中國博士后資助體系30年及頂層設計重構＊

姚 云 曹昭樂

(北京師范大學博士后發展研究與評估中心，北京100875)

中國博士后資助體系30年及頂層設計重構＊

姚 云 曹昭樂

(北京師范大學博士后發展研究與評估中心，北京100875)

博士后資助體系是博士后制度建設的核心內容。中國博士后資助體系經過30年發展，反映出的是機構條塊分割的分散式資助，導致資助強度不公平、成果歸屬難確定、影響有價值課題申報和增加站點管理難度等問題，它已威脅到博士后制度生存。改革博士后資助政策必須從頂層設計入手，改革基本思路是采用全額資助，資助體系由“教授資助、政府資助和站點資助”三類構成。

博士后資助;資助體系;頂層設計;全額資助

中國博士后資助體系創建已有30年。每年中央與地方政府，大學和企業都會直接投入大量經費資助博士后。以2015年為例，除去地方政府的配套資助、獎勵以及高校和企業對博士后的補助等，中央政府對博士后的現金資助達29．7億元，大學和企業對博士后的現金資助約為12．7億元，以非貨幣的住房資助估算至少5億元，三者合計的資助金額已近50億元。博士后資助體系會直接影響到博士后招收規模、培養方式和培養質量，改革博士后資助體系，則能更好地使博士后資助經費發揮效益。

一、研究現狀

目前的中國博士后資助種類基本由四大類構成:博士后日常經費資助，中國博士后科學基金資助，博士后站點住房資助和博士后站點經費資助。

由于資助政策對博士后制度發展起到十分重要的作用，對它的研究一直沒有停止過。研究內容基本集中在博士后資助的歷史發展階段、資助強度與資助面、資助金來源以及資助的市場化發展等方面。中國博士后科學基金的歷史發展可分為“創設”、“穩步發展”和“改革提高”三階段，目前它在“資助比例”、“資助強度”、“地域分布”和“學科分布”等四個方面均存在問題(史萬兵、李倩，2009)，在中國博士后科學基金的資助過程中曾一度出現資助面過小，資助力度不夠等問題(馮之越，2004)。博士后日常經費資助存在“增長速度偏慢……需要逐步提高博士后日常費用的增長速度”(李倩、史萬兵，2009)。由于博士后制度是國家人才制度，而中國博士后科學基金“科研項目資助是大多數博士后的重要經費來源”(薛二勇，2012)，需要國家在博士后科學基金和博士后日常經費方面“大幅度提高政府財政對博士后經費的投入規模和比重，建立以財政投入為主的博士后經費投入保障機制”(韓東林，2008)。針對博士后住房的改革，將博士后住房確定為周轉房，并以貨幣方式資助博士后租借周轉房(李威、李志文、鄧榮華，2009)，已成為大學對博士后住房資助改革的重要舉措。一些大學已率先進行改革試點，如清華大學博士后進站時與學校“簽訂《租借清華大學博士后周轉房協議書》”(王曉丹、劉玉江，2010)，并實施了“鼓勵博士后在外租房，建立學校給予適當補貼的制度”(王玲、傅和平，2011)，浙江大學等大學于2005年率先在全國進行師資博士后試點，博士后享受在職教師的基本待遇和福利(劉繼榮，2007)。目前我國已有30余所大學實施師資博士后制度(徐警武、吳瓊，2014)。

已有研究通常涉及四大類資助中某一類資助，發現的問題以及解決辦法也是針對某一類資助，缺乏對整個資助體系進行分析。由于博士后資助體系是一個完整的系統，如果對整個體系缺乏通盤考慮，則“頭疼醫頭”式的解決辦法難以對整個資助體系改革帶來實質性的變化。對博士后資助體系的重構，了解其資助體系的來龍去脈是必要的。

二、博士后資助體系演變30年

中國博士后資助體系形成是在博士后制度30年發展過程中逐步完成的。它由最初的博士后日常經費、中國博士后科學基金和博士后站點住房等三類資助，再到1990年增加的博士后站點經費資助，進而構成了現在的中國博士后資助體系。

