基于用法的語言觀述評

熊笠地

(浙江大學 外國語言文化與國際交流學院, 杭州 310058)

基于用法的語言觀述評

熊笠地

(浙江大學 外國語言文化與國際交流學院, 杭州 310058)

真實的語言使用在語言研究中一直受到忽視，但自從Langacker提出“基于用法的模型”后，基于用法的概念開始被越來越多的人所關注。基于用法的理論并不是單一的理論，而是一個廣泛的語言研究范式，涵蓋若干重視使用和認知的理論，涉及語法化、語言習得、社會語言學、語料庫語言學等多個方面。更為準確地說，這一系列理論應該被稱為基于用法的語言觀。與生成語法不同，它將整個語言知識體系看作一個形式和意義符號單位的集合，這些符號是在使用中隨頻率的增加而自然浮現的，它們互相聯系，構成了一個不斷變化、適應的網絡。

基于用法；語言知識體系；符號集合；動態網絡

一、引言

自索緒爾首次提出將語言(langue)和言語(parole)分開以來，語言結構和語言使用的分野便成為語言研究中的一個重要傾向，尤其被美國結構主義語言學家和生成語法的擁護者們所推崇。而與前兩者相反，認知語言學家和功能主義語言學家十分重視語言使用，他們關注實際使用中的語言現實，旨在通過描述和解釋具體的語言用例來探究語言，其中代表人物有Langacker, Bybee, Givon, Goldberg, Tomasello等。本文主要基于Bybee等人 2010年的文章Usage-BasedTheory[1]，簡要述評基于用法的(Usage-based)語言觀的核心思想以及在這一觀點主導下的研究思路。Bybee近年來的研究，不管是在形態、語音還是語法方面，均從基于用法的角度出發，其在基于用法語言觀的構建過程中也起著較重要的作用。本文首先分析基于用法的語言觀產生的背景，之后從三個方面詳細介紹這一語言觀下的語言知識的具體構建過程和核心觀點，最后根據對這一語言觀的理解，對其做出簡要評價。

二、形成背景

總的來說，基于用法的語言觀的形成有三個背景條件。其最首要的原因是為了彌補前人研究中對語言使用的忽視；其次，基于用法的語言觀及其研究方法已經得到了較多學者的認可，如Langacker等功能主義學者，Tomasello等語言習得研究者和一些社會學家；最后，大型電子語料庫的形成和發展為其提供了技術支持。

索緒爾提出語言和言語的區分之后，美國結構主義學派一直推崇將語言結構和語言使用分開來研究。在此基礎上，以喬姆斯基為首的生成學派開始倡導語言能力(language competence)和語言表現(language performance)的對立。他們認為，語言知識是與生俱來的，人類生而具有同樣的語言官能，并用普遍語法(universal grammar)來描述這種官能的初始狀態。另外，他們還認為語言研究尤其是語法研究重點應該放在語言能力這種“靜止”的語言層面上，語法應該具有經濟性、生成性和還原性的特征，即語法規則及其解釋越簡潔越好；完美的語法應該是一套自足的算法或者機制，正確的語言表達可以通過這一套機制輸出；結構本身不可以寫進語法里，只有能推導出結構的規則才可以被列入語法中。相對應地，語言表現和實際語言使用這種不斷變化的語言層面在他們看來數量龐大，類型多樣，不利于從中發現語言規律，因此被排除在其研究之外。在美國結構主義和生成學派的影響下，語言使用一直未受到足夠的重視，基于用法的方法也未能躋身語言研究的主流方法。

但是，即使在生成學派主導時期，也有很多學者不約而同地關注語言使用對語言結構的影響[2]。這些學者不僅用基于用法的語言觀來看待問題，同時也用基于用法的研究方法來解決問題。比如美國功能主義學者就十分重視語言使用對語言結構的反撥作用，代表人物有R, Langacker和G, Lakoff等。社會語言學家們也把自然語言當成語言研究的重要語料。另外，語法化研究旨在了解語法隨時間推移而產生和衍變的過程，在這類研究中，重復出現的實際語言用例(usage event)是語法形式形成的基礎，因此是必不可少的語料。近年來，語言使用在兒童語言習得領域也受到一定的關注。研究表明，兒童的語言習得過程并非像生成學派所宣稱的是一個人人都會的沒有困難的自然過程，兒童掌握語言的過程是循序漸進的，開始時依賴于具體的詞項，而后逐步形成抽象的、能產度高的語法[3-4]。

