完善職稱申報評審管理系統的思考

寧焱

職稱是專業技術人員學術技術水平和專業能力的主要標志，職稱申報評審是取得職稱的必經程序。然而，繁瑣的職稱申報評審程序是每一個經歷過此事的專業技術人員的難言之痛。《關于深化職稱制度改革的意見》明確提出，職稱改革的主要目標之一就是要解決“管理服務不夠規范配套”等問題，“簡化職稱申報手續和審核環節”。基于此，本文對高級職稱申報評審管理系統的調整完善進行探討。

一、職稱申報評審程序設置目的分析

職稱申報評審管理系統由職稱申報評審程序及其管理制度以及信息化軟件系統共同組成。職稱申報評審程序是整個系統的核心和主導，其主要環節及配套運行流程如圖1所示：

現行職稱申報評審程序中各環節設置主要基于以下考慮：

一是核驗評審材料真實性的需要。現有的職稱評審主要是基于書面材料的間接評價模式。評委對申報者的了解，絕大多數是通過申報者提交的材料。職稱申報材料的真實性是評委評審的前提和核心要素。然而，評委往往缺乏有效手段對申報者材料的真實性進行評判。從職稱評審的組織模式看，評委在有限的評審時間內、面對大量的評審對象，無法對每一位申報者材料真實性作出判斷，要求評委審核材料真實性，也與評委作為專家從專業角度評價申報者能力水平的目的相違背。因此，各級管理部門對職稱申報材料審核就是通過程序設計，達到核驗評審材料真實性的目的，這也是確保職稱評審公平公正的主要手段。

二是確認是否符合評審條件的需要。職稱評審條件大體可分為通用性條件和專業性條件。通用性條件主要包括適用范圍、思想政治條件、學歷資歷條件（含破格條件）、外語條件、計算機條件以及繼續教育條件等，而專業性條件主要是專業技術能力水平條件、業績成果條件、論文著作條件等。通用性條件屬于基本條件，達到即可但也缺一不可，通用性條件不體現申報者能力水平的差異，因此，通用性條件主要由各級職稱管理部門審核把握。同時，對專業性條件的審核又可區分為外在條件審核和內在水平評價兩部分，核驗相關材料的數量、等級、提交程序等屬于外在條件審核，而對其質量、水平等判斷則屬于內在水平的評價。通過職稱申報評審程序的設置，能使各級管理部門將申報材料中不符合通用性條件以及專業性條件中外在條件要求的人員剔除。這也是通過科學分工，提高評委會評審效率，集中高效發揮評委專家評審作用的一種有效制度設計。

三是實現人事人才管理職能的需要。《關于深化職稱制度改革的意見》明確職稱制度是專業技術人才管理的基本制度，“對于黨和政府團結凝聚專業技術人才，激勵專業技術人才職業發展，加強專業技術人才隊伍建設具有重要意義”。具體而言，職稱申報評審中審核環節的設置就是各級單位、管理部門管理專業技術人才隊伍，掌握專業技術人才隊伍變動情況，并通過逐年積累形成相關人才數據庫，進而推動專業技術人才隊伍建設發展的重要手段。因此，職稱申報評審程序中各個環節確有保留的必要。

二、現有職稱申報評審管理系統存在問題分析

（一）申報評審程序中流程設計及配套管理制度存在問題

一是逐級報送，耗時費力。凡有過職稱申報評審經驗的，都會感到職稱申報評審總周期非常長。而從職稱管理者來看，近年來，隨著作風建設要求的不斷提高，每一個環節都在盡力壓縮時間，甚至出現個別環節為了滿足工作時間要求，降低對申報材料的審核標準，導致部分造假行為得以蒙混過關現象，既被申報者埋怨，又被上級管理部門追責。究其根本原因，在于職稱申報評審程序中的流程設計是逐級審核報送模式。在這種模式下，各環節之間是單向流動的，上級部門只能規定下級總體報送的截止時間，但在未收到下級報送材料前，是不能對任何材料進行審核的。因此，申報評審程序耗費的時間，是所有各個環節需要時間的累積，而分解到單個流程所需要的時間其實并不長。可以說，逐級報送審核的模式是導致職稱申報評審時間長的主要原因。