(一)博士后日常經費資助

博士后日常經費資助是我國博士后資助體系中最早出現的資助。簡單地說，它是政府分配給博士后招收單位的招收指標，以及附著在指標上的經費資助。日常經費資助最初包含“工資、獎金、公費醫療、困難補助、探親、補助等”和“補助科研工作的經費”兩方面，但現在的日常經費資助則以博士后生活費為主。

由于物價上漲和工資調整，30年來博士后日常經費資助在資助標準、資助范圍及其比例上進行了6次調整，見表1(人力資源和社會保障部、全國博士后管理委員會，2008)。

表1 中國博士后日常經費資助政策歷次變化

從表1可知，30年來的博士后日常經費變化呈以下特點:

第一，資助標準逐步提高。由1986年的1萬2千元到1988年的1萬5千元，1994年的2萬元，2001年的3萬元，2006年的5萬元，再到如今的8萬元。資助標準逐步提高，主要是受到物價上漲等因素進行的調整。

第二，資助范圍擴大。在6次調整中，起初的1986和1988年資助范圍只含生活費、科研費和房租費，但到后來的4次調整都增含了博士后單位管理費。

第三，資助范圍比例變化。博士后日常經費資助比例中由1986年不低于75%用于科研和10%用于生活費，逐步變為到2015年的資助基本用于生活費。日常經費資助由科研資助轉變為生活資助，這是博士后日常經費變化最大的特點。

(二)中國博士后科學基金資助

中國博士后科學基金資助是只針對博士后申請的專屬科研資助。設置之初，它的名稱為“國家博士后科學基金”。1985年，中央政府撥付1000萬元人民幣(含20%的外匯)設立了“國家博士后科學基金”(人力資源和社會保障部、全國博士后管理委員會，2008)。1989年5月24日，中國人民銀行批復同意成立中國博士后科學基金及中國博士后科學基金會理事會，8月26日，中國人民銀行批復將“國家博士后科學基金會”改名為“中國博士后科學基金會(China Postdoctoral Science Foundation，CPSF)”。1990年2月2日，中國博士后科學基金會由中國人民銀行準予登記注冊，取得了獨立的法人資格。同年5月，鄧小平先生題寫了“中國博士后科學基金會”會名并沿用至今。

中國博士后科學基金的資助金來源發生了三次重大變化。第一次，1985年至2002年采用中國博士后科學基金本金的利息對博士后實施科研資助。但隨著招收博士后人數逐年增加，本金利息的資助方式出現資助金嚴重不足。第二次，2002年12月，國家財政部同意以“基金本金保本取息與國家年度預算撥款相結合”的方式對博士后科研實施資助。同時，決定其財政撥款將隨著博士后人數增加而逐年遞增。第三次，國家年度專項撥款資助。1996年的《中國博士后科學基金資助條例》中規定了中國博士后科學基金經費來自于國家預算撥款(紀子英、呂蕾，2006)。至此，中國博士后科學基金的經費完全采用中央財政撥款。

表2 中國博士后科學基金歷年資助標準

從表2可知，中國博士后科學基金資助政策在30年中經歷了7次調整，調整范圍主要包括了資助類別和資助標準等。

在資助類別上，前三次都只設置了“一等”和“二等”資助，第四次增加了“三等”資助，第5次又改回到“一等”和“二等”資助，第6和第7次雖然沿用了“一等”和“二等”資助，但增加了“特別資助”類別。

在資助標準上，首先，第1次和第2次的資助標準看似相同，但區別在于，1986的政策規定，“如果有特殊需要者，資助金可適當提高”。1993文件對1986年規定做出調整，“如果有特殊需要者，資助金可適當提高，但不得超過上述獲得等級的50%”。也就是說，資助標準由“適當提高”到硬性的“不超過50%”規定。其次，從第3次開始，沒有對博士后實施美元資助。這是因為到1996年前后，我國外匯儲備增加，人民幣兌換相對自由，沒必要像過去那樣兌換美元需要特批，對博士后出國進行學術交流或購置國外科研儀器和藥品等可直接使用人民幣兌換或購買。最后，資助標準提高幅度較大。與第1次“一等”資助相對應的是第7次的“特別資助”，標準提高了15倍。除了物價上漲因素外，這也在一定程度上說明了政府對博士后科研經費投入的重視。

