科技論文參考文獻引用和著錄中常見問題分析

劉洪華，劉剛，李朝前

(《煉鋼》雜志編輯部，湖北 武漢 430080)

蔣霞玲

(長江大學期刊社，湖北 荊州 434023)

科技論文參考文獻引用和著錄中常見問題分析

劉洪華，劉剛，李朝前

(《煉鋼》雜志編輯部，湖北 武漢 430080)

蔣霞玲

(長江大學期刊社，湖北 荊州 434023)

參考文獻是科技論文的重要組成部分，具有文化積累和繼承的作用。分析了參考文獻引用和著錄過程中存在的問題，并指出了編輯需要做好的工作，以保證科技論文參考文獻科學、有效、真實、嚴謹，最終提高學術期刊的質量。

科技論文；參考文獻；著錄；引用；文獻核查

所謂“參考文獻”,是指“文后參考文獻”，是論文的重要組成部分，可以反映作者承認和尊重他人研究成果及著作權的態度，表明論文具有真實、廣泛的科學依據，也反映了論文的起點和深度[1]。

正確引用參考文獻能體現科技論文的科學性和嚴謹性，能方便地區分出作者與前人的研究成果，而且引用合適的參考文獻還可以縮減篇幅，讀者通過文獻就可以獲取的信息不必在科技論文中一再重復，這也是文化積累和傳承的一個方面。此外，參考文獻在情報研究和文獻計量學研究中也發揮著重要作用[2]。基于此，筆者對參考文獻引用和著錄中常見問題進行分析，以期為科技論文寫作初學者提供幫助。

1 科技論文參考文獻引用中存在的問題

1.1引用未真正參考的文獻

一些作者寫作科技論文時不注意積累原始資料，文章寫就后，并未對參考文獻系統整理標注。由于科技論文參考文獻是多數期刊要求的必備項，部分作者為滿足期刊的參考文獻篇數要求而引用一些內容相關但實際上并未參考的文獻。還有部分作者為裝飾門面，引用一些行業內知名專家、教授的文章，以顯示自己文章的水平較高。實際上，所引用參考文獻應該是能夠反映該研究領域的最新現狀、動態和發展方向的文章。

1.2一次性引用數篇參考文獻

在寫作科技論文時，部分作者為達到期刊要求的參考文獻數的要求，一次性引用多篇文章(5篇及以上)。原則上，一次引用文章不宜過多，以一兩篇為宜，只需標注直接引用文獻原文、為作者提供研究思路或對作者研究有重大意義的文獻。

1.3引用文獻卻未標注

有些作者在科技論文寫作時引用文獻卻未標注，產生上述問題的原因如下：作者抄襲他人文章的觀點或主要內容，為遮人耳目，列出其他不相關參考文獻；作者的某些觀點與相關文獻嚴重背離，有意隱匿相關文獻；作者引用他人新穎的觀點、想法，想據為己有以顯示自己的水平，故意不列出相關文獻。

1.4引用二次文獻

1.5全部引用外文文獻

有些作者為顯示自己的專業水平，文后參考文獻全部采用英文文獻，實際上這很不妥。雖然國內某些領域的研究水平與國際上相比存在一定差距，但隨著我國科技的飛速發展，國內科技研究水平正迎頭趕上，許多研究領域甚至處于國際領先地位。作者對此視而不見，一味引用外文文獻是不明智的。

1.6綜述文章全部引用中文文獻

部分作者寫作綜述性文章時全部引用中文參考文獻，這樣顯得很不合理。既然是綜述性文章，應該站在國際上相關研究領域的制高點來看待問題，若僅僅參考國內相關文獻，不能全面深入地體現相關領域的研究成果，勢必使論文發表的價值大打折扣。

1.7大量引用年代久遠的文獻

部分作者在論文中引用的參考文獻大多為十年前甚至更早前發表的文章。出現上述現象的原因可能是作者為突顯自己的研究成果，也可能是作者對相關研究領域的了解不足。當然不可否認，某些發表時間很早的科技論文確實具有引用價值，但新近發表的文章更能體現相關領域的研究成果。因此，在寫作科技論文時最好引用近五年內發表的文獻。

