and the society building, and improve the self-check mechanism in order to reduce the legal conflicts and risks.

Social transformation; Social risk; Risk prevention; Risk response

本文系國家社科基金重大項目“突發事件語義案例庫建設與臨機決策模式研究”(項目編號：14ZDB153)、國家社科基金項目“快速城鎮化背景下的群體性突發事件公共危機預警管理研究”(項目編號：13BGL134)、教育部人文社科研究規劃基金項目“社會轉型期群體性事件的預警與阻斷機制研究”(項目編號：12YJA630141)的階段性成果。

溫志強，男，管理學博士，天津師范大學政治文化與政治文明建設研究院教授，智庫建設中心應急管理研究所所長，研究方向為公共管理；滑冬玲，女，經濟學博士，天津師范大學經濟學院教授，研究方向為金融發展理論。

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1002-3909(2017)03-0105-09