(三)博士后站點住房資助

博士后制度創建伊始，就考慮到解決博士后住房問題。1985年，國務院批準由國家撥款“1000萬元用于建立博士后科研流動站和博士后研究人員專用公寓的補助費用”(人力資源和社會保障部、全國博士后管理委員會，2008)，并要求地方政府在土地、投資和建房等方面給予配合和支持。換句話說，博士后住房最初由國家出資，在諸如北京、上海等極少數大城市建設博士后公寓，集中供給博士后住房。這可視為博士后站點住房資助第一階段，第二階段則因博士后招收規模擴大以及我國財稅政策改革，中央財政已不能、也無力資助建立全國范圍的博士后公寓，需要各省市政府提供本省市的博士后公寓建設補助金。無論是在第一階段，還是第二階段時期，博士后招收單位為自己單位招收的博士后提供經費，都是解決博士后住房資助的主要方式。

在住房的標準方面，人力資源和社會保障部提出了“兩居室一套”的要求(人力資源和社會保障部、全國博士后管理委員會，2008)。大學博士后科研流動站(簡稱“站”)和企業博士后科研工作站(簡稱“點”)提供給博士后的住房，往往都以遠低于市場價予以優惠。這一政策一直延續到現在。

(四)博士后站點經費資助

博士后站點經費資助出現與自籌經費招收博士后有關。從1985年創建博士后到1989年，招收的博士后都屬于國家指標，資助經費來自中央政府。從1990年開始，博士后招收政策出現重大變化，一是大學可以在國家招收指標之外，用自籌經費招收適當比例的博士后，其經費來源可以是大學，也可以是博士后合作導師;二是我國于1994年在企業設置博士后科研工作站，企業招收的博士后都由企業來負擔博士后經費。

從圖1可知，1990年自籌經費博士后占當年總招收人數比例雖小，但其后卻基本逐年增加。到1998年，自籌經費博士后已超過當年度國家資助博士后。2015年全國共招收博士后16694名，其中國家資助博士后僅4000名，自籌經費招收的已是國家資助招收人數的4倍多。

圖1 1985—2015年自籌經費招收人數占博士后招收總人數之比

三、現行資助體系問題

博士后資助體系在30年發展過程中，根據物價上漲因素和科教政策變化對博士后資助類型、強度和范圍的調整，在解決博士后“衣食住行”問題等方面孝都發揮了重要作用。但隨著國家經濟與社會的發展，博士后資助體系長期積淀而未能解決的問題，特別是部門間相互割裂的分散資助方式，已嚴重制約甚至威脅到博士后制度的可持續發展。

(一)資助強度極不公平，動搖了博士后生存與發展基石

對于一些博士后，按現有資助體系，他雖獲得住房資助，但可能“獨守空房”而沒有科研和生活費資助。從圖2可知，近10年博士后能獲得中國博士后科學基金的人數只占當年招收人數40%左右，換言之，有近6成的博士后未能獲研究經費的資助。目前是除住房外，其他三類資助更易導致博士后之間的不公平。例如，一個博士后可能同時獲得四類資助，換算成人民幣年均近20多萬，而另一個博士后可能僅有住房資助而缺少其他資助，造成他們倆人之間資助強度相差達5倍左右。試想，倆人都申請到了同一單位做博士后，不是因他們能力差異，而是因資助體系導致他們經費資助出現幾倍差距，這足以說明這一資助體系問題嚴重。不公平的資助，已成為博士后對博士后制度詬病問題之一。