此外，隨著科學技術的進步，越來越多的大型電子語料庫建立起來，利用語料庫的方法也得到長足發展，這為我們獲取和保存大量真實語料做了極大貢獻，也為學者們研究語言特點、模式及發現語言規律提供了便利。

三、理論內容

“以用法為基礎”這一概念是由認知學派創始人之一的Langacker最先開始使用的，他首次提出“基于用法(或使用)的語言理論模型”，并指出，實際運用中的語言系統和說話者的語言使用知識對語言研究具有十分重要的作用。后來很多學者如Bybee、Goldberg、Thompson、Hopper等也對這一模型做了較為詳細的論述，現今基于用法的模型已成為認知語言學的核心概念之一。很多學者將這一模型稱為一種語言理論。筆者認為，準確地說，基于用法的理論模型并不是一個單一的理論，而是一個更廣的語言研究范式，涵蓋若干重視使用和認知的理論，涉及語法構建、社會語言學、語料庫語言學、語言習得等多個方面。因此，相較于“基于用法的理論”，筆者認為將其視為一種語言觀更恰當。與生成學派的研究思路相反，基于用法的語言觀強調通過描述具體語言用例(usage event)來探究語言，從整體上說，其思路可概括為非最簡(或最繁)、非還原性以及自下而上[5]。基于用法的語言觀重視所有實際使用的語言，包括人們約定俗成的習慣用法，因而這一語言觀下的語言系統是個龐大的網絡，所有的語言單位構成一個從一般到特殊的連續體[6]，沒有高級和低級、正確和錯誤的絕對劃分，只有可能性大和可能性小的區分。

基于用法的語言理論模型認為，一個人掌握語言的過程是整個語言知識體系形成的過程，這就包括了三個方面——準備階段、形成階段、結果。本文也從這三個方面來詳細論述這一模型。

準備階段有兩個必不可少的前提——人類的一般認知能力以及頻率。生成學派認為人類習得語言與某種先天存在的機制有關，并將其命名為“語言習得裝置”。雖然科學家們的確發現了人類在生物機制上存在語言習得的生理基礎，但與生成學派不同，認知學派的學者主張語言習得是人類認知發展的一部分，語言習得的能力屬于人的基本認知能力。基本認知能力主要包括范例記憶(exemplar memory)、組塊化(chunking)、范疇化(categorization)、抽象化(abstraction)、類比(analogy)、自主化(autonomization)等。

范例記憶指的是所有的語言實例，包括其音、形、義及其出現的語境都在不知不覺中儲存在人腦之中。生成語法學派主張人腦的記憶容量是有限的，所以他們試圖尋找最簡方案，將具有特質性的詞庫和具有一般性的規則分開，而基于用法的觀點采用的是一種非最簡(non-minimalist)的方法，將所有的語言實例納入思考的范圍。當新實例出現時，如果之前沒有接觸過這個實例，那么這個新的實例就會儲存在人腦中，如果它與既有實例有相似性，既有實例在被加強的同時，兩者之間還會建立起一種聯系，而這種聯系會進一步構成一個巨大的形式和意義的網絡。

組塊化指的是組塊形成的過程。當幾個語言單位經常一起出現的時候，這幾個單位就會被固化為一個更大更復雜的單位，也就是組塊。組塊出現最關鍵的一點是頻率，不是任意幾個被放在一起的單位都可以成為組塊，只有當這些單位以固定的順序出現一定的頻次之后，才可能被組塊化。當組塊形成之后，整個組塊的形式和意義將作為整體被儲存，組塊的意義并不一定等于各個單位意義相加之和。例如“be going to”是常見的表示將來時態的固定用法，在使用時不可以將各個單位分割開，而它的意義也不是三個單詞的意義之和。

