醫(yī)學科技期刊論文著作權授權規(guī)范建議

楊克魁 姚亞楠

醫(yī)學科技期刊因其特殊的使命及價值，其出版單位不同于其他出版單位對著作權方面的要求，醫(yī)學科技期刊出版單位要求作者簽署論文的專有著作權授權書，具有唯一性和強制性。以中華醫(yī)學會雜志社授權書為例，內容包括：“作者同意自該論文正式發(fā)表之日起，將其著作權及相關財產權轉讓給出版單位。出版單位對該論文的部分或全文具有但不限于以下專有使用權：匯編權、發(fā)行權、復制權、翻譯權、網絡出版及在全世界范圍的信息傳播權；許可國內外文獻檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫收錄并使用；允許以現(xiàn)有及未來出現(xiàn)的各種介質、媒體以及其他語言文字出版和使用；以不違反中華人民共和國現(xiàn)行和以后出臺的法律規(guī)定的方式使用?！备鶕?jù)我國著作權法，著作權人可以許可他人行使前款第（五）項至第（十七）項規(guī)定的權利，而著作權屬于作者。因此，編輯部都會在作者論文發(fā)表前，讓其簽署專有著作權授權書，然而編輯實踐中，由于作者署名及單位名稱標注混亂[1]、版權保護意識淡薄[2]等原因，我們常會無法正確認準“作者”及相關權利人，導致不完全授權或被無效授權，從而引起利益糾紛。醫(yī)學作為一個比較大的行業(yè)群，也有其特殊性、復雜性，著作權法的具體要求在實踐中常常會碰觸到一些實際困難，導致無法完成授權或授權異常困難，但總不能因噎廢食，因此本文分別就“作者”的情況進行列舉，并在立法精神的框架下提出一些變通的授權方式，希望能與同行探討或達成共識，以規(guī)范目前醫(yī)學科技期刊論文授權的異常狀態(tài)。

根據(jù)著作權法，醫(yī)學科技期刊論文可以分為個人作品、職務作品及法人作品，但有些作品在具體認定方面可能存在爭議。

一、個人作品

在醫(yī)學行業(yè)里，如果作者的論文沒有利用單位的“物質技術條件”，而且不是為了完成單位的創(chuàng)作任務，則可認為是個人作品。如作者本身為西醫(yī)工作者（受聘工作內容），而論文內容為中醫(yī)方面，并且沒有使用單位的“物質技術條件”，可認定為個人作品；又如醫(yī)學科技期刊中的述評、評論、綜述類文章，往往都是作者根據(jù)自己工作經驗及所閱讀文獻的評論和總結，其中沒有利用單位的“物質技術條件”，也可認定為個人作品，不過這點可能會存在爭議（具體原因在職務作品處進行解析）。

個人作品的“作者”很明確，著作權完整地屬于創(chuàng)作者個人，所以其授權書就有作品的創(chuàng)作者共同簽名（有的雜志需要簽名并按手?。┘纯?。

二、法人作品

由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視為作者。法人作品的創(chuàng)作過程，單位會全程關注甚至介入的；單位要在實施過程中發(fā)揮主持者和組織者的角色，并代表單位的意志進行創(chuàng)作；單位對于作品創(chuàng)作傾注了較大的精力，相應地就減輕了創(chuàng)作者的負擔，因此，對于法人作品，單位應該享有充分的權利，應包括占有、使用、收益和處分在內的權利，同時作品責任全部由單位來承擔[3，4]。這里的作品責任，應指作品本身所可能涵蓋的所有責任，包括但不限于法律責任、政治責任、道德責任，等等[3，4]。如某個醫(yī)院中的“治療規(guī)范”“規(guī)章制度”等。

如果出現(xiàn)幾個法人單位合作的情況，則著作權歸屬由他們協(xié)定；如果共同所有，則論文的著作權由所有法人單位共同授權。

法人作品的“作者”也很明確，著作權屬于組織或法人，所以其授權書就由組織或法人蓋章或簽署（視“組織或法人”的具體情況采取不同的處理方式：法人代表簽字并蓋章，沒有法人代表則蓋章，沒法人代表沒公章由委托代理人簽字但需出具授權委托書，或由所有創(chuàng)作者共同簽字）。這類作品在醫(yī)學科技期刊很少見。