1.8大量引用自己或所屬團隊的文獻

一些作者在文章中大量引用自己或所屬研究團隊的文獻，以提高文章引用率或提高研究團隊的影響力。如果所引文獻與論文內容相關性不大，就不能真正體現參考文獻的價值。

2 科技論文參考文獻著錄中存在的問題

2.1采用順序編碼制時未按順序引用

很多作者在論文寫作時出現下列問題，即稿件中參考文獻順序混亂，而文后卻是按照順序編排。(為避免混淆示例中的文獻著錄序號與本文參考文獻的序號，特將示例中的文獻著錄序號改為圈碼，如①、②、③等)。

例1 ……沖壓變形，基板鋼中微小的夾雜可能對鋼的質量和使用性能有不利的影響[⑨]，并可能在后序加工成罐或罐裝保存過程中形成裂紋和腐蝕孔洞，從而引起泄漏[⑦][3](文中例子只是為了舉例說明，并不說明文章中確實存在此類問題)。

[⑦] 季思凱，王林.原板夾雜引起的鍍錫板表面缺陷分析[J]. 物理測試，2003(5)：33～37.

[⑧] ……

[⑨] YUE Q，ZOU Z S，HOU Q F. Aggregation kinetics of inclusions in swirling flow tundish for continuous casting[J]. Journal of Iron and Steel Research，2010，17(5)：6～10.

可見，例1中參考文獻順序有誤，應該按阿拉伯數字順序編碼。

還有一部分論文在修改時由于刪除或添加部分內容，導致參考文獻變動而未加以注意，這就要求編輯在編輯加工、校對過程中認真核對，以免出現不必要的錯誤。

2.2參考文獻未在文中標注

有些論文文后羅列參考文獻，但文中卻沒有標注。遇到此類問題時一定要和作者加強溝通，明確指出問題并請作者整改。

2.3正文引用與文末參考文獻不一致

一些論文中存在正文引用與文末參考文獻不一致的現象。

例2 ……Emi[②]通過研究指出，用于制作DI罐薄鋼板的有害夾雜物臨界尺寸為50μm[3]。

[②]Hideaki Suit，Ryo Inoue. Thermodynamics on control of inclusions composition in ultra-clean steel[J]. ISIJ International，1996，36(5):528～529.

從例2可以很明顯地看出正文與文后的參考文獻不一致，這種情況比較容易發現。還有一種現象是論文引用文獻特別多，往往最初稿件中是對的，由于進行了大量修改，導致修改稿的參考文獻出現問題。尤其是當文中大量文獻多次引用時，往往出現一部分引用正確、另一部分引用錯誤的現象。這就需要編輯認真審讀，最好在紙上作好記錄，及時查閱核對，以保證參考文獻的準確性。

2.4多次引用多次編號

多次引用多次編號現象在科技論文中時有出現，一定要堅決杜絕。例3中，很明顯文獻②與⑤為同一篇文獻。

例3 ……高釩微合金化鋼的性能，降低成本是非常有效的[②]。……

……自發過程，冶煉過程中氮的溶解反應[⑤]為……

[②] 季懷忠，楊才福，張永權.氮在非調質鋼中的作用[J].鋼鐵，2000，35(7)：66～71.

[⑤] 季懷忠，楊才福，張永權.氮在非調質鋼中的作用[J].鋼鐵，2000，35(7)：66～71.

2.5擅自將參考文獻題名中部分用詞改為新詞

隨著社會發展以及科技的進步，某些常用詞已經被新詞取代。有些作者擅自將參考文獻題名中的部分用詞換成了新詞，這是不嚴謹的。他人發表文章的題名既已確定，不會隨著外來因素而改變，雖然部分詞語發生變化，但并不影響原文內容的表達。擅自將參考文獻題名中的部分用詞換成了新詞，影響了原文章的引用指標，且損壞了原作者的著作權。

2.6外文期刊刊名縮寫不規范

外文參考文獻中期刊名縮寫錯誤是參考文獻著錄中較常見的錯誤。由于很多作者對外文期刊不是很熟悉，經常想當然地進行縮寫是造成這種錯誤的主要原因。建議作者和編輯在不確定的情況下最好寫出期刊的全稱。

