沉默的螺旋理論十一年英文文獻綜述（2005—2016）

廖玉玲

一、沉默的螺旋理論概述

德國傳播學者諾依曼于《沉默的螺旋：輿論——我們社會的皮膚》一書中提出“沉默的螺旋”理論，它由三個命題構成：

第一，個人意見的表明是一個社會心理過程。這一命題包含以下幾種假設：

（1）作為社會性的人，害怕自己陷于孤立狀態；

（2）害怕孤立的社會天性，使得人總是要考慮周圍的意見環境；

（3）人在對周圍意見環境進行全面考慮之后，才會考慮自己是不是要公開表達自己的觀點。

第二，意見的表明和“沉默”的擴散是螺旋式傳播模式，即是說，一方的沉默引起另一方的增勢，“優勢”意見會更為強大，此番強大又迫使那些持不同意見的人變得沉默。

第三，大眾傳播通過營造“意見環境”來影響和制約輿論。根據諾依曼的觀點，輿論的形成不是社會公眾理性討論的結果，而是“意見環境”的壓力作用于人們懼怕孤立的心理，強制人們對優勢意見采取趨同行動這一非合理過程的產物。

根據以上描述，我們可以總結出幾個關鍵詞：被孤立的恐懼、意見氣候、大眾傳媒。由于公眾意見表達過程的復雜性，再加上理論中概念的界定不清晰，導致了對于該理論的一些批評質疑的聲音。

二、2005—2016年英文文獻綜述

（一）對理論的驗證、質疑與創新

1.對理論的驗證與質疑。

根據這十年的文獻，國外的學者對理論本身的研究主要集中在對理論前提假設中的“對意見氣候的感知”和“被孤立的恐懼”這兩個變量上，許多學者根據前人和自己的研究成果，也增加了一些新的變量用以預測民眾的表達意愿。

作者結合近來的研究，選取了其他的影響因子來進行綜合性的研究，最終作者確定了以下幾個影響要素：交流恐懼和對孤立的恐懼（CA and fear of isolation）、對自己意見的態度（Own opinion）、效度（Efficacy）、對自己行為控制力的感知（Perceived behavioral control）和主觀規范（Subjective norm）、優勢意見的感知（Perceived majority opinion），將意見表達（Opinion expression）作為因變量，作者進行了六項假設。

實驗是在2002年秋季美國國會大選臨近期間進行的，所以研究的問項設置圍繞“美國入侵伊拉克的可能性的爭論”。實驗對之前的假設進行了驗證，實驗結果如下：

（1）交流恐懼的性格、交流恐懼的狀態和孤立的恐懼與表達意見的意愿呈負相關。

（2）對優勢意見的感知會影響人們表達自身意見的意愿，但是這種影響很有限。

（3）對個人意見的信念堅定度會影響人們表達自身意見的意愿，實驗結果表明當人們對自己的意見的堅定度加強時，人們撒謊的意愿就越低；但是，在個人意見的信念堅定度和人們表達自己真實意見的意愿之間，并沒有找到直接的聯系，也就是說假設3只得到了部分驗證。

（4）效度——人們對于自己的行為將會帶來預期的影響的信念，效度與表達意愿之間有著顯著的聯系。

（5）對自己行為控制能力的感知與參與討論、表達意見呈顯著正相關，文中假設5得到了可靠的穩定的數據支持。

（6）主觀規范——那些對個人的行為決策具有影響力的個人或團體對于個人是否采取某項特定行為所發揮的影響作用大小。主觀規范與個人表達意愿之間的關系只得到了小部分的驗證。對大多數人而言，主觀規范與撒謊、做中立的評價、什么也不說或者直接回避呈正相關，但是與表達個人意見和積極參與討論則呈現負相關。

作者尤其強調了主觀規范這個變量的引入，因為很少有研究把個人所處的環境和身邊多數人的意見作為變量設計到實驗中。Kurt Neuwirth等的研究為后人提供給了不少啟發。

諾依曼之前所提出的對社會孤立的恐懼對表達意愿的影響仍然得到了驗證，只不過學者在當前的驗證中更趨向細分，國外的作者更傾向于采取實證研究和問卷調查的方式來進行研究，當然也有學者從心理學、社會學、管理學等學科背景出發，對諾依曼所提出的沉默的螺旋理論進行了新的研究，這些研究都為理論的發展做出了貢獻。

2.該理論研究的創新。

上文中，學者們提出的各種影響意見表達的因素也是對理論的創新，但此處的創新，筆者主要是指學者們對研究方法的貢獻。

關于研究方法的文獻較少，筆者整理后發現以往研究的一個共同不足之處——測定的只是意見表達的意愿，并非是實際的表達意見的行為，因為內心所想與實際的行為之間并非總是同步的，還會受到很多其他因素的影響，這也是為什么很多研究人類行為（如消費行為）的理論模型，只是把“態度”或者“采納意愿”作為中間變量，而不是最終的因變量。人文社會科學的研究方法向來被理工科所詬病，根據現有的文獻，筆者以為在驗證沉默的螺旋理論時，應做到問卷調查和實驗室研究相結合，定量和定性分析相結合，以彌補彼此的缺陷。

（二）網絡虛擬環境下的沉默與表達研究

理論并不是一錘定音的東西，它是特定時代背景下的產物，隨著時代的變化，我們應以辯證發展的眼光來看待理論。美國的網絡發展早于國內，研究也較國內成熟，隨著互聯網的發展，整個傳播生態發生了變化，那么在大眾傳媒壟斷傳播的時代誕生的“沉默的螺旋理論”是否依然適用，許多學者進行了思考。