對于法人作品和職務作品來說，論文中“作者單位”名稱應按知識產權單位組織機構代碼中的規(guī)范名稱著錄，應與授權書單位公章中的標準名稱保持一致。同一單位具有多個名稱者，不同名稱的著錄以公章中的名稱為準，必要時應對單位署名和排序的特殊要求另予說明。如果“作者單位”標注有幾個名稱[1，5]，而這些名稱是“一套人馬幾個牌子”，如果不予著錄，則不利于研究所、實驗室或作者科研課題結題及成果申報，因此為作者考慮，可以由實際管理單位授權，如“中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科 中山大學腎臟病研究所 中山大學腎臟病實驗室”“華南腫瘤學國家重點實驗室 中山大學腫瘤防治中心”，可以分別由中山大學附屬第一醫(yī)院和中山大學腫瘤防治中心授權。當然有特殊要求的以實際情況處理。而個人作品論文中的“作者單位”不代表著作權權利人，僅僅只是通信地址或對作者的介紹，著作權權利人從論文著錄或投稿中并不能完全反映出來，需要結合實際情況與作者溝通解決。

三、職務作品

（一）著作權法的相關條文

《著作權法》第十六條規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務所創(chuàng)作的作品是職務作品，除本條第二款的規(guī)定以外，著作權由作者享有，但法人或者其他組織有權在其業(yè)務范圍內優(yōu)先使用。作品完成兩年內，未經單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。有下列情形之一的職務作品，作者享有署名權，著作權的其他權利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵：（一）主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設計圖、產品設計圖、地圖、計算機軟件等職務作品；（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權由法人或者其他組織享有的職務作品。

《著作權法實施條例》第十一條規(guī)定：著作權法第十六條第一款關于職務作品的規(guī)定中的“工作任務”，是指公民在該法人或者該組織中應當履行的職責。著作權法第十六條第二款關于職務作品的規(guī)定中的“物質技術條件”，是指該法人或者該組織為公民完成創(chuàng)作專門提供的資金、設備或者資料。

（二）職務作品的認定

職務作品比較復雜，而且有時候非常難以認定。職務作品是作者個人思想或情感的反映，體現(xiàn)作者的個人意志[3，4]。單位一般只提供物質技術條件，對作品的進度、如何進行等過程和細節(jié)往往不予關注過多；創(chuàng)作過程中，職務作品的創(chuàng)作者享有很大的自主權，其完全可以根據(jù)自己的意志和想法完成作品，只要最后完成了單位交給的工作任務即可[3，4]。職務作品則是作者在創(chuàng)意和創(chuàng)作中發(fā)揮主要作用，單位只是提供了物質技術條件方面的客觀幫助和便利，因此，作者應享有大部分的權利，單位只享有優(yōu)先使用權等部分權利（當然，著作權法規(guī)定的特殊情況除外），同時由作者承擔作品主要責任[3，4]。

在醫(yī)學行業(yè)里，如果論文內容與作者在單位內的工作密切相關，獲得了單位的信息資料、技術、實驗條件或資金等支持，發(fā)表論文可用于作者職稱晉升、學術成果發(fā)布及獲得單位的相應待遇等，則認為論文是職務作品。而對于那些“對工作經驗總結，沒有利用單位的資金、技術、信息資料類”論文，鑒于著作權的立法精神，“尊重和保護公民個人的獨創(chuàng)性勞動，激勵其創(chuàng)作熱情，以促進更多更優(yōu)秀作品充分涌現(xiàn)”，筆者認為是否認定為“職務作品”，可以尊重創(chuàng)作者的自愿行為，如果創(chuàng)作者想要以作品獲得職稱評審、科研工作量量化打分、教師崗位聘任、科研課題評審等益處，則認定為職務作品（其授權需要作者簽字并且單位蓋章）；如果不愿意以論文獲得這些益處，可認定為個人作品（其授權僅需作者簽字，不需要單位蓋章）。

（三）通信作者、第一作者與論文著作權相關權利的關系

在醫(yī)學行業(yè)里，通信作者在論文中發(fā)揮重要作用[6]，有時候其作用甚至超過第一作者，因此想要獲得正確授權，有必要弄清楚通信作者、第一作者與論文著作權的關系。在現(xiàn)代醫(yī)學研究中，多是以課題組形式進行科學研究，參與者組成一個以課題組長（基金申報者）為首的研究團隊。由課題組產出的論文，一般署名多位作者，而第一作者多是執(zhí)筆者（高校常是研究生），卻未必是課題組長。但因他們學術視野、經驗以及對課題整體的認知等方面的原因，執(zhí)筆者可能對論文的一些關鍵技術、實驗數(shù)據(jù)及研究背景不甚了解。因此，需要通信作者對文章進行“負責”解釋，并能代表課題組對編輯或讀者的問題進行解答。通信作者還是責任作者，要向雜志社提供材料證實文章的所有作者及相關權利人同意文章出版（提交授權書），確保署名順序能體現(xiàn)每位合作者的貢獻而不致出現(xiàn)署名糾紛。一旦論文出現(xiàn)嚴重學術不端問題時，除了第一作者承擔責任外，通信作者也要承擔責任。因此，通信作者在署名和版權方面具有重要的話語權。而在國內，盡管人們對通信作者的地位和作用的認識仍存在分歧，但卻極其重視通信作者的地位和重要性。在科研課題評審、職稱評審、教師崗位聘任、科研工作量化中，第一作者或通信作者撰寫的論文均被作為重要材料。這里面包含的共識是，通信作者是課題組的負責人（研究生導師），也是論文的真正擁有者。因此，想獲得論文著作權的正確授權，必須和第一作者和通信作者進行有效溝通（比如郵件均有回復，或均有電話答復），明確他們各自的職責，以防止偽造授權書。