二是分工不明，責任不清。如前所述，設置職稱申報評審程序的目的是對材料真實性、是否達到條件以及人事人才管理的需要。但在流程設計上、制度規范上卻并未對各級管理者的審核責任和管理目的進行明確。由此產生的問題是，各級都需對申報者的全部審核材料的全部問題進行審核。原有流程設計理論上應是考慮使履行審核把關職責的人員和層級更多，審核更為全面嚴格，但由于分工不明，責任不清，真正出現問題時往往“法不責眾”，越多人負責變成責任越不明確。同時，在實踐操作中就會出現，任何一個申報者，無論到了那一層級的審核環節，一旦出現問題，必須退回本人修改確認后，從個人申報開始再次逐級報送，逐級針對修改部分再次審核確認，否則，誰也不會對修改后的材料部分負責，制度設計導致重復低效。因此，流程設計分工不明、管理制度責任不清是導致職稱申報評審程序不能實現其制度設計目的的內在原因。

三是內部流轉，缺乏監督。公開是職稱評審的基本要求，也是對評審監督的有效手段和基礎。然而，現行的職稱申報評審程序只有兩個環節是公開的，即“二次公示”：一次是個人申報環節，在單位進行的申報材料公示，二次是評委會評審完成后的結果公示。一次公示限于申報者所在單位，范圍非常有限，由于申報材料數量多，實際工作中，大多采取公示申報者基本情況的做法，而不能完整的公示全部申報材料，公示范圍狹窄、公示材料有限、公示過程缺乏監督，公示多流于形式。而二次公示，更多意義上是公布評審結果，對材料本身和審核過程并未公開。除此之外，整個申報評審流程都是在各級管理部門和評審機構之間流轉，外部人員無從知曉，自然無法實施有效的外部監督。由此導致對申報材料真實性的缺乏有效監督手段和渠道，也與職稱申報評審程序設計的目的相違背。

（二）現有職稱信息化系統存在的問題

國內部分省市建有職稱申報評審信息化系統。主要分為兩類，一類是線下申報系統。即將申報材料電子化后，仍按照原有的申報評審流程和環節，采取數據報送方式進行申報審核及評審。另一類是線上申報系統。此類系統目前大多處于初始階段。部分省市也開展了網絡化申報系統的試點，采取的是電子化申報、網上逐級審核流轉模式。

現行職稱信息化系統無論線下還是線上，均是將職稱信息化系統定位于職稱申報評審的輔助手段，系統建設以現有職稱申報評審程序為基礎，主要的技術突破是將申報材料由紙質轉為數據化，在一定程度上實現了申報和審核管理上的簡便高效。但現有職稱信息化系統均未將信息化技術所具有的靈活、快捷以及大數據管理的功能充分挖掘和利用，過于被動地服從傳統線下職稱申報評審管理系統的功能和定位，而沒有更主動地將網絡化、信息化的功能發揮出來，實現職稱申報評審程序與網絡化系統的深度融合，進而帶動職稱申報評審系統的革命性改革。

三、完善職稱申報評審管理系統的思考

（一）基本思路

完善職稱申報評審管理系統的基本思路是在不減少和改變職稱申報評審程序基本環節的前提下，充分依托和發揮職稱網絡化申報系統技術上的優勢，采用扁平化審核模式，優化現有職稱申報評審程序的流程設計，并建立與之配套的管理制度，明確各層級審核責任，從而實現職稱申報評審系統的設計目的并解決其存在問題，建立一套公開便民、簡潔高效、互聯互通的職稱申報評審系統。

（二）基本模式

職稱申報評審管理系統的完善，應包括職稱申報評審流程的優化、建立與之配套的管理制度及網絡化系統，三者互為補充，不可或缺，改革應當一體化推進。

1.職稱申報評審流程優化。目標是建立申報審核環節齊備、流程設計扁平化的申報審核系統

職稱申報評審程序有其存在的必要性，完善職稱申報審核程序原則上不減少現有職稱申報審核程序中的必要環節，僅在流程設計上作出調整和優化。將現有逐級審核報送模式調整為扁平化同步審核模式。核心就是增設系列職改辦分送審核環節，同時將各層級逐級審核改為同步審核。具體而言，就是將申報審核流程調整為個人申報、單位公示審議推薦后，由單位直接報送到系列職改辦。系列職改辦根據申報者及其單位的地域、層級等判斷并分送到歸屬的各層級行業主管部門及同級職稱管理部門。分送后，各層級管理部門同步審核。各層級管理部門審核過程中可與個人或單位直接溝通要求補充完善相關申報材料，并在完成審核后將結果分別報送反饋到系列職改辦。對因不符合條件不同意申報或對需要補充完善材料存在爭議的，系列職改辦有最終決定權。具體如圖2所示：

