基于層次分析法的工程項目風險管理

王銀

摘要：在項目的建設過程中，風險無處不在，要做好項目的風險管理，找到項目的風險因素是其中的重要環節。而在眾多的風險因素中，如何找出并抓住關鍵因素，又是做好項目風險管理的重要前提。本文介紹了項目風險的特點、風險管理的過程，并結合某工程項目實例，運用層次分析法對項目進行風險評價，找出重要風險因素并進行有效控制，最終實現對項目的有效管理。

Abstract： In the project construction process， risk is everywhere. To do the project risk management well， it is important to find the project risk factors. How to locate and seize the key factor in various risk factors is an important prerequisite to good project risk management. This article describes the characteristics of project risks and the risk management process， and uses AHP for risk assessment to identify important risk factors and carries out effective control， combined with practical project， and ultimately achieves effective project management.

關鍵詞：風險管理；風險識別；風險評價；層次分析法

Key words： risk management；risk identification；risk assessment；AHP

中圖分類號：F284；F224 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）06-0025-04

0 引言

工程項目的建設過程具有很多特點，投資數額多且規模大、建設周期長，技術復雜且要求高。并且在這個過程中，不確定因素、隨機因素多并且不斷發生變化，由此造成的風險將直接威脅工程項目的順利進行。風險可能導致工程經濟效益降低，會造成工程項目實施的失控現象。因此，做好工程項目的風險管理顯得尤為重要。

1 工程項目風險及風險管理過程

1.1 工程項目風險

工程項目風險是指在項目生命周期內，由于某些不確定性而可能導致項目偏離目標，造成項目損失的風險。

工程項目的風險具有以下特點：

①風險具有多樣性，在一個項目中面臨著很多類型的風險，如政治風險、經濟風險、法律風險、自然風險、合同風險、人員風險等。并且在這些風險之間有著復雜的內在聯系。

②風險具有客觀性，風險是到處都有、無時不在，并且風險是不可避免的。

③風險在整個項目的周期中都存在，從工程決策工程的竣工，風險一直存在。

④風險具有一定的規律性，是可以預測的。重要的是人們樹立風險意識，加強風險管理，對風險進行全面地控制。

1.2 工程項目風險管理

工程項目風險管理是指項目承擔單位對項目全壽命周期內可能遇到的風險進行預測、識別、分析、評價，并在此基礎上采取措施，提出對策，減少風險的損失，從而實現項目目標管理的科學管理方法。

1.3 工程項目風險管理過程（如圖1所示）

1.3.1 風險識別

風險識別作為風險管理的首要步驟，其內容包括確定風險來源、風險的產生條件、風險特征以及本項目中引發風險因素的可能性條件。在該環節中，首先應該熟悉項目的組成部分，掌握不確定因素的性質及其相互之間的關系，分析環境要素對項目實施過程的影響等等，并在這個基礎上利用合理的步驟和方法檢查對項目可能形成風險的各種事件。

1.3.2 風險評估與分析

風險評估與分析就是我們通常所說的“風險評價”，是采用定性定量的方法來深入分析識別出來的風險要素，并對風險發生的概率及其對項目的干擾程度進行估測。除此以外，還可以通過對風險因素的分析和權衡從整體上對項目風險的水平進行客觀的定性評價。

1.3.3 風險對策決策

風險對策決策是確定建設工程風險事件最佳對策組合的過程。針對風險評估的結果，未消除或者減少風險造成的不良后果而制定的風險應對措施。制定風險應對策略時，應該結合項目目標，綜合考慮風險的危害程度以及風險防控成本。在實踐中，雖然不同的項目有不同的風險應對措施，但是風險防控都有一套基本的策略，如風險轉移、風險回避、損失控制以及風險自留等。

1.3.4 實施與后評估

對風險做出正確決策后，實施過程很重要。在執行過程中，應對實施情況進行監控，實時調整風險防控計劃以及保證計劃順利實施的各項管理措施，最后要對消減風險的效果進行綜合評價，實施的效果及差異進行評估。

