淺談專利無效檢索策略

凌趙華

一、無效檢索的價值

專利無效檢索，有時也被稱為無效證據檢索、授權專利檢索、專利有效性檢索、專利權穩定性檢索等；對企業知識產權專業人士來說，這是一類較為常見的專利檢索活動，是指針對某一授權專利的權利要求，檢索能夠破壞其新穎性、創造性的專利或非專利類文獻的行為。

專利無效檢索的開展一般具有較強的場景性和目的性。場景性是指專利無效檢索一般用于反擊競爭對手的攻擊性行為（如專利侵權起訴中），或者用于企業的主動進攻行為（如專利市場維權前）；目的性是指專利無效檢索的目的很單純，就是盡力尋找能夠破壞目標專利新創性的證據文獻。

專利無效檢索的有效運用，能給企業帶來“知己知彼，百戰不殆”的效果。所謂“知己”，指的是企業在主動維權前，即在利用企業自身專利起訴市場競爭對手的產品侵權之前，通過針對自身專利所做的專利有效性檢索，來了解自身“攻擊性武器”的威力和穩定性，以幫助企業作出是否采取維權行動的決策；“知彼”指的是企業在遭遇競爭對手的專利攻擊時，即對方起訴企業某產品侵犯其某項或某幾項專利權時，通過針對對方起訴所依據專利的無效證據檢索，來搜集能無效其專利的文獻證據，以幫助企業在無效宣告程序中取得勝利，從而扭轉其在專利侵權糾紛中的不利局面。

據筆者所在單位統計及估算，無效檢索工作的平均耗時占整個無效宣告準備工作的60%以上，而其對無效宣告的結果影響率則高達75%以上。可見，無效檢索工作在企業處理和應對專利糾紛中能發揮的作用和價值不言而喻。

二、無效檢索的流程

無效檢索是一種技術方案檢索，一般技術方案檢索對前案或對比文件的要求是“不求最全，只求最準”。然而，現實情況下往往很難找到某一篇“最準”的證據文獻，所以在實操中，我們一般會把無效檢索的目標調整為尋找“最佳”的證據組合。

當下我們經常會聽到或看到別人以調侃的語氣說：“請多一點真誠，少一點套路。”而筆者認為，企業中專利無效檢索工作的開展還是需要遵循一定套路的。這里的“套路”是指無效檢索工作開展的一個基本流程或指引。下面就簡單分享一下筆者所在單位開展無效檢索工作的一個相對標準化的流程。

（1）確認目標專利的最新法律狀態及權利歸屬情況

這是對實際檢索工作沒多大幫助但必須要先確認的事項，因為這關乎到后續無效檢索及無效宣告工作的意義，原因不言自明。

（2）查詢目標專利的審查歷史檔案及文獻引用情況

該階段工作的主要目的包括：梳理清楚目標專利的權利人自己在專利說明書背景技術部分所引用的背景文獻、審查意見通知書中審查員歷次引用的對比文件、權利人在專利申請、審查過程中以及在接到專利授權通知后主動遞交給專利局以協助審查員進行審查的與該目標專利的可專利性相關的技術資料（如美國的以IDS形式遞交的資料等）、審查員在歷次審查意見通知書中的具體審查意見及駁回理由分析，以及權利人針對歷次審查意見通知書的答復意見等。工作重點是要獲取可用于評價目標專利新創性的一些證據文獻以及權利人、審查員對目標專利權利要求保護范圍的解釋和界定。

（3）查詢目標專利的專利無效行政訴訟歷史檔案

雖然專利無效行政訴訟遵循“一事不再理”原則，但如果能了解到目標專利之前的無效訴訟歷史情況，特別是在歷次訴訟中被原告所采用的所有證據文獻及他們的證據組合方式，對于提高我們本次無效宣告請求的勝算還是有很大幫助的。這就像是我們已經站在了巨人的肩膀上一樣，我們可以汲取前人的精華（有價值的證據文獻），拋棄前人的糟粕（無用的證據以及證據組合方式），最終完成前人未盡的事業（無效成功）。

（4）查詢目標專利的同族專利情況及其審查歷史、引用文獻、無效歷史

在查詢目標專利的同族專利時，應查詢其擴展同族，如歐洲專利局所采用的INPADOC專利族，目前大多數專利檢索數據庫都帶有同族專利查詢的功能。在查詢每個同族專利具體的審查歷史、引用文獻及無效訴訟歷史等情況時，其方法和目標專利的查詢是類似的，主要還是通過各國專利局或知識產權局的官方檢索渠道來查詢，當然還可以通過美專局、歐專局或國知局的全球專利檔案系統（Global Dossier）來查詢幾個主要國家及地區（CN、EP、JP、KR、US、WO、CA）專利的審查歷史檔案。另外，如果有PCT途徑或者歐專局的同族專利，那么由PCT指定局或歐專局出具的檢索報告也是我們要獲取的重要的參考資料之一。