范疇化是指幾個事物若具有相同或足夠相似的特質，他們就會被放入同一個等值類(equivalence classes)里，這一過程就叫范疇化。比如：紅蘋果、青蘋果、富士蘋果、煙臺蘋果都屬于“蘋果”這一范疇，而麻雀、鴿子、燕子、知更鳥、企鵝都具有“會生蛋”“有喙”“有羽毛”“有兩扇翅膀”“兩條腿”等相同的特質，屬于“鳥”這一范疇。如果一個范疇中某一范例出現的頻次最多，那么它就最可能成為這個范疇中的中心成員，也可以理解為原型(prototype)，比如中國人眼中典型的鳥是麻雀。但是基于用法的理論中的范疇化不同于亞里士多德提出的傳統的范疇化，在基于用法的理論中，范疇與范疇之間沒有絕對的區分界限，相反，它是有梯度(gradient)的。就如同Langacker[7]曾經打過的比方，他把不同范疇比作群山，每一座山就相當于一個范疇，山頂就是原型，越接近頂點的位置，與原型越相似，而山與山之間并不是斷裂的，有連接的平原，恰好說明范疇與范疇之間并沒有明確的區分界限，有的事物可能同時存在于多個不同的范疇里。這種梯度概念更符合實際情況，也解決了一些以前嚴格按照范疇劃分類別帶來的問題。比如人們將英語中最小的意義單位定義為詞素，但是發現按照詞素來劃分出現了一些窘境：“cranberry”里的“cran”，“Tuesday”里的“Tues”，“Wednesday”里的“Wednes”都不是詞素，無法歸類，“receive”和“perceive”里的“ceive”以及“conception”里的“cep”雖然看似是詞素但卻并不完全具有意義，放在詞素里也不妥。但是，如果用基于用法的語言觀來思考，這些問題就會迎刃而解，“cranberry”這類詞會被作為一個整體儲存而沒有必要在其他詞中找到該詞中所有部分的對應項，另外由于基于用法建立的是一個音形義的巨大網絡，所以詞和詞之間還可以建立語音聯系而非單純的語義聯系，所有帶有“ceive”的單詞可以因為相同的發音而被聯系在一起，因為“cep”和“ceive”的發音類似，帶有這些部分的單詞之間也可以建立弱聯系。

抽象化也叫圖示化(schematization)，是指幾個單位之間存在某些共同點，而人們將這些共同點提取出來。比如人們通過夜晚和木炭知道“黑”的概念，從一個蘋果、一個香蕉、兩個西紅柿、兩個土豆中抽象出數字“一”和“二”的概念，從及物動詞的搭配中抽象出及物動詞的結構一般是V+N等。

在介紹類比之前，不得不提的是構式(construction)的概念。構式由兩個部分組成，一個固定位置和一個空槽位置。固定位置是指在多個結構中都存在的不變的東西，空槽位置則可以接納很多不同的單位。比如英語中名詞復數的構式之一是N+s，那么s就是固定位置，前面的N位置則可以由多個不同的名詞來填補，因此它是空槽位置。若空槽位置上可出現的單位越多，整個構式就越能產，因此如果能夠增加放入空槽位置的詞項，整個構式的能產度也會提高，而在現有構式中增添新詞項的過程即類比。

自主化，或稱固化(entrenchment)指的是事件通過不斷重復，最終其目的意義得到強化的過程。某一事件發生之后，會在人的心里留下印記，當同一事件再次發生時，之前的印記會對這次事件起促進作用。一個事件只要發生的頻次足夠多，它就會作為一個整體在心智中得到表征。比如“be going to”原本出自莎士比亞作品中的“be journeying to”，表示“到某個地方去”的意思，后面需要加地點詞。隨著使用量的增多，它脫離之前的語境，喪失了原本的意義，成為將來時態的一種表達方式，變得完全自主了。所以自主化的過程也是一個“脫語境”(decontextualization)的過程。

除了一般認知能力這一前提之外，基于用法的理論框架構建還需要一個重要的條件——頻率(frequency)。頻率有兩種類型，一是類型頻率(token frequency)，二是例示頻率(type frequency)。前者是指能夠出現在某一構式空槽上不同詞項的數量。比如，可以出現在-ed前的詞項有10000個，那么V+ed這一構式的類型頻率就是10000。例示頻率是指某一具體詞項所出現的次數，比如某英文文段中“the”出現的次數為100次，則單詞“the”在這一文段中的例示頻率為100。

有了上文所述的準備階段，語言知識就有了形成體系的前提。在基于用法的語言觀下，語言知識的具體形成過程主要包括頻率效應(frequency effect)和涌現(emergency)兩個內容。

