鐵路工程項目施工風險管理及對策研究

杜曉峰

中鐵三局集團有限公司運輸工程分公司衢寧鐵路項目部

鐵路工程項目施工風險管理及對策研究

杜曉峰

中鐵三局集團有限公司運輸工程分公司衢寧鐵路項目部

我國的施工企業管理水平還處于比較傳統的經驗管理模式，沒有很好開展現代化的項目管理。鐵路工程施工本身是高風險的行業，施工企業面臨著各種風險，首先是招投標環節就面臨著利用工程建設進行詐騙的風險，其次在施工中要面臨質量、安全、施工進度、財務資金等方面的風險，送些風險都會導致施工企業收益的降低甚至發生重大的人身傷亡事故。因此如何進行風險管理和風險控制，有效規避風險，減少風險損失，是確保正常施工企業的發展甚至生存的基本條件，所以，對項目展開風險管理勢在必行。

鐵路工程項目；施工風險管理；對策

引言

近十年來，在鐵路建設領域，隨著我國中長期鐵路網規劃的全面啟動，客運專線建設(含高速鐵路)遍地開花，不但工程項目的規模越來越大，而且技術越來越復雜。在很多方面，中國髙鐵建設技術已經達到世界先進水平。但同時我們也應該看到，建設規模的持續擴大、工程技術的愈加復雜也使得工程參與各方面臨著越來越大的建設工程風險。

一、鐵路工程項目施工風險的特點

（一）風險存在的普遍性和客觀性

在項目建設的各個階段風險是無處不在，無時不有的，特別是在項目施工階段。這些風險是客觀存在的，并不以人們的意志而轉移，我們在項目的施工過程中，只有盡可能地改變風險存在和發生的可能性，把損失減到最小，不可能完全避免風險的出現。

（二）風險的可變性

隨著工程進度的推進，有些風險能夠控制到理想的狀態；有些風險經及時有效的處理也能夠完全避免；有些風險剛剛出現時微乎其乎，單量變和質變隨時發生，導致這樣的風險在關鍵時候可能會引起巨大的損失；一些新的風險事件會隨時出現在工程建設的任何階段等等。這些都說明了風險的可變性。

（三）風險發生的偶然性和必然性

通過對于大量風險事故的調查統計結果分析可知，大多數風險事件的發生，都是由許多種風險因素共同作用的結果。這說明風險事件的發生是有規律可循的并不是偶然的。

（四）風險的多層次性和多樣性

鐵路施工項目具有投資大、周期長、風險因素多、涉及面廣等特征，在項目建設的整個生命周期內很容易發生各種風險事件。同時，各個風險之間關系復雜，同時與外界因素交叉影響，使風險呈現多層次性。

二、風險的類別

（一）組織風險

組織風險的產生，與各實施主體的能力有關，實施主體涉及到工程管理人員、設計人員、監理工程師、承包商管理人員、技工、施工機械操作人員、安全管理人員等等，這些人的能力和經驗，直接或間接的影響著項目組織風險的產生以及風險的大小。

（二）環境風險

鐵路工程項目在建設過程中，必須要考慮環境因素造成的風險，環境風險主要表現在自然災害、地質條件、氣象條件、水文條件以及會引起火災和爆炸的因素等，環境風險復雜且多變，對工程建設影響較大。

（三）技術風險

該風險主要受工程文件設計、施工組織設計的影響，工程使用的材料與機械也是重要的影響因素，在工程建設中，新技術工藝等的應用也可能導致技術風險的發生。

三、鐵路工程項目施工風險管理

（一）定義

通過對鐵路工程項目的策劃、實施和控制，使得項目投資目標、工期目標、質量目標等得以變為現實的一種管理。工程項目管理中的風險管理則是一個系統的過程，包括風險識別、判斷、評價和處置過程等等。其目的是通過風險分析與度量來輔助工程決策的制定，使決策更加科學，并且在項目實施階段，保證工程的順利進行，更好的實現工程預期目標。概括地說，就是對建設工程項目風險進行識別、度量、評估、分析，并在此基礎上制定和使用各種應對措施，對風險事件進行全面管理和有效控制期望達到以最少成本獲得最大效應，保證項目目標的實現。

（二）鐵路工程項目施工風險管理的目標

1.損失發生前的目標

風險管理的過程中，為了有效預防風險事件的發生而采取相應的風險管理技術、方法。在一定范圍內控制風險發生的可能性，特別是針對那些風險發生概率較大且產生影響較嚴重的風險因素進行有效控制。損失發生前的目標主要有節約成本、保證質量、按時完成、履行有關義務等。

2.損失發生后的目標

在鐵路項目施工時，即使施工方擁有成熟的風險管理體系，都不可能完全避免風險事件的發生，所以對于可能發生的風險事件，我們有必要制定一套完善的風險損失控制方案，防止風險損失的進一步擴大，減小風險損失。風險一旦發生，施工方要保證能夠在最短的時間內恢復正常的生產經營活動。損失發生后的主要目標有維持生存、保證生產服務的持續、實現穩定的收入、實現生產的持續快速增長等。