（5）檢索目標專利的權利人在先申請的所有相關專利

雖然專利權人進行重復申請專利的可能性很小，但可以理解的是，大多數的研發和創新都是有連續性的，特別是在同一個企業中。在實操中，我們最后拿專利權人自己的在先專利作為證據之一甚至是主對比文件的情況也不在少數。因此，檢索目標專利的權利人在先申請的相關專利并進行詳細解讀是專利無效檢索中重要的一環。

（6）檢索目標專利的權利人在市場上的主要競爭者的所有相關專利

競爭對手的技術和產品往往和專利權人的專利技術及產品有很大的相似性，因此，雙方無論是出于進攻、防御還是儲備的戰略考慮所做的專利布局都很有可能形成一定范圍內的交叉。所以，從競爭對手尤其是老牌競爭對手的角度切入，去檢索能破壞目標專利新創性的對比文件，是一種比較快捷的途徑，有時候也能有意外的收獲。

（7）分析目標專利的權利要求并提取檢索要素

前述步驟2-6其實都是一種比較討巧快捷的證據收集手段，如果通過前述步驟就能收集并組合成有效的無效證據鏈，那接下來的檢索工作就可以打住了。但現實往往沒有那么美好，有時甚至是殘酷的。這種情況下，我們只能再啟動一個常規的無效檢索流程。即從分析目標專利的權利要求開始，在對權利要求的技術特征做拆分后再提取檢索要素。這里的檢索要素應盡量包括組件或組分名稱、參數范圍、連接關系、位置關系、工藝手段等權利要求中的所有技術特征。

（8）表達檢索要素并構建檢索策略

該階段工作的重點可以放在檢索要素表的制作上，在制作檢索要素表時，最能體現技巧和經驗的部分就在主題詞的選擇和擴展上。我們在選定了特定的幾個關鍵詞后，需要從不同角度進行擴展，擴展角度包括但不限于同義詞、近義詞、錯詞（如“賬單”和“帳單”）、反義詞、學名、俗稱、縮略詞、上位詞、下位詞等。另外，我們也需要在如何獲取上述擴展詞上多下些功夫，百度、谷歌、維基百科、專業網站或論壇、圖書館、科技論文數據庫、專利數據庫等都是可用的渠道，特別是通過專利數據庫的初檢后提取近似關鍵詞是比較有效率的途徑。

在構建檢索策略方面，根據筆者所在單位的經驗，一種比較有效的檢索策略是檢索模塊同時包含以下五類檢索式：僅用關鍵詞構建的檢索式、僅用確切分類號構建的檢索式、用關鍵詞配合分類號構建的檢索式、僅用專利權人構建的檢索式及用專利權人配合關鍵詞或分類號構建的檢索式。

（9）選擇合適的專利數據庫并執行檢索

這個階段比較好理解，不同的數據庫在專利數據完整度上會有較大差別，特別是一些國外專利數據。因此，專利數據庫的選擇會直接影響到檢索結果的命中率，并可能會最終影響到一些關鍵證據的獲取。在一些實際案例中，有不少起關鍵性作用的證據文獻都是一些“非主流國家”的授權專利。

（10）篩選檢索結果并進行證據組合

這是無效檢索的最后階段，也是一項經驗性較強的工作，特別是如何把篩選出來的一些對比文件有效地組合成一組證據鏈。面對同樣的幾篇或十幾篇與目標專利相關度較高的對比文件，不同的人會有不同的揀選和組合證據的方式，而不同的組合方式往往會產生不同的效力。因此，當企業知識產權工作者在這方面并不是老司機的話，建議盡量多去嘗試幾種不同的組合方式，并及時評估不同組合方式所能達到的效果。

三、無效檢索的技巧

以上第二部分內容主要分享了無效檢索的一些套路，但有的時候光有套路還是不夠的，還需要一些小技巧、小工具，或者僅僅是一點小運氣。

文章前面提到過，數據對于無效檢索的結果影響會很大，因此我們在本國及幾個主流國家、地區范圍內檢索無果后就要想辦法去獲取一些小國家、小語種的相關在先技術文獻。此時攔在我們面前的是“數據不全”和“語言障礙”兩座大山，而與當地事務所合作則是一個不錯的選擇，能夠大大提高檢索的效率和命中率。

檢索工具有時候也會對無效檢索起到意想不到的效果。比如以Patentics為代表的語義檢索功能突破了關鍵詞的限制，不僅能拓寬檢索的范圍，提高檢索的效率，還能按照專利與專利之間相關度的大小進行智能排序，方便檢索人員瀏覽和篩選出最接近的對比文件。又比如以Patsnap為代表的圖形檢索功能打破了只能以文字/數字形式檢索的限制，在專利檢索領域開辟了一條全新的途徑，能夠顯著提高外觀設計專利的檢索效率和命中率。

除此以外，企業知識產權工作者或專利檢索人員應當經常向企業研發人員尤其是業內資深的研發工程師請教交流技術問題。研發人員在無效檢索中的作用有時也是畫龍點睛式的，他們可以憑借深厚的技術背景協助企業IPR找到一些關鍵性技術特征的現有技術證據或公知常識證據。

總而言之，無效檢索是一個需要“人”（經驗和技能）和“物”（數據和工具）完美配合的既需“套路”又要“誠意”的工作。