因為頻率有兩種——類型頻率和例示頻率，所以相應地，頻率效應也有兩種——類型頻率效應和例示頻率效應[8]。前者主要與構式的能產度有關，類型頻率越高，構式的能產度越高。例示頻率效應有三個分效應——縮減效應(reduction effect)、存儲效應(conserving effect)和自主效應(autonomization effect)。縮減效應是指頻率較高的語串比頻率低的更易出現語音濃縮。比如在連讀“I do not know”時/t/通常脫落，讀作/ai daunou/。存儲效應是指重復出現的語言實例會強化語言形式的記憶表征，使語言形式逐漸固化，且高頻的形式更難接受改變。比如動詞的過去式變化分為規則變化和不規則變化，而不規則變化的動詞中大部分都是常用動詞，甚至比規則變化的動詞使用得還多，所以它們的形式被固化了，沒有被同化成規則形式，但是一部分不規則變化的動詞因為使用得少，所以其不規則形式被遺忘，變成了規則變化。比如“weep”的過去式原本是“wept”，但現在人們使用“weeped”更多。自主效應基本同上文所講的自主化相同，與存儲效應相聯系，強調高頻單詞或短語脫離其他相關表達獨立地存儲在詞庫中這一現象。我國一些習語的使用也說明了這一效應——“兔死狗烹”本不是四字成語，它出自《史記·越王勾踐世家》“蜚(飛) 鳥盡，良弓藏；狡兔死，走狗烹”一句，但在長期的使用中，由于使用頻次太高，最后脫離其原語境而作為一個整體被儲存，具有了一定的自主性。

涌現又叫浮現，涌現的過程是自然界和人類社會相互作用形成的隨機結果，這一結果不一定是人類意圖所致的。比如人從用四肢行走到直立行走的進化過程；蝌蚪用鰓呼吸，青蛙卻用肺和皮膚呼吸；蜜蜂的巢是六邊形。同樣的，語言中有很多涌現現象，比如“Watergate(水門事件)”以后, 后綴“-gate”逐漸被用在名詞之后表示丑聞，如“Irangate(伊朗門事件)、Camillagate(卡米拉門)”等，隨著西方文化的傳播，漢語也開始借用“gate”的譯名“門”來表達影響較大的丑聞，如“艷照門”等。這些新用法的出現實際上是自然發生的，也是出乎意料的。

同時，基于用法的語言觀還認為, 語法化(grammaticalization)大多數情況下也是一個新事物浮現的過程，但是它為構式中的詞項增添了語法意義。還是以“be going to”為例，作為一般將來時的一種表達方法，它是隨著使用頻次增多而自然出現的，同時，這個整體成為一般將來時的標志，使這個構式里的詞項有了語法地位。詞匯化的過程也基本遵循同樣的邏輯，這里就不再贅述。

具備了前文所提到的前提以及過程，在基于用法的語言觀下的語言知識就構建成為一個巨大的涵蓋形式、意義和功能的網絡。大小不一、屬性不同的語言結構或者符號是這個網絡的節點，他們連接著彼此，形成一個相互交錯的復雜格局，同時，一個節點的變化會引起連接這個節點的部分隨之發生變化。從這個層面來看，基于用法的語言觀與當今受到大量關注和贊同的復雜適應性網絡有很強的聯系。

四、結語

總的來說，基于用法的語言觀認為語言知識構建的前提是人類一般認知能力與語言實例的高使用率，整個語言系統由各不相同的語言符號和結構構成，這些符號和結構是在使用中自然涌現的，并根據其音形義及功能的特點相互連接，形成一個復雜的網絡，在這個網絡中，沒有獨立的范疇和明確的區分，不同范疇之間實質上是一個邊界模糊的連續統。

這一語言觀在當今毫無疑問是有意義的。它把生成學派和美國結構主義語言學所忽視的語言使用作為研究的重點，關注語言事實，更符合實際情況，也有利于應用到生活當中。同時，它提出語言知識是一個由無數符號構成的聯通網絡，整個系統是一個連續統，或者說是概率問題，否定了前人所宣稱的絕對存在和絕對不存在的觀念。

但是，它也不可避免地存在一些問題。首先這一語言觀是以問題為導向的，而問題涉及的面很廣，所以很難找一個明確的切入點深入下去研究語言，對于問題本身也沒有找到完全合適的解決方法，整個理論還停留在想象層面。其次，在論述觀點的時候，大多是采用舉例子的方法，沒有科學實驗或其他更加嚴謹的研究方法。當前基于用法的理論模型雖然并非最簡的，但是不能窮盡所有的語言現象，這也是一個矛盾之處。

基于用法的語言觀向傳統規則提出了質疑，對于我們研究語言來說有很大幫助，但是面對的問題也很多，所以仍有大量的工作要做。

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[責任編輯亦 筱]

2017-03-23

熊笠地(1994 — )，女，四川樂山人，碩士研究生，研究方向：語言測試。

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1008-6390(2017)06-0040-04