對項目實施過程中存在的風險因素進行歸納分析，是科學地開展風險管控工作的重要前提。而如何深度挖潛各類風險因素中的關鍵要素，又是風險管理工作的重中之重。項目部首先要建立一套嚴謹的風險評價體系，運用該體系對識別出的風險要素進行風險評價。對風險要素的評價是否準確客觀，主要取決于該評價體系的設計是否合理。下文將針對基于層次分析法構建的風險評價指標體系進行詳細的介紹。

2 層次分析法的基本原理和分析步驟

2.1 層次分析法

上世紀七十年代中期，美國匹茲堡大學T.L.Saaty教授提出了一種定性定量相結合的系統分析方法——層次分析法。它本質上是一種思維的解決方式。AHP是分析復雜管理問題的有效工具，其具有“多準則、多目標、方法性強、系統性強”的結構特點，并且實用性較強，目前已在政經、科研等多個領域普及推廣，成果卓著。風險管理中難以進行定性定量分析的問題，都可以通過層次分析法得到很好的解決。

2.2 基本原理

作為一種將定性分析與定量分析相結合的分析方法，其實質是將某一錯綜復雜的問題按照其組成要素和要素之間的支配關系將其排列為遞階層次結構，然后按照重要程度兩相對比后進行排序，最后由經驗豐富的分析者通過對排序結果的分析對比后排序確定各要素的相對重要性。

2.3 分析步驟

運用層次分析法可分為五個步驟：

①建立層次結構模型。

根據實際情況可將模式進一步細分為方案層、準則層和目標層。復雜問題可分為總目標層、子目標層、準則層（或制約因素層）、方案層，或分為層次更多的結構。確定評價的目標、評價方案以及評價的準則和指標要素，以此構建起一套系統的層次結構模型，再將各個工作包置于風險辨識模式中進行風險要素的識別和分析，綜合風險識別結果構建該工作包的風險分析層次模型。

②構造判斷矩陣。

由經驗豐富的技術員運用對比評分的方法確定上下層元素之間的相對重要性。層次分析法是基于判斷矩陣對項目風險展開分析對比，構建判斷矩陣無疑是層次分析中最重要的步驟。判斷矩陣如表1所示，判斷準則可按表2進行。

③層次單排序，并進行一致性檢驗。

層次單排序是確定 某一層所包含的元素對上層元素的影響程度要通過層次單排序方法進行分析歸納。其原理是：基于矩陣分析法通過運算得到判斷矩陣的特征向量。該層次元素對上層某元素的干擾程度（即權重值）通過該特征向量體現出來，單排序結果即為這些權重值。建議運用方根法與和積法計算分析矩陣特征向量，這兩種近似求解的方法完全符合設計要求。

1）將B的元素按行相乘后再開n次方（n為判斷矩陣的階數），求出判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值Wi；

2）歸一化集合平均值Wi得到權重值W；

3）運用下式對判斷矩陣的最大特征值λmax進行數學運算，式中（Bw）i代表Bw的第i個元素；

④層次總排序。

通過對各層次的運算分析，根據運算結果排序統計各指標的相對權重，層次目標中各指標或評價方案的相對權重根據運算后的權重排序結果確定。

⑤計算綜合總評分。

統計出評價方案和評價指標的分值后代入數學公式得到加權平均值（即綜合總評分），總評分最高的風險最大。

3 層次分析法在某項目中的應用案例

3.1 某項目簡介

工程總體概述，如表4。

該項目具有以下特點：

①該工程規模龐大，施工技術復雜；

②施工現場場地狹小，平面用地規劃和交通組織難度大；

③工程位于市中心，注意環境保護和擾民及民擾；

④工程基礎部位位于巖石上，并且基巖的高程變化復雜，施工難度極大；

⑤該工程基坑開挖過深、周邊管線多、確保基坑圍護結構安全非常重要；

⑥專業分包多，工程總承包管理、協調與服務難度大。

3.2 建立某項目風險分析層次模型

風險識別是建立模型的首道工序。風險識別的目的是明確風險來源、風險的發生條件、風險特征以及確定可能對本項目的實施過程產生的影響的風險要素。本項目采用頭腦風暴法對風險進行識別，即召集有關會議，讓專家和工程技術人員對工程項目可能存在的風險源及其風險因素進行集中探討，然后歸納總結會議結論，構建起風險分析層次模型和相應的判斷矩陣。（如圖2所示）