上述設計帶來的流程優化，使現有流程設計的多步驟分別審核累計的時間，改為扁平化同步審核，理論上實現了“多步合并為一步”，可大幅度壓縮時間；同時，突出評審為核心的職稱申報審核程序，凸顯系列職改辦作為評審管理部門的職能，使其對流程的控制和管理能力更為集中有效；此外，也解決了網絡化申報中對各審核層級判斷的信息系統復雜設計問題，由系列職改辦直接判斷所需分送審核層級，更為準確高效。

2.配套改革職稱申報評審管理制度

完善職稱申報評審管理系統本質是改變現有的職稱申報評審管理制度。因此，對申報審核流程的調整必須相應修改配套的職稱申報評審管理制度。修改的重點是根據調整后的職稱申報審核系統，建立分工負責，審核責任明晰的管理制度。

第一，分工負責。根據申報材料的來源和審核的有效性，將全部審核職責有機分解。對申報材料真實性的審核，原則上由申報者所在單位負責。由單位重點對申報者提交的個人基本信息，與本單位相關的年度考核、專業技術能力經歷材料、業績成果、獎項、論文著作等真實性把關。這是因為，申報者所在單位在審核層級中，最接近申報者本人，理論上最為熟悉了解申報者情況，對材料真實性的把握也最為有效。各層級職稱管理部門負責評審基本條件的審核，并對其管理范圍內信息的真實性負責。其中，申報者所在行業各級職稱管理部門重點審核職稱申報條件中的專業性條件及相關材料的真實性。而同級職稱管理部門（市縣職改辦）則重點審核職稱申報條件中的通用性條件及其對應材料的真實性。最后，系列職改辦原則上僅審核申報材料是否達到申報條件要求以及承擔審核爭議的居中裁判，不對材料的真實性負責，使系列職改辦的職責和定位更為清晰明確。

第二，明確審核責任。在明確分工的前提下，將審核責任分解并建立一套可追溯的責任承擔機制。各環節責任人對其職責范圍所審核的材料負責，且一旦發現其中任何環節存在問題，除追究申報者個人責任外，還應根據導致審核無效的原因，回溯追究對應審核責任主體的審核責任。

3.網絡化申報審核系統

網絡化是解決現有職稱申報審核程序的技術基礎，也是突破原有因線下或紙質申報帶來的必須人為逐級報送的技術瓶頸，實現扁平化同步審核等流程設計改革以及完善配套制度的技術保障。網絡化申報審核系統應在現有申報材料數據化基礎上，通過網絡化手段實現申報審核流程的公開化、管理上的大數據化并確保數據安全。

第一，申報審核流程的公開化。即通過網絡化系統將任何一個申報者的材料公開并實現審核流程的全程可查詢。“材料公開”應是所有需要查詢的人可在經必要信息審核后，登錄系統查詢單個申報者的全部可公開申報材料，以真正實現申報材料對外公示的目的。需要注意的是，材料公開時應注意身份證號碼等個人隱私數據和申報材料中敏感數據的保護。“審核流程的全程可查詢”應包括申報者個人和管理部門兩個方面。對申報者個人而言，系統應預設并公開每個環節的審核審批時限，申報者本人可查詢所有審核審批過程及結果，以實現政務公開的目的。對管理部門而言，所有申報材料數據一旦進入系統即固定，任何對數據的修改也應有后臺數據記錄，確保數據的安全，所有審核數據包括審核者信息也應固定并公開，以明確責任，必要時可據此回溯責任。

第二，管理上的大數據化。即依托現有職稱數據庫和相關外部數據庫，通過數據挖掘與比對，實現對職稱申報材料的有效審核。這項設計的關鍵是有足夠有效的數據庫，如已有職稱數據庫的全部可查詢及結果的有效性。同時，盡可能多地引入與職稱評審相關的外部數據庫，比如學歷學位、論文期刊、社會信用系統以及各行業相關專門數據庫等。在對職稱申報材料中相關數據進行挖掘整理基礎上，利用上述數據庫進行智能分析和比對，從而實現對申報材料真實性的有效評判。在當前對職稱行政管理要求提高，而對個人證明責任降低的政策背景下，管理上的大數據化顯得更為必要和緊迫。

最后，數據安全是職稱網絡化信息系統的底線。所有的設計和管理都必須以此為基礎。職稱網絡化信息系統除了信息安全、數據安全的一般性要求外，還應特別注意單個申報者數據公開與集中數據保護兩者關系的處理問題。職稱網絡化信息系統建設應避免任一環節集中數據外泄帶來的人力資源數據安全問題。

（作者單位：廣西壯族自治區留學人員和專家服務中心）