沉默的螺旋理論十一年英文文獻(xiàn)綜述（2005—2016）

廖玉玲

一、沉默的螺旋理論概述

德國傳播學(xué)者諾依曼于《沉默的螺旋：輿論——我們社會的皮膚》一書中提出“沉默的螺旋”理論，它由三個(gè)命題構(gòu)成：

第一，個(gè)人意見的表明是一個(gè)社會心理過程。這一命題包含以下幾種假設(shè)：

（1）作為社會性的人，害怕自己陷于孤立狀態(tài)；

（2）害怕孤立的社會天性，使得人總是要考慮周圍的意見環(huán)境；

（3）人在對周圍意見環(huán)境進(jìn)行全面考慮之后，才會考慮自己是不是要公開表達(dá)自己的觀點(diǎn)。

第二，意見的表明和“沉默”的擴(kuò)散是螺旋式傳播模式，即是說，一方的沉默引起另一方的增勢，“優(yōu)勢”意見會更為強(qiáng)大，此番強(qiáng)大又迫使那些持不同意見的人變得沉默。

第三，大眾傳播通過營造“意見環(huán)境”來影響和制約輿論。根據(jù)諾依曼的觀點(diǎn)，輿論的形成不是社會公眾理性討論的結(jié)果，而是“意見環(huán)境”的壓力作用于人們懼怕孤立的心理，強(qiáng)制人們對優(yōu)勢意見采取趨同行動(dòng)這一非合理過程的產(chǎn)物。

根據(jù)以上描述，我們可以總結(jié)出幾個(gè)關(guān)鍵詞：被孤立的恐懼、意見氣候、大眾傳媒。由于公眾意見表達(dá)過程的復(fù)雜性，再加上理論中概念的界定不清晰，導(dǎo)致了對于該理論的一些批評質(zhì)疑的聲音。

二、2005—2016年英文文獻(xiàn)綜述

（一）對理論的驗(yàn)證、質(zhì)疑與創(chuàng)新

1.對理論的驗(yàn)證與質(zhì)疑。

根據(jù)這十年的文獻(xiàn)，國外的學(xué)者對理論本身的研究主要集中在對理論前提假設(shè)中的“對意見氣候的感知”和“被孤立的恐懼”這兩個(gè)變量上，許多學(xué)者根據(jù)前人和自己的研究成果，也增加了一些新的變量用以預(yù)測民眾的表達(dá)意愿。

作者結(jié)合近來的研究，選取了其他的影響因子來進(jìn)行綜合性的研究，最終作者確定了以下幾個(gè)影響要素：交流恐懼和對孤立的恐懼（CA and fear of isolation）、對自己意見的態(tài)度（Own opinion）、效度（Efficacy）、對自己行為控制力的感知（Perceived behavioral control）和主觀規(guī)范（Subjective norm）、優(yōu)勢意見的感知（Perceived majority opinion），將意見表達(dá)（Opinion expression）作為因變量，作者進(jìn)行了六項(xiàng)假設(shè)。

實(shí)驗(yàn)是在2002年秋季美國國會大選臨近期間進(jìn)行的，所以研究的問項(xiàng)設(shè)置圍繞“美國入侵伊拉克的可能性的爭論”。實(shí)驗(yàn)對之前的假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證，實(shí)驗(yàn)結(jié)果如下：

（1）交流恐懼的性格、交流恐懼的狀態(tài)和孤立的恐懼與表達(dá)意見的意愿呈負(fù)相關(guān)。

（2）對優(yōu)勢意見的感知會影響人們表達(dá)自身意見的意愿，但是這種影響很有限。

（3）對個(gè)人意見的信念堅(jiān)定度會影響人們表達(dá)自身意見的意愿，實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明當(dāng)人們對自己的意見的堅(jiān)定度加強(qiáng)時(shí)，人們?nèi)鲋e的意愿就越低；但是，在個(gè)人意見的信念堅(jiān)定度和人們表達(dá)自己真實(shí)意見的意愿之間，并沒有找到直接的聯(lián)系，也就是說假設(shè)3只得到了部分驗(yàn)證。

（4）效度——人們對于自己的行為將會帶來預(yù)期的影響的信念，效度與表達(dá)意愿之間有著顯著的聯(lián)系。

（5）對自己行為控制能力的感知與參與討論、表達(dá)意見呈顯著正相關(guān)，文中假設(shè)5得到了可靠的穩(wěn)定的數(shù)據(jù)支持。

（6）主觀規(guī)范——那些對個(gè)人的行為決策具有影響力的個(gè)人或團(tuán)體對于個(gè)人是否采取某項(xiàng)特定行為所發(fā)揮的影響作用大小。主觀規(guī)范與個(gè)人表達(dá)意愿之間的關(guān)系只得到了小部分的驗(yàn)證。對大多數(shù)人而言，主觀規(guī)范與撒謊、做中立的評價(jià)、什么也不說或者直接回避呈正相關(guān)，但是與表達(dá)個(gè)人意見和積極參與討論則呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