取干燥的香水蓮花花托粉碎,按液料比35∶1加入蒸餾水,于80 ℃水浴加熱3 h,使用紗布過濾去除殘渣,將濾液置于圓底燒瓶中,經旋轉蒸發(fā)儀濃縮至原來體積的1/3,按濃縮液∶乙醇為3.5∶1(V/V)加入體積分數(shù)為90%的乙醇,于4 ℃冰箱中沉淀6 h,4 000 r/min離心15 min,沉淀依次用無水乙醇、丙酮、無水乙醚洗滌后真空冷凍干燥即得香水蓮花多糖粗品。

（四）職務作品的正確授權

醫(yī)學科技期刊的論著、病理病例討論類論文多為職務作品，根據(jù)作者人事關系隸屬情況[1]，授權書簽署可分為以下幾種。

第一種，論文署名作者為同一單位有勞動合同的醫(yī)院職工：例如論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位為：A、C、E為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科；B為中山大學附屬第一醫(yī)院老年病科；D為中山大學附屬第一醫(yī)院康復科。職務作品的作者享有大部分的權利，單位只享有優(yōu)先使用權等部分權利（當然，著作權法規(guī)定的特殊情況除外），所以授權書應該由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院科研管理部門蓋章同意（單位蓋章即是同意授權優(yōu)先使用權的相關權利）。

第二種，論文署名作者為非同一單位有勞動合同的醫(yī)院職工：按照我國著作權法，非同一單位合作論文的授權應該有所有作者簽名，所有相關單位蓋章同意授權。但當署名作者的單位數(shù)≥3個時，作者屬于多個單位，如果每個單位均要蓋章的話，會過于麻煩，給作者帶來諸多不便，因此基于現(xiàn)實情況，且為促進多中心協(xié)作，簡化流程，一般由所有作者簽名、主要責任單位蓋章同意授權。而鑒于第一作者與通信作者在論文中的重要作用，我們一般會把通信作者單位及第一作者單位均作為主要責任單位。因此，如果通信作者單位與第一作者單位不同時，我們會要求第一作者單位和通信作者單位均蓋章同意授權。示例如下：

論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：A、C、E為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科；B為廣州市第一人民醫(yī)院腎內科；D為暨南大學附屬第一醫(yī)院腎內科。這種情況的授權書應該由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院科研管理部門蓋章。

論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：A、C為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科；B、E為廣州市第一人民醫(yī)院腎內科；D為暨南大學附屬第一醫(yī)院腎內科。這種情況的授權書應該由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院及廣州市第一人民醫(yī)院科研管理部門共同蓋章。

論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，其中A、B為共同第一作者，通信作者為E；或論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為C、E；作者單位：A、C為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科；B、D為廣州市第一人民醫(yī)院腎內科；E為暨南大學附屬第一醫(yī)院腎內科。如果出現(xiàn)共同第一作者或2個以上通信作者時，共同第一作者單位及所有通信作者單位均視為主要責任單位，授權書由所有作者簽名，所有責任單位蓋章。

編輯實踐中，這種合作論文的授權經常會出現(xiàn)各種實際困難，比如其中某個作者長期出國甚至死亡的情況，如果仍按規(guī)定進行授權可能耽誤出版或根本無法出版，這種情況下我們一般要求出具情況說明，所有作者簽名，并對可能出現(xiàn)的責任進行規(guī)避，讓作者去協(xié)商解決。

第三種，論文署名作者為醫(yī)科院校研究生：研究生論文在醫(yī)學科技期刊的論文來源中占很大比例。研究生在學習期間，利用學習單位的技術、平臺、資料等完成的論文，論文著作權相關權利人應屬于提供技術、平臺、資料等的單位，但“作者單位”處可以注明第一作者現(xiàn)在所在單位或注明身份。分以下幾種情況：

醫(yī)科院校研究生利用醫(yī)科院校的技術、平臺、資料等完成的論文：如論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：A、B、C、D為中山大學醫(yī)學院研究生院病理學系（研究生，A現(xiàn)在廣州市第一人民醫(yī)院病理科）；E為中山大學醫(yī)學院病理教研室。這種情況的授權書應由所有作者簽名，中山大學醫(yī)學院科研管理部門蓋章；如果研究生已經畢業(yè)，可在括號里注明現(xiàn)在單位，但署名作者單位及授權單位仍為中山大學醫(yī)學院。