圖2 1987－2015年獲得中國博士后科學資助人數與當年招收人數之比

(二)資助主體多元化，導致博士后成果歸屬難處理

考察我國現在的博士后資助體系，我們不難發現其資助主體多元化特點。如博士后日常經費和中國博士后科學基金的資助經費雖來自中央財政，但也是不同的政府機構，住房資助大都來自大學或企業，而博士后站點資助來自大學、企業或博士后導師。資助主體多元化難免使博士后研究成果歸屬產生爭議。

按照國際科研慣例，獲得資助的研究成果必須標注資助主體。以中國博士后科學基金的資助為例，它明確要求“資助金獲得者在公開發表資助成果時，應標注‘中國博士后科學基金資助項目’(China Postdoctoral Science Foundation Funded Project)”(中國博士后科學基金會，2013)。可按現有的博士后資助體系政策，博士后可能獲得了四類資助，即得到了不同資助主體的資助。那么，博士后應該在成果上標注受到了誰的資助?特別是在當前我國學術規范要求，對標注資助主體的有排他性規定，即只能標注一家資助單位。否則，如果標注多家資助單位，研究成果將不能得到承認。

(三)資助申請時間不合理，影響有價值課題申報

博士后四類資助申請時間不一，如博士后日常經費資助獲得的時間是在博士后進站前，而中國博士后科學基金則是在進站后。博士后在站時間一般為2年，如進站后才申請，等批準下來做博士后的時間已過兩個多月，而出站前找工作又占一段時間，加之一些站點對博士后出站有發表論文數量等硬性指標規定。于是，許多博士后不是憑自己的學術興趣或學術發展需要去申報課題，而是根據自己的在站時間選擇一些“短平快”的課題，他們不敢而且時間也不允許選擇富有創造性、開拓性課題進行研究。

(四)計劃經濟資助思維慣性，增加站點管理難度

1985年開始的博士后制度的創建是我國科技與人事制度的重大改革，但由于我國當時還處在計劃經濟向市場經濟轉向之初，設計的博士后制度也必然有計劃經濟色彩。而這一計劃經濟資助思維依然在其后的博士后資助中發揮慣性作用。如博士后住房資助政策，仍然按照國家有關規定為博士后提供“兩居室一套”的住房。實際上它是一種福利住房，博士后交的房租往往低于市場價10倍左右。于是，一些博士后出站時不按期退房，導致新的博士后難以進站等問題，給博士后站點管理部門增加了管理難度。

四、頂層設計重構

(一)設計路徑:為什么要從頂層開始

由于博士后資助體系涉及到中央和各省市政府部門，牽涉到目前全國3011個博士后科研流動站和2755個博士后科研工作站。改革牽涉單位多，涉及面廣，局部的資助改革只能對某一類資助產生作用，而不能從根本上完成資助的制度性改革。博士后制度是國家人才戰略制度，在博士后制度創建之初已非常明確，2015年國辦發［2015］87號文件中又再次明確，將博士后人才定位于“國家有計劃、有目的培養的高層次創新型青年人才，在站期間是具有流動性質的科研人員”(國務院辦公廳，2015)。為此，中國博士后資助制度的改革必須從頂層設計入手，進行系統性體系重構。

(二)頂層設計基本思路:全額資助

新的博士后資助政策頂層設計思路，必須改變過去30年的資助模式，由分散資助改為全額資助。全額資助是指對博士后資助實行一攬子包干資助，包括了科研經費、生活費、租房費、保險等。

從世界范圍來看，無論是美國對博士后資助的“博士后研究基金、聯邦政府的培訓撥款及研究經費”，還是日本特別研究員制度中由日本學術振興會提供的博士后資助，或者德國的德意志研究聯合會、德意志學術交流中心及洪堡基金會提供的博士后資助以及瑞典的瑞典研究與高等教育國際合作基金會提供的博士后資助(馮之越，2014)，它們無一例外的都采取全額資助。