作者尤其強(qiáng)調(diào)了主觀規(guī)范這個(gè)變量的引入，因?yàn)楹苌儆醒芯堪褌€(gè)人所處的環(huán)境和身邊多數(shù)人的意見作為變量設(shè)計(jì)到實(shí)驗(yàn)中。Kurt Neuwirth等的研究為后人提供給了不少啟發(fā)。

諾依曼之前所提出的對社會孤立的恐懼對表達(dá)意愿的影響仍然得到了驗(yàn)證，只不過學(xué)者在當(dāng)前的驗(yàn)證中更趨向細(xì)分，國外的作者更傾向于采取實(shí)證研究和問卷調(diào)查的方式來進(jìn)行研究，當(dāng)然也有學(xué)者從心理學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科背景出發(fā)，對諾依曼所提出的沉默的螺旋理論進(jìn)行了新的研究，這些研究都為理論的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

2.該理論研究的創(chuàng)新。

上文中，學(xué)者們提出的各種影響意見表達(dá)的因素也是對理論的創(chuàng)新，但此處的創(chuàng)新，筆者主要是指學(xué)者們對研究方法的貢獻(xiàn)。

關(guān)于研究方法的文獻(xiàn)較少，筆者整理后發(fā)現(xiàn)以往研究的一個(gè)共同不足之處——測定的只是意見表達(dá)的意愿，并非是實(shí)際的表達(dá)意見的行為，因?yàn)閮?nèi)心所想與實(shí)際的行為之間并非總是同步的，還會受到很多其他因素的影響，這也是為什么很多研究人類行為（如消費(fèi)行為）的理論模型，只是把“態(tài)度”或者“采納意愿”作為中間變量，而不是最終的因變量。人文社會科學(xué)的研究方法向來被理工科所詬病，根據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)，筆者以為在驗(yàn)證沉默的螺旋理論時(shí)，應(yīng)做到問卷調(diào)查和實(shí)驗(yàn)室研究相結(jié)合，定量和定性分析相結(jié)合，以彌補(bǔ)彼此的缺陷。

（二）網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境下的沉默與表達(dá)研究

理論并不是一錘定音的東西，它是特定時(shí)代背景下的產(chǎn)物，隨著時(shí)代的變化，我們應(yīng)以辯證發(fā)展的眼光來看待理論。美國的網(wǎng)絡(luò)發(fā)展早于國內(nèi)，研究也較國內(nèi)成熟，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，整個(gè)傳播生態(tài)發(fā)生了變化，那么在大眾傳媒壟斷傳播的時(shí)代誕生的“沉默的螺旋理論”是否依然適用，許多學(xué)者進(jìn)行了思考。

有學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)傳播的特點(diǎn)出發(fā)來考察大眾在虛擬空間中的意見表達(dá)意愿和行為。Zuercher，Robert（2008）認(rèn)為計(jì)算機(jī)輔助傳播（CMC）與面對面?zhèn)鞑プ畲蟮牟煌褪窃试S用戶匿名，但是隨著技術(shù)的進(jìn)步和個(gè)人留下的網(wǎng)絡(luò)痕跡，計(jì)算機(jī)輔助傳播會越來越接近面對面?zhèn)鞑ィ瑐€(gè)人在虛擬空間的信息也會越來越完善。作者認(rèn)為，計(jì)算機(jī)輔助傳播與生俱來的匿名性的特點(diǎn)會使得持少數(shù)意見者自由地發(fā)表意見，隨著個(gè)人信息逐步地在網(wǎng)絡(luò)上公開，持少數(shù)意見者會慢慢地在網(wǎng)絡(luò)發(fā)聲中趨向沉默。本文對于考察新環(huán)境下，沉默的螺旋理論的適用性提供給了一些啟發(fā)，但是僅僅用“匿名性”一個(gè)特點(diǎn)來概括計(jì)算機(jī)輔助傳播與面對面?zhèn)鞑サ牟煌燥@單薄。

國外的學(xué)者大多采用實(shí)證或定量研究來進(jìn)行研究，由于理論適用的環(huán)境發(fā)生了大的變化，因此大多是對理論進(jìn)行證偽，但是我們也發(fā)現(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間來考察沉默的螺旋理論，情況更復(fù)雜，影響因素更多，由于人、網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展、媒介生態(tài)、意見氣候、地域文化等等不同，且有些處于動(dòng)態(tài)變化之中，學(xué)者們會得出相矛盾的研究結(jié)論也就不足為怪了，這也正說明了理論的使用需要因地制宜，理論還有待繼續(xù)豐富和發(fā)展。