論文署名作者為醫(yī)科院校的研究生，利用附屬醫(yī)院的條件和資料完成的論文，那么作者署名單位應該為附屬醫(yī)院。如論文署名作者為：A，B，C，D，E，通信作者為E；作者單位：A、B、C、D為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科（作者為中山大學醫(yī)學院研究生院病理學系研究生），E為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科。這種情況的授權書由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院科研管理部門蓋章。

經常會碰到研究生訴說，“論文必須署名醫(yī)學院校名稱才能畢業(yè)，署名附屬醫(yī)院名稱是不給畢業(yè)”之類的問題。對于這類問題，我們認為學校的要求是不合理的，但為照顧到作者的利益，變通的做法是：認為醫(yī)學院校與其附屬醫(yī)院存在類似協(xié)議，但要核實清楚，而且附屬醫(yī)院科室負責人及科研管理部門要能同意。授權書由所有作者簽名，但附屬醫(yī)院科研管理部門及通信作者（一般為研究生導師）要給個“說明”，同意作者單位署名為醫(yī)科院校，之后授權書由醫(yī)科院?？蒲泄芾聿块T蓋章。

聯(lián)合培養(yǎng)研究生，利用其中一個單位或幾個單位的技術、平臺、資料等完成的論文，則論文的著作權需要作者出具相關證據(jù)或由聯(lián)合培養(yǎng)各方出具證明，而作者署名單位應按照聯(lián)合培養(yǎng)的相關協(xié)議。

編輯實踐中，通常無法得知聯(lián)合培養(yǎng)協(xié)議的內容。如果當創(chuàng)作者無法明確得知論文著作權權利相關者時，我們通常會讓權利相關者均授權。如廣東省人民醫(yī)院和南方醫(yī)科大學是兩個不同的單位；然而廣東省人民醫(yī)院又是南方醫(yī)科大學的教學單位，可并不是附屬醫(yī)院；如果是南方醫(yī)科大學的研究生發(fā)表畢業(yè)論文，南方醫(yī)科大學要求南方醫(yī)科大學必須作為第一作者單位，而實際研究內容是在廣東省人民醫(yī)院完成，通信作者也是廣東省人民醫(yī)院的，按照前述內容是應該由廣東省人民醫(yī)院授權的，但考慮到實際情況，變通的做法是兩個單位同時授權，即所有作者在授權書上簽字，兩個單位科研管理部門均在授權書上蓋章。

第四種，論文署名作者為進修生：進修生利用進修醫(yī)院的技術、平臺、資料等完成的論文，那么作者署名單位應該為進修醫(yī)院，而非進修生的原單位。如論文署名作者為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：中山大學附屬第一醫(yī)院腎內科（A為進修生）。授權書由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院相關科研管理部門蓋章。在作者單位著錄中，通常不列出進修生的原單位，只括號注明其為進修生，進修生原單位雖然可能提供了進修資金，但與作者發(fā)表論文無直接關系。

第五種，作者單位有變動，授權單位還應該為原單位：如果論文作者在臨床研究或實驗室研究后，從該單位轉到另外一個單位，就算論文是在另外一個單位寫作成型的，而主要數(shù)據(jù)資料仍然是來自于原單位，那么授權書仍然是要由原單位蓋章同意。

四、結語

雖然在醫(yī)學科技期刊行業(yè)里，少見發(fā)生論文著作權方面的糾紛，但這個問題必須得到雜志社的足夠重視才行。論文的著作權包括人身權和財產權，是否能夠得到正確授權，關系到雜志社的切身利益，一旦發(fā)生糾紛就會費時費力并可能造成經濟損失。特別是對于論文的著作權涉及多方時，授權書的簽署往往比較麻煩，編輯的“合理注意義務”不僅要用在論文本身方面，還要注意到授權書的正確簽署。以我們的編輯實踐來看，論文著作權的授權書要合法、正確簽署，必須堅持三條原則：我國法律法規(guī)（如著作權法、著作權法實施條例）有規(guī)定的，以法律法規(guī)為準繩；論文署名作者方及相關單位有合同、協(xié)議的，按合同協(xié)議處理；無以上條件的，按雜志社的現(xiàn)行規(guī)范及學術道德規(guī)范，并與作者協(xié)商解決。同時，我們也發(fā)現(xiàn)“作者署名”和“作者單位”標注的混亂[1，5]是導致不正確授權的主要原因之一，因此規(guī)范“作者署名”和“作者單位”的標注是有效避免論文著作權不正確授權的具體措施之一。筆者在十多年的編輯工作中，經常碰到“作者署名”“作者單位”與授權書簽署方面的問題，但認識還很有限，我們的認識或總結可能還存在不少問題，因此也希望能得到同行的建議及指正。

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