2.7電子文獻地址不正確

中電子文獻地址主要存在兩方面問題[4]：文獻類型標志碼誤用，如沒有仔細區分[C/OL]、[EB/OL]、[DB/OL]，相互混用；網址中多出了空格。

2.8外文文獻作者姓名未按姓前名后編著

根據GB/T 7714-2015標準中參考文獻個人著者采用姓在前名在后的著錄格式[5]，歐美作者的名可以用縮寫字母，縮寫后省略縮寫點。不超過3人時全部照錄，超過3人時，只錄前3個，后加“，等”或與之相應的詞。例如“Tasuku Hamano，Masashi Horibe，etal.……”應改為“HAMANO Tasuku，HORIBE Masashi，ITO Kimihisa.……”或者“HAMANO T，HORIBE M，ITO K.……”。

此外，參考文獻著錄中還存在以下問題：主要責任者、析出文獻題名、期刊或專著名有誤；年卷期、起止頁碼著錄格式不正確，出版者信息有誤；多篇英文參考文獻含同一作者時作者姓名寫法不一致，或同一期刊中同一作者的姓名寫法不一致；英文參考文獻題目、刊名等拼寫錯誤等等。

3 編輯需要做好的工作

鑒于科技論文參考文獻經常出現上述問題，期刊編輯需要做好以下幾方面工作。

1)做好文獻核查。①初審、外審、編輯加工、校對過程中加強文獻核查[6]，可以將文中與文后文獻進行逐條核查等。②在初審或退修的審稿意見中詳細指出參考文獻的問題，提出解決問題的辦法。③退修稿件時提供參考文獻正確著錄格式的范本，以供作者查閱。④做好與作者的溝通工作，防患于未然。

2)期刊網站、微信公眾號等發布參考文獻著錄格式要求及模版。

3)期刊不定期在補白處刊登參考文獻著錄標準。

4)論文模版、投稿須知、征稿啟事中明確指出參考文獻著錄要求。

4 結語

參考文獻在科技論文中具有舉足輕重的作用，廣大作者、編輯應高度重視參考文獻著錄工作，嚴格遵守國家標準。要解決參考文獻存在的問題僅僅依靠編輯是遠遠不夠的，還要依靠廣大科技期刊作者的充分重視。正確引用參考文獻，防止學術不端行為的發生，確保科技論文參考文獻科學、有效、真實、嚴謹，對提高學術期刊的質量具有重要意義。

[參考文獻]

[1]中國科學技術期刊編輯學會.科學技術期刊編輯教程[M].北京：人民軍醫出版社，2007.

[2] 王衍，陳蓓.文后參考文獻著錄規范發展趨勢探析[J].圖書情報工作，2012，56(9)：101～104.

[3] 賈雅楠，朱立光，張彩軍，等.鍍錫基板鋼LF精煉過程潔凈度研究[J].煉鋼，2016，32(1)：35～41.

[4] 劉東信.英文參考文獻審校中需要注意的問題例析[J].編輯學報，2011, 23 (4)：316～317.

[5] 新聞出版總署科技發展司，新聞出版總署圖書出版管理司.作者編輯常用標準及規范[M].北京：中國標準出版社，2009.

[6] 宋春燕，王菊香.科技期刊論文參考文獻核查與校對方法[J].編輯學報，2012，24(3)：249～250.

2017-06-18

劉洪華(1984-)，女，碩士，副編審，主要從事期刊編輯研究。通信作者：蔣霞玲，1226974830@qq.com。

[引著格式]劉洪華，劉剛，李朝前,等.科技論文參考文獻引用和著錄中常見問題分析[J].長江大學學報(自科版)，2017,14(18)：89～92.

G237.5

A

1673-1409(2017)18-0089-04

二次文獻是指作者直接將他人文章中引用的文獻復制到自己文章中，并未對原始文獻進行核對，這就導致了部分文獻存在引用片面的問題，甚至可能出現觀點相背的現象。同樣，不經考證也體現了作者不負責任的態度，使文章的可信度大打折扣。一般作者如果需要引用二次文獻，最好將原文獻找到并進行查閱，如果符合自己文章的需求，可以引用；如果不符，就堅決摒棄。

[編輯] 李啟棟