分散資助與全額資助有三大本質不同:第一，資助主體不同。分散資助的資助主體由政府、大學、企業和導師構成，而全額資助的資助主體只有一個，只能是政府，或者大學、企業或導師。第二，資助方式不一樣。分散資助是不同資助主體各負責一部分資助，即有負責生活的，有負責科研的，有負責住房的等，而全額資助是打包式資助，包括了生活、科研和住房等費用。第三，資助金使用方式不一樣。分散資助對經費使用都有規定比例，而全額資助則由博士后根據自己情況合法使用經費。

(三)資助種類設計:三類資助

對于資助種類設計，美國具有代表性。目前，美國對博士后資助主要有三類:第一類為“教授項目”。這是當前大多數博士后獲得資助的方式。大學教授在獲得政府或企業的研究項目后，根據項目需要招聘博士后作為自己的研究助手，或讓博士后承擔子項目的研究。第二類為“聯邦政府培養項目”。聯邦政府資助某些研究型大學挑選博士后作為教師，它要么由資深教授帶領博士后實施一些課程或課題的研究計劃，要么由博士后自己選擇研究課題。這類資助中，大學對博士后的招收、任務計劃等方面有很強的自主權。第三類為“博士后獎學金”，它由政府研究機構或大學提供獎學金，通過對剛畢業博士提交的研究計劃和學術背景等信息進行價值、需求、能力分析后篩選招收(范平花，2003)。

根據我國博士后經費來源以及中國博士后制度具有國家人才戰略特點，對博士后全額資助可分為以下三類資助:

第一類:教授資助項目。大學教授根據自己承擔的課題或項目研究需要聘請助手，具體任務由教授與博士后約定。教授招收博士后時，可把招收簡章傳給大學主管機構和全國博管會，大學和博管會統一在其官方網站上發布招收博士后信息。今后這類資助應在中國博士后資助種類中所占比重最大。

第二類:政府資助項目。合并和統籌博士后日常經費和中國博士后科學基金，成立新的中國博士后科學基金。由于這兩類資金都來自于中央財政，而且都屬于人力資源與社會保障部管理，合并相對容易。合并后的新基金可由全國博管會統一發布政府資助博士后招收信息。政府資助項目的招收對象，除了招收普通身份的博士后外，側重資助我國留學博士、去國外博士后人員以及來華的外籍博士后，以突出我國博士后制度國際化水平。

第三類:站點資助項目。一方面，大學根據辦學特色或學科發展需要，確定每年資助博士后名額，它相當于目前我國實施的師資博士后。大學需要把這類博士后資助定位于，在全國乃至全世界篩選符合自身發展的優秀人才的機制(姚云、李福華，2015)。另一方面，我國企業或研究機構的2755個博士后科研工作站，現已基本實現了全額資助。企業招收博士后可重點關注應用性和開發性研究與技術創新。無論是大學還是企業招收的博士后，除了在自己機構的官方網頁上發布招收信息外，也可統一發布在全國博管會的官方網站上。

(四)資助項目申請時間:進站前申請

獲得博士學位后如希望做博士后的，可根據自己條件和意愿在“教授資助項目”、“政府資助項目”或“站點資助項目”中選擇其一提交申請。如得到資助主體審查同意后，必須與資助主體簽訂協議，明確雙方的責權利才能成為正式的博士后。協議執行結束后，如雙方都有意愿繼續開展合作，可續簽協議。博士后出站評估將按照雙方協議約定進行。

按照以上設想，中國博士后未來資助體系頂層設計如圖3:

圖3 中國博士后未來資助體系

五、結語

博士后資助體系的改革是中國博士后制度改革的核心內容，而從頂層設計入手改革博士后資助體系是博士后作為國家人才戰略定位的必然之舉。改革資助的基本思路是對博士后實施全額資助，通過在不增加現有資助經費前提下對資助種類進行重組。重組后的資助體系將由“教授資助”、“政府資助”和“站點資助”三類構成。

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(責任編輯 陳振華)

10．16382/j．cnki．1000-5560．2017．02．009

國家自然科學基金面上項目“中國博士后戰略發展與改革研究”(71273034)。