論刑罰功能的實現(xiàn)

胡笳

摘 要：刑罰功能理論是刑法理論的重要組成部分。刑罰功能理論對于刑罰實踐至關(guān)重要。離開了堅實而可靠的刑罰功能理論的指導和支撐，刑罰實踐難免會面臨這樣或那樣的困惑，難免會步入這樣或那樣的誤區(qū)或歧途，難免會出現(xiàn)因利少弊多而倍受垢病的局面。近十多年來，我國有為數(shù)不少的學者對刑罰功能進行了富有成效的研究，取得了很多頗具價值的研究成果。但總的來說，我們對刑罰功能的研究還不夠全面、深入，甚至對刑罰功能基本理論問題的認識也存在著諸多不足和缺陷。本文針對這些不足和缺陷，在概念、實現(xiàn)等方面，較為深入地探討了刑罰的功能，既有理論意義，又有實踐意義。

關(guān)鍵詞：刑罰功能；實現(xiàn)；研究

引言

刑罰具有多種功能。刑罰的各種功能不是孤立存在的，而是處于一個體系之中。刑罰的各種功能之于刑罰功能的體系，猶如樹木之于森林。只關(guān)注刑罰的各種具體功能而看不到刑罰功能的體系，猶如見木不見林，失之片面。只看到刑罰功能的體系而不關(guān)注刑罰的各種具體功能，猶如見林不見木，失之空泛在以往的刑罰功能研究中，刑罰功能的體系似乎沒有得到足夠的關(guān)注。我們不僅要研究刑罰的各種功能，還要研究刑罰功能的體系，不僅要借助對刑罰具體功能的研究來研究刑罰功能的體系，還要在刑罰的功能體系中研究刑罰的各種具體功能。考察刑罰功能的體系有助于我們更為全面、準確地認識刑罰的功能，從而更加合理地實現(xiàn)刑罰的功能。

一、刑法功能的概述

（一）刑罰功能體系的概念和特征

刑罰功能的體系，是指由刑罰在特定現(xiàn)實條件中所具有的各種相互聯(lián)系、相互制約的功能所組成的有機整體。刑罰功能體系的特征主要有如下幾個方面。

首先是整體性。刑罰功能體系的整體性，是指刑罰功能的體系是一個由刑罰的各種功能組成的有機整體。刑罰功能的體系和刑罰的各種功能是整體和部分的關(guān)系。

其次是潛在性。刑罰功能體系的潛在性，是指刑罰的功能體系在整體上處于可能性而非現(xiàn)實性的狀態(tài)之中。

再次是條件性。功能體系的條件性，是指刑罰功能的體系總是存在于一定的現(xiàn)實條件之中的，而且與其所存在的現(xiàn)實條件有著密不可分的關(guān)系。

最后是動態(tài)性。刑罰功能體系的動態(tài)性，是指刑罰功能的體系隨著其所賴以存在的現(xiàn)實條件的不斷變化而不斷地發(fā)生變化，呈現(xiàn)出動態(tài)特征。社會是動態(tài)的，是不斷地發(fā)展變化著的，刑罰功能的體系所賴以存在的各種條件也是不斷地變化發(fā)展著的，因此，動態(tài)性是刑罰功能體系一個重要特征。

（二）犯罪社會學視角下的刑罰功能

犯罪社會學的視野中，刑罰的功能是刑罰整體對整個社會的效用，刑罰的作用對象的特性社會性決定了刑罰的功能。社會人類學家布朗指出“任何經(jīng)常發(fā)生的活動—如懲治犯罪或喪禮儀式的功能，就是該活動在整個社會活動中所扮演的角色，因此，也是該活動對于維持社會結(jié)構(gòu)所作的貢獻。”

1、刑罰的社會保障功能。刑罰的社會安全保障功能這在日本刑法學者西原春夫教授的刑罰理論中被稱為刑罰的保安功能。在以往的刑法學理論中，慣常的思維是從正在執(zhí)行的刑罰與一般社會的關(guān)系著手來研究刑罰的保安機能，例如生命刑、自由刑，由于刑罰使有犯新罪可能的受刑人與社會隔離，發(fā)揮著保障社會安全的機能。