3.3 運用評分法得到兩兩比較判斷矩陣（見表5～表7）

同理，也將 B1～B6的參數進行對比分析，得到類似的判斷矩陣（此處從略）。

3.4 應用AHP法得到權重集

首先通過下式計算出判斷矩陣B各行元素所對應的幾何平均值：

wi=（1.9786，0.8909，1.6984，1.4422，0.6177，0.3749）T

然后通過下式對W進行歸一化計算：

wi=（0.2825，0.1272，0.2425，0.2060，0.0882，0.0535）T

將上式得到的參數代入下式計算出判斷矩陣最大特征值λmax

BW=（1.7238，0.7954，1.4643，1.3085，0.5369，0.3258）T

λmax=1.7238÷（6×0.2825）+0.7954÷（6×0.1272）+1.4643 ÷（6×0.2425）+1.3058÷（6×0.2060）+0.5369÷（6×0.0882）+0.3258÷（6×0.0535）=6.1528

再通過下式計算出CR的值，進行一次性檢驗：

CI=（6.1528-6）/（6-1）=0.0306

CR=0.0306/1.26=0.0242<0.1，符合一致性檢驗要求。

運用該原理對判斷矩陣B1～B6參數取值進行計算分析，最后根據Bij權重進行排序，以累計權重為基準參考風險評價指標權重排序表歸類管理各類風險因素。在項目管理中，再按A、B、C等級分類統計風險因素的累計權重（詳見表7），C類屬于“一般監測對象”，累計權重大于等于 0.95；B類屬于“一般管理對象”，累計權重在0.8～0.95之間；A類屬于“重點控制對象”，累計權重基本在0～0.8之間。

針對施工現場場地狹小，交通組織難度大等問題，采用分階段進行總平面布置；在進行地下室施工階段時，對首層支撐梁進行加固處理，將鋼筋和木工加工小型機具及堆場設置在首層支撐梁上；將鋼構件等構件在異地加工，通過汽車運至現場。

零配件短缺時只能停工待料，企業集中召開了多次會議來商討解決方案，在圖紙設計單位、供貨商和安裝公司之間進行了多次協調，以確保各部分在合理分工的前提下各司其職，同時制定了應急處置方案，總之全力確保材料及時供應。

針對基坑開挖過深、周邊管線多、確保基坑圍護結構安全非常重要等問題，采用選擇當地有資質有豐富設計單位進行支護方案設計，確保設計方案合理、適宜、安全可靠，并經專家論證；在支護結構施工時，做好質量過程監控，確保支護結構施工質量；編制好合理的土方開挖施工方案，確保合理的開挖路線和施工順序；安排一監測組，做好基坑支護的監測，定期觀測，如發現異常立即啟動應急預案，確保基坑圍護結構安全。

組織內部溝通效率差直接影響施工任務的執行效率。管理部門在工程開工前針對這個問題制訂了嚴格的信息管理規程，通過實時高效的信息管理系統來實現政策、文件等信息資料的上傳下達。總之，通過系統的風險控制技術的應用使本工程的實施過程全部在掌控中。

4 結語

通過本文的分析可以看出，通過層次分析法對工程項目實現過程中遭遇的風險和相關影響因素進行預測、分析、評價、采取有效措施，可以減少損失，保證工程順利進行，從而有效的管理風險。然而，影響工程項目風險中還有很多其他因素，筆者只從中篩選出幾項典型的因素進行了綜合分析，在實踐中應該結合現實情況做出合理的評價，可以將層次分析法和其他決策方法相結合，列出工程項目風險管理的真實情況，從而為更好的進行工程風險管理。

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