（三）鐵路工程項目施工風險管理的意義

(1)首先是明確了該項目所面臨的風險因素，以及可能產生的后果，通過風險分析的結果可以計算出每一個風險因素的權重大小，采取合適的風險應對措施。(2)通過風險分析在總體上降低了不確定性，保障項目的順利實施。(3)經過風險分析，項目管理者可以更加主動的防范各種風險的發生，靈活應對各種新風險，不再被動的接受風險。(4)施工單位通過風險管理，建立本項目的風險評價指標體系，對以后開展類似工程項目的風險管理提供借鑒。

四、鐵路項目施工風險管理對策

（一）增強施工企業的風險管理意識

一是施工企業要將風險管理納入到施工管理全過程，在企業內部形成濃厚的風險管理氛圍。風險管理不僅是提高工程施工質量的重要舉措，也是提高企業經濟效益的必要手段，因此施工企業要以風險管理作為企業文化建設的切入點；二是強化企業員工的風險管理意識，定期開展風險管理教育培訓。施工企業要積極開展風險管理教育培訓，提高施工人員，尤其是施工管理人員的風險管理意識，將風險管理與質量管理等工作相融合。

（二）建立完善的風險管理制度

一是明確風險管理職責，針對施工企業缺乏專門的風險管理機構或者人員的問題，要通過建立完善的風險管理機制，明確具體的崗位職責，以此推動風險管理在施工過程中的應用；二是建立風險管理信息系統制度，通過信息系統實現對施工全過程的有效監督與管理，提高風險管理工作的效率；三是制定風險管理檢查機制。施工單位要定期對施工各個組成單位的風險管理制度進行檢查，形成日查、月查工作機制，對于發現的問題要及時進行反饋，并且召開專門的會議制定應對對策，對風險管理專職人員繼續跟蹤復查，以此保證問題得以解決。

（三）進行風險監控

全過程監督與控制風險就是風險監控。風險監控保障了順利開展風險管理工作，對于項目目標的實現具有重要意義。風險監控的實質是檢測項目的進展以及項目的環境。首先，監控項目的狀態，對于應對風險的策略以及管理策略的合理性進行驗證，對于風險是否具有預測的作用以及風險的偏差進行明確；對監控的結果進行反饋，基于監測信息對于應對風險的策略進行完善與優化，確保未來項目決策更加合理。風險監控過程中，重點收集的風險信息包括：早期風險識別中遺漏的風險、新出現的風險以及改變性質的風險。基于反饋風險對項目的影響，對新的風險管理計劃進行制定，從而再一次識別、評價項目風險。

五、鐵路項目施工風險防范策略

（一）施工人員風險防范

一要制定嚴格的員工管理制度，加強員工的技術和安全培訓。二要搞好同當地工會的關系，保持員工與公司交流渠道的暢通，對員工多些關懷，了解員工的工作態度和內心動向。三要多了勞動法，合理安排員工工作時間。

（二）合同風險防范

首先要與建設單位協商好，得到他們的理解，盡可能地降低我們的損失，另外也可以利用新增工程來增加收入從而彌補一部分的損失。關于對總成本有很大影響的分包合同，我們可以進行公開招標，對投標的分包單位進行分析對比，選擇最適合的一家進行合作。簽訂合同后，應進行施工，根據合同條款，嚴格約束自己，以滿足分包商同意的條件，避免發生索賠。

（三）材料風險防范

材料風險發生概率高，損失偏低，可預測性、可控制性和可轉移性偏低，采取風險緩解和自留策略，具體措施：1)了解市場材料價格走勢，在投標時考慮其上漲系數，預留風險費用。2）合同談判時，盡量爭取利己的價格調整系數。3）在材料采購時，根據市場價格走勢和工程進度選擇合適的進貨時間和批量。

（四）政治風險防范

一般情況下，政治風險在工程建設中出現的不多，然而，政治風險對于工程建設的影響是非常巨大的，甚至是毀滅性影響，事實上對工程項目具有“致命影響”。基于定性方法對政治風險進行預測與分析，從而使得政治風險得到有效應對，使得政治風險造成的損失降低到最大程度。需要通過定性結合定量的方法深入細致分析經濟風險。

（五）不可抗力風險防范

地震、海嘯、泥石流、風暴等超出合同規定的自然災害屬于不可抗力風險的范疇，自然災害具有特殊性，同時不能進行有效預測。基于合同條款的規定，通常不可抗力風險由合同主體共同擔負。延長工期是對于承辦商的補償。

結語

鐵路工程項目具有周期長、投資規模大、組織結構復雜、技術要求高等特點，因此，在項目的施工階段面臨各種各樣不可避免的風險，這些風險常常會影響項目的整個施工質量、周期、成本等。在現階段我國的風險管理還不夠完善、項目管理者的管理水平和風險意識還比較差，因此加強項目施工階段的風險管理顯得尤為重要。

[1] 郭董. 工程項目施工階段風險管理研究[D]. 華北電為大學,2012.

[2] 白昆華. 深化中國鐵路建設項目風險管理的研究. 北京交通大學碩士論文,2006-11-01.