2、刑罰的刑罰的政治保障功能。人類歷史實踐證明，刑罰作為犯罪的一種伴隨物，無論是在其備受推崇的刑事古典學派盛行時期，還是在其受到極度削弱的實證犯罪學派流行時期，刑罰從來沒有消失在人類社會之外，而是隨處可見。從早期奴隸社會、封建社會到近現(xiàn)代資本主義社會、社會主義社會，刑罰在統(tǒng)治階級或者說占據(jù)社會主導地位的勢力團體那里所受的青睞是鮮明而果斷的。社會越不發(fā)達，政府力量越絕對，刑罰也越重，相反，在注重理性引導政府權(quán)力的近現(xiàn)代社會，刑罰的適用也趨于理性。這似乎暗含一點刑罰與占據(jù)社會主導地位的政府存在著某種緊密聯(lián)系。美國著名學者約翰·列斯·齊林說，“人類沒有強力來壓制其個性，創(chuàng)造力和天生好變動的本能，人類是遠不會開化，遠不會團結(jié)成一個服從的團體，社會制裁沒有一種暴力來對付許多人是不會成功的。”

二、刑罰功能體系評析

刑罰功能的體系具有潛在性特征，這使得它不能自然而然地、清晰地展現(xiàn)在我們面前。科學地構(gòu)建刑罰功能的體系，是擺在刑法學者面前的任務。上述“刑罰功能雙向體系”試圖準確地展現(xiàn)，科學的刑罰功能體系也應當準確地展現(xiàn)，刑罰功能的全貌和各種具體功能之間的關(guān)系然而，事與愿違，這一體系在諸多重要方面似乎存在著不容忽視的問題，值得我們進一步商榷。

刑罰的功能主體是刑罰。作為功能主體的刑罰應當是在現(xiàn)實中運行的完整的刑罰制度。單獨考察刑罰在某一階段的功能似有不妥。首先，在現(xiàn)實中的某個時段，刑罰所謂的在各個階段的功能同時存在，比如，在我國當前一段時間，刑罰的相關(guān)法律的教育、威懾等功能、刑罰在量刑中的教育、預防犯罪等功能、刑罰在行刑中的教育、預防犯罪等功能是同時存在的其次，刑罰在各個階段的功能都不是孤立存在的，而是以其在其他階段的功能為前提或條件的，比如，離開刑罰在執(zhí)行中的功能，刑罰的立法功能和刑罰在量刑中的功能就無從談起。

因此，筆者認為以立法、量刑和行刑等國家刑事活動的功能為基點考察刑罰的功能是不妥當?shù)囊孕塘P在立法、量刑和刑罰等不同國家刑事活動中的功能為基點考察刑罰的功能是沒有現(xiàn)實意義的。

刑罰功能的作用對象是全體社會成員，刑罰對不同的社會成員所具有的功能不盡相同。刑罰有些功能的作用對象只是部分社會成員，如個別預防犯罪功能和贖罪功能只是刑罰對犯罪人的功能。刑罰對不同的社會成員所具有的功能的大小不盡相同，如刑罰對法律知識豐富的社會成員所具有的功能和對法律知識一無所知或知之甚少的社會成員的功能顯然不同。刑罰對各個社會成員所具有的功能，受到與各個社會成員有關(guān)的多種因素的影響，甚至可以說，刑罰對任何兩個社會成員的功能都不是完全相同的。當然，這并不是說我們必須把單個的社會成員作為研究對象在個案研究中這也是非常必要的，因為同類社會成員具有多方面地共性，我們可以分類考察刑罰對社會成員個體的功能。把社會成員的個體作為刑罰功能體系的維度，有助于我們更為具體、更為準確地考察刑罰的功能。

三、能實現(xiàn)系統(tǒng)對于刑罰功能實現(xiàn)的方法論意義

系統(tǒng)論為我們所提供的觀點和方法，即系統(tǒng)觀和系統(tǒng)思維方法，是建立在辯證唯物主義理論，特別是普遍聯(lián)系、永恒發(fā)展、矛盾的普遍性和特殊性等原理基礎(chǔ)之上的世界觀和方法論，因而是科學的世界觀和方法論。對刑罰功能實現(xiàn)系統(tǒng)的研究，可以為我們提供考察刑罰功能實現(xiàn)的基于系統(tǒng)論的觀點和方法，即系統(tǒng)觀和系統(tǒng)思維。借助系統(tǒng)觀和系統(tǒng)思維，我們可以更全面、深入地考察刑罰功能實現(xiàn)的機理，可以更為合理的實現(xiàn)刑罰的功能。運用系統(tǒng)思維，在其系統(tǒng)整體中考察刑罰功能的實現(xiàn)，對于正確、完整地分析和認識刑罰的功能及其實現(xiàn)、完善和發(fā)展刑罰功能理論、促進和優(yōu)化刑罰實踐，具有重要意義。