（三）研究拓展

1.沉默的螺旋理論結(jié)合其他理論。

隨著時(shí)代的發(fā)展、環(huán)境的變化，越來越顯示出單一學(xué)科研究的不足，對于許多事件必須加以多學(xué)科的考察，才能充分完整地揭示出其背后的影響因素和深層次規(guī)律。沉默的螺旋理論起源于國家大選中的“雪崩現(xiàn)象”，屬政治學(xué)和傳播學(xué)的范疇。然而當(dāng)下學(xué)者們已將沉默的螺旋理論應(yīng)用到了其他事件當(dāng)中，例如民眾對于轉(zhuǎn)基因食品的意見、對吸煙政策的意見、對同性婚姻合法化的意見等，許多學(xué)者結(jié)合心理學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)相關(guān)理論，對社會中的一些現(xiàn)象進(jìn)行了相關(guān)研究。

Myers，Paul；Patton等在《A Comparison of Self-Categorization and Spiral of Silence Explanations for Speaking Out》（2006）中將自我分類理論和沉默的螺旋理論結(jié)合起來考察影響意見表達(dá)的意愿，作者以“自己是否把自己看作是學(xué)校的典型學(xué)生代表”來讓實(shí)驗(yàn)對象進(jìn)項(xiàng)自我分類。最終確定以對社會孤立的恐懼、自我歸類、威脅誘導(dǎo)作為自變量，來考察實(shí)驗(yàn)對象（學(xué)生）對于學(xué)校禁止喝酒的規(guī)定的意見表達(dá)。

Wei-Kuo（2007）主張結(jié)合“預(yù)防接種理論”研究人們的意見表達(dá)，發(fā)現(xiàn)對有關(guān)話題受到預(yù)防接種的集體比沒有受到預(yù)防接種的集體更愿意表達(dá)意見和展示自己的存在，而媒體信息和話題立場是影響接收者感受的因素，與沉默的螺旋中媒介的強(qiáng)大影響力一致。

沉默的螺旋理論的研究越來越顯示出多學(xué)科交叉研究的趨勢，這是理論本身發(fā)展的需要，也是豐富完善理論的途徑。

2.與其他國家的社會文化特點(diǎn)相結(jié)合來檢驗(yàn)理論的適用性。

該視角主要是為了考察誕生于德國的沉默的螺旋理論在其他國家是否適用，在具體運(yùn)用時(shí)會受到哪些因素的影響。

在筆者所檢索的文獻(xiàn)中，有3篇專門針對韓國的研究。Chang，Jeong-Heon.（2004）根據(jù)1997年韓國總選大選的數(shù)據(jù)運(yùn)用沉默的螺旋理論來分析媒介的使用與投票決定之間的關(guān)系。

就筆者現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，對于沉默的螺旋理論的應(yīng)用已經(jīng)走遍了歐洲、美洲、非洲、亞洲，這個(gè)理論在每個(gè)國家具體落地時(shí)都或多或少進(jìn)行了一些“本土化”改造，也有學(xué)者試圖建立一種全球通用的理論模式。但是筆者以為，該理論之所以一直生生不息，從20世紀(jì)70年代以來一直保持研究熱度，正是因?yàn)樗摹案隆保瑫r(shí)常為理論的發(fā)展注入新的血液。

三、結(jié)語

上文主要從對理論的驗(yàn)證和創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的理論適用性，結(jié)合其他理論考察和跨文化考察四個(gè)方面來進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，理論成果頗為豐富。當(dāng)然這其中也存在一些問題，例如學(xué)者們大多采用定量分析的研究方法，缺少定性分析。對媒介在沉默的螺旋中的作用研究較多，而對受眾的接受行為及特點(diǎn)研究相對匱乏。由于對有些變量沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，對于某些變量的測定沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，所以不同的學(xué)者會得出甚至矛盾的結(jié)論。仍然有許多學(xué)者把沉默的螺旋當(dāng)作一種社會控制的手段，而這一直是為批判學(xué)派所唾棄的。

通過對2005—2016年這11年的英文文獻(xiàn)的研讀，筆者了解了國外對沉默的螺旋理論的研究現(xiàn)狀，學(xué)者們多學(xué)科的背景、多種研究方法的綜合應(yīng)用、對細(xì)節(jié)問題精益求精的態(tài)度都給了筆者不少啟發(fā)。

[1]The Spiral of Silence and the Internet：Selection of Online Content and the Perception of the Public Opinion Climate in Computer-Mediated Communication Environments[C]//International Communication Association，2012：1-34.

[2]Shirley S.Ho，Vivian Hsueh-Hua Chen，Clarice C.Sim.The spiral of silence：examining how cultural predispositions，news attention，and opinion congruency relate to opinion expression[J].Asian Journal of Communication，2013，23（2）：215-229.