有學者從網絡傳播的特點出發來考察大眾在虛擬空間中的意見表達意愿和行為。Zuercher，Robert（2008）認為計算機輔助傳播（CMC）與面對面傳播最大的不同就是允許用戶匿名，但是隨著技術的進步和個人留下的網絡痕跡，計算機輔助傳播會越來越接近面對面傳播，個人在虛擬空間的信息也會越來越完善。作者認為，計算機輔助傳播與生俱來的匿名性的特點會使得持少數意見者自由地發表意見，隨著個人信息逐步地在網絡上公開，持少數意見者會慢慢地在網絡發聲中趨向沉默。本文對于考察新環境下，沉默的螺旋理論的適用性提供給了一些啟發，但是僅僅用“匿名性”一個特點來概括計算機輔助傳播與面對面傳播的不同，略顯單薄。

國外的學者大多采用實證或定量研究來進行研究，由于理論適用的環境發生了大的變化，因此大多是對理論進行證偽，但是我們也發現，在網絡虛擬空間來考察沉默的螺旋理論，情況更復雜，影響因素更多，由于人、網絡的發展、媒介生態、意見氣候、地域文化等等不同，且有些處于動態變化之中，學者們會得出相矛盾的研究結論也就不足為怪了，這也正說明了理論的使用需要因地制宜，理論還有待繼續豐富和發展。

（三）研究拓展

1.沉默的螺旋理論結合其他理論。

隨著時代的發展、環境的變化，越來越顯示出單一學科研究的不足，對于許多事件必須加以多學科的考察，才能充分完整地揭示出其背后的影響因素和深層次規律。沉默的螺旋理論起源于國家大選中的“雪崩現象”，屬政治學和傳播學的范疇。然而當下學者們已將沉默的螺旋理論應用到了其他事件當中，例如民眾對于轉基因食品的意見、對吸煙政策的意見、對同性婚姻合法化的意見等，許多學者結合心理學、社會學、管理學相關理論，對社會中的一些現象進行了相關研究。

Myers，Paul；Patton等在《A Comparison of Self-Categorization and Spiral of Silence Explanations for Speaking Out》（2006）中將自我分類理論和沉默的螺旋理論結合起來考察影響意見表達的意愿，作者以“自己是否把自己看作是學校的典型學生代表”來讓實驗對象進項自我分類。最終確定以對社會孤立的恐懼、自我歸類、威脅誘導作為自變量，來考察實驗對象（學生）對于學校禁止喝酒的規定的意見表達。

Wei-Kuo（2007）主張結合“預防接種理論”研究人們的意見表達，發現對有關話題受到預防接種的集體比沒有受到預防接種的集體更愿意表達意見和展示自己的存在，而媒體信息和話題立場是影響接收者感受的因素，與沉默的螺旋中媒介的強大影響力一致。

沉默的螺旋理論的研究越來越顯示出多學科交叉研究的趨勢，這是理論本身發展的需要，也是豐富完善理論的途徑。

2.與其他國家的社會文化特點相結合來檢驗理論的適用性。

該視角主要是為了考察誕生于德國的沉默的螺旋理論在其他國家是否適用，在具體運用時會受到哪些因素的影響。

在筆者所檢索的文獻中，有3篇專門針對韓國的研究。Chang，Jeong-Heon.（2004）根據1997年韓國總選大選的數據運用沉默的螺旋理論來分析媒介的使用與投票決定之間的關系。

就筆者現有的文獻來看，對于沉默的螺旋理論的應用已經走遍了歐洲、美洲、非洲、亞洲，這個理論在每個國家具體落地時都或多或少進行了一些“本土化”改造，也有學者試圖建立一種全球通用的理論模式。但是筆者以為，該理論之所以一直生生不息，從20世紀70年代以來一直保持研究熱度，正是因為它的“更新”，時常為理論的發展注入新的血液。

三、結語

上文主要從對理論的驗證和創新、網絡環境下的理論適用性，結合其他理論考察和跨文化考察四個方面來進行文獻綜述，理論成果頗為豐富。當然這其中也存在一些問題，例如學者們大多采用定量分析的研究方法，缺少定性分析。對媒介在沉默的螺旋中的作用研究較多，而對受眾的接受行為及特點研究相對匱乏。由于對有些變量沒有統一的認識，對于某些變量的測定沒有統一的標準，所以不同的學者會得出甚至矛盾的結論。仍然有許多學者把沉默的螺旋當作一種社會控制的手段，而這一直是為批判學派所唾棄的。

通過對2005—2016年這11年的英文文獻的研讀，筆者了解了國外對沉默的螺旋理論的研究現狀，學者們多學科的背景、多種研究方法的綜合應用、對細節問題精益求精的態度都給了筆者不少啟發。

[1]The Spiral of Silence and the Internet：Selection of Online Content and the Perception of the Public Opinion Climate in Computer-Mediated Communication Environments[C]//International Communication Association，2012：1-34.

[2]Shirley S.Ho，Vivian Hsueh-Hua Chen，Clarice C.Sim.The spiral of silence：examining how cultural predispositions，news attention，and opinion congruency relate to opinion expression[J].Asian Journal of Communication，2013，23（2）：215-229.