運用系統(tǒng)思維的觀點和方法，在刑罰功能實現(xiàn)系統(tǒng)及其環(huán)境中考察刑罰功能和刑罰功能的實現(xiàn)，可以防止重系統(tǒng)要素、輕系統(tǒng)整體防止把本不是刑罰功能實現(xiàn)系統(tǒng)的要素誤認為是其要素，或者把其某些要素誤認為不是其要素防止忽略、忽視、低估或夸大刑罰功能實現(xiàn)系統(tǒng)中各個要素及其相互之間或與系統(tǒng)整體之間的相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系防止把刑罰的功能誤認為是刑罰的效果或者把刑罰的效果誤認為是刑罰的功能防止忽略、忽視、低估或夸大刑罰的消極作用防止忽略、忽視、低估或夸大刑罰環(huán)境對刑罰功能實現(xiàn)的影響防止否定、放棄刑罰的功能，或者過分依賴刑罰功能并片面追求其最大化，甚至不勺日擴張刑罰的功能。

四、刑罰功能實現(xiàn)的方法

刑罰功能實現(xiàn)的方法，是指刑罰功能從可能性狀態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的積極作用的途徑。實現(xiàn)刑罰的功能，需要依據(jù)刑罰功能實現(xiàn)的基本原則，需要考察刑罰功能實現(xiàn)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。刑罰功能實現(xiàn)的基本原則和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)盡管極為重要，但還失之抽象。對刑罰功能實現(xiàn)的研究還需要落實到更為具體的刑罰功能實現(xiàn)的方法中。下面從五個方面探討刑罰功能實現(xiàn)的具體方法。

（一）正確認識刑罰的功能

正確認識刑罰的功能對于刑罰功能的實現(xiàn)非常重要，這是合理實現(xiàn)刑罰功能的前提和基礎(chǔ)。對刑罰功能缺乏必要的認識，刑罰功能的實現(xiàn)無從談起。

刑罰功能概念的科學界定可以使我們更為準確地把握什么是刑罰的功能、什么不是刑罰的功能。例如，剝奪限制、懲罰、國家刑事活動的功能等不應是刑罰的功能，而贖罪、補償?shù)葢斒切塘P的功能。我們不能把本不應是刑罰功能的內(nèi)容錯誤地當作刑罰的功能，也不能把本應是刑罰功能的內(nèi)容排除在刑罰的功能之外，否則，全面、合理地實現(xiàn)刑罰的功能是不可能做到的事情。正確認識刑罰功能的類型和具體內(nèi)容，是我們在刑罰功能的實現(xiàn)中不可或缺的方面。不同的刑罰有不同的功能，具體的刑罰有多種具體功能，刑罰的各種具體功能的內(nèi)涵也不盡相同。如果我們對刑罰功能的類型和具體內(nèi)容沒有較為準確地把握，全面、合理地實現(xiàn)刑罰的功能也是不可能做到的事情。

（二）確立適當?shù)男塘P功能實現(xiàn)的目標

刑罰功能實現(xiàn)的目標，是指人們所期望并促使刑罰產(chǎn)生的積極的社會作用，并以之作為刑罰功能實現(xiàn)的努力方向。刑罰功能實現(xiàn)的目標反映著刑罰理論和刑罰實踐的價值取向，對刑罰功能的實現(xiàn)具有重要的指引作用。要想使刑罰功能的實現(xiàn)處于一個良好的狀態(tài)，我們必須確立適當?shù)男塘P功能實現(xiàn)的目標。沒有目標或沒有適當?shù)哪繕耍塘P功能的實現(xiàn)或者會出現(xiàn)放任自流的現(xiàn)象，或者會造成方向性的錯誤。所謂“適當”，一方面是指目標的類型要適當，另一方面是指目標的內(nèi)容要適當。

刑罰功能實現(xiàn)的目標可以分為多種不同的類型，例如整體目標和區(qū)域目標，總體目標和專項目標，個別目標和群體目標，長期目標和近期目標等等。我們需要根據(jù)刑罰功能實現(xiàn)的特定情況，首先確定適當?shù)哪繕祟愋汀ａ槍σ粋€國家整體上的刑罰功能的實現(xiàn)，我們需要確立一個整體目標。針對一個區(qū)域的刑罰功能的實現(xiàn)，我們需要確立一個區(qū)域目標。無論針對整體上的，還是針對一個區(qū)域的刑罰功能的實現(xiàn)，我們都既可以確立包括刑罰各種功能在內(nèi)的總體目標，也可以針對刑罰的某種功能，或針對某種類型的犯罪，或針對某個領(lǐng)域的犯罪等特定情況確立刑罰功能實現(xiàn)的專項目標。

（三）揚長避短，趨利避害，合理利用刑罰功能實現(xiàn)的影響因素

罰功能實現(xiàn)的影響因素眾多，如本章前文所述，既有刑罰功能自身的因素和刑罰的因素，也有作為刑罰功能對象的人的因素和所處的社會環(huán)境的因素。在理論和實踐中，我們雖然普遍意識到這些因素對刑罰功能實現(xiàn)的重要影響，但似乎沒有給予充分的關(guān)注，沒有對其影響因素的復雜性和所產(chǎn)生的影響的復雜性進行深入地探討。在刑罰功能實現(xiàn)的特定情況下，其影響因素也是特定的。我們應當厘清這些特定的影響因素，分析這些因素對刑罰功能實現(xiàn)的具體影響，辨別其主要影響因素和次要影響因素，其積極影響因素和消極影響因素，其可控影響因素和不可控影響因素，其各個影響因素的主要影響和次要影響，積極影響和消極影響、可控影響和不可控影響。遵循適度性原則，運用系統(tǒng)思維，努力把握其主要影響因素、積極影響因素、可控影響因素和各個影響因素的主要影響。四全面實現(xiàn)刑罰的功能

全面實現(xiàn)刑罰的功能，是指在刑罰功能實現(xiàn)中，全面實現(xiàn)刑罰在特定情況下所具有的各種功能，不能忽視某些看似不重要的功能。全面實現(xiàn)刑罰的功能不同于最大限度的實現(xiàn)刑罰的功能，前者是從“范圍”上講的，后者是從“程度”上講的。從“程度”上講，我們需要遵循適度性原則，而不能片面追求刑罰功能的最大化。從“范圍”上講，我們需要全面實現(xiàn)刑罰的功能，其含義主要有以下幾層

首先，全面實現(xiàn)刑罰在整體層面上的功能。在從刑罰功能的體系來看，刑罰的功能由刑罰在特定現(xiàn)實條件中所具有的各種相互聯(lián)系、相互制約的功能組成的有機整體。我們應當努力實現(xiàn)這一有機整體中的所有的功能。有些功能看似不重要，其實是這個有機整體中不可缺少的組成部分，例如，刑罰的贖罪功能實質(zhì)上是犯罪人服刑完畢真正回歸社會的一個前提如果其贖罪功能得不到實現(xiàn)，犯罪人在現(xiàn)實生活中、在其內(nèi)心深處可能會終生生活在其所犯罪過的陰影之中。

其次，全面實現(xiàn)刑罰在刑事活動的各個方面的功能。刑罰功能是在刑罰公布之時開始具有的。在公布之前的制刑階段，刑罰尚未形成，其功能無從談起這個階段所具有的功能，是“制刑”這一刑事活動的內(nèi)容，而不是刑罰的功能。

結(jié)語

刑罰功能的概念對于刑罰功能理論的研究極為重要，它是刑罰功能理論研究的基石和邏輯起點。刑罰功能，是指刑罰通過其公布、適用和執(zhí)行在現(xiàn)實條件中可能直接產(chǎn)生的積極的社會作用。具有現(xiàn)實可能性的刑罰功能向現(xiàn)實的刑罰效果轉(zhuǎn)化的過程。刑罰功能實現(xiàn)的影響因素繁多，刑罰功能自身的客觀性和局限性，刑罰的內(nèi)在合理性和外在合理性，作為刑罰功能對象的人，以及所處的社會環(huán)境，都是影響開」罰功能實現(xiàn)的重要因素。在特定的情況下，這些因素可能使刑罰功能得以更充分地實現(xiàn)，也可能使刑罰功能的實現(xiàn)出現(xiàn)障礙，甚至使刑罰功能無法得到實現(xiàn)。罰在刑罰功能實現(xiàn)的特定情況下，正確認識刑罰的功能，確立適當?shù)男塘P功能實現(xiàn)的目標，合理利用刑罰功能實現(xiàn)的影響因素，全面實現(xiàn)刑罰的各種功能，以及科學地評估開」罰功能的實現(xiàn)，是合理實現(xiàn)刑罰功能的有效途徑。