政府與市場關系的創新思維

譚波+郭紅玉

1.國家開發銀行信息科技局局長2.對外經濟貿易大學金融學院教授

【摘要】二戰后德國選擇社會市場經濟體制的第三條道路保持了社會的穩定和繁榮，與周邊國家和解的外交政策改善和拓展了其外部發展環境，在正確處理政府與市場關系、實現收入分配公平等方面積累了寶貴經驗。研究總結德國社會市場經濟發展理論和歷史經驗，對于正確理解處在經濟結構轉型時期的中國選擇合乎國情的改革道路和施政方略，有著非常重要的啟示意義。中國當前社會經濟發展面臨諸多矛盾，德國經驗對我國現階段的啟示是：為民族復興必須創造良好的國際環境，堅持道路自信創新國家發展的“第四條道路”，正確處理政府與市場的關系，建設鼓勵科技進步的創新型國家。

【關鍵詞】社會市場經濟體制 第三條道路 政府與市場關系 第四條道路

【中圖分類號】 F1 【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.04.008

在第二次世界大戰之后，德國政府在總結魏瑪共和國向第三帝國過渡時期的資本主義市場經濟和“殘酷無情的政府管制”的弊端基礎上，致力于“在絕對自由與極權之間尋找一條健全的中間道路。”①（艾哈德，1957）這條中間道路就是“社會市場經濟體制”。與一戰時期德國國家干預型經濟發展模式不同，德國社會市場經濟模式的主要特點是：自由競爭與政府控制并存，經濟杠桿與政府引導并用，經濟增長與社會福利并重，因而也被稱為“政府引導型市場經濟”。當前，中國已經是世界第二大經濟體，經濟發展取得巨大成就的同時也面臨著繼續深化經濟體制改革，進一步理順政府與市場關系等重大問題。

二戰后，德國正確處理了與法國、美國等外交事務，為經濟迅速發展掃清障礙；對內積極發揮政府對宏觀經濟的穩定作用，建立合作型國家，通過平衡財政制度解決收入分配不均衡的問題，在正確處理政府與市場的關系，推動經濟社會轉型升級等方面積累了豐富的經驗。“德國很可能擁有發達國家中與中國最為接近的發展觀”（胡春春，2016）。因此，研究總結德國社會市場經濟發展理論和歷史經驗，對處在經濟結構轉型時期的中國選擇合乎國情的改革道路和施政方略，有著非常重要的啟示意義。

本文以阿登納的外交政策與艾哈德的社會市場經濟理論和實踐為線索，研究二戰后德國經濟迅速復興和社會市場經濟體制的具體做法和成功經驗，在比較分析中德兩國國情異同的基礎上，提出加快中國經濟結構轉型的建議。本文共分五個部分：一，二戰后聯邦德國恢復國家主權的外交政策實踐；二，二戰后德國建立社會市場經濟體制的理論基礎；三，二戰后德國社會市場經濟體制的改革實踐；四，二戰后德國社會市場經濟體制的成功實踐；五，二戰后德國社會市場經濟理論和實踐對中國的啟示。

二戰后聯邦德國恢復國家主權的外交政策實踐

德國在二戰后的復興包括兩個方面：一是對內復興經濟，二是對外復興德國（主權）。阿登納是戰后聯邦德國（亦稱西德）的第一任總理，在其擔任總理之后，即將管理國內經濟的權力交給經濟部長艾哈德教授，自己則集中精力處理德國的政治和外交事務。阿登納的外交思想和實踐與艾哈德的經濟思想和政策相得益彰，共同構成德國社會市場經濟體制的主要內容。

二戰后德國成為被盟國占領和分裂的國家，國家一分為二，聯邦德國的外交、國防、對外貿易、物價等政策均由美國、英國和法國成立的“盟國高級專員公署”掌握和控制。阿登納遠見卓識地認識到，德國的經濟振興和主權獨立實際上是緊密相連的兩個問題。②他指出：“我們處在一種互相矛盾的境地，這就是：雖然德國的外交事務由盟國高級專員公署掌管，但聯邦政府和聯邦議院的任何活動即使在德國內部事務方面，都包含著某種對外關系成份。由于被占領、魯爾法規、馬歇爾計劃，等等，德國比任何時候都更緊密地與外國結合在一起。”因此，阿登納當選西德總理后，全面致力于恢復德國的外交主權，主要做法有：以德法和解為突破口推進歐洲經濟一體化；加入美國主導的西方陣營，獲得美國的經濟援助，迅速打開了德國的外交局面。

法德和解，成立歐鋼聯盟。法德兩國積怨已久，但經濟關聯密切，薩爾、阿爾薩斯、洛林等蘊藏豐富煤和鐵的區域皆位于德法邊境。阿登納總理提出：解決法德爭端的途徑唯有“在經濟領域中建立起共同的利害關系，……才能結束兩國之間戰爭的惡性循環”。③為此，他建議可以從關稅和經濟著手建立法德聯盟，并建立共同負責的機構。④

1950年5月，法國提出“舒曼計劃”，主張以法國和聯邦德國煤鋼工業為基礎，成立煤鋼聯盟。阿登納政府積極支持。1951年4月，法國、聯邦德國、意大利、荷蘭、比利時和盧森堡六國政府代表共同簽訂了《歐洲煤鋼聯營條約》。至1954年8月，“聯營”六國先后建立了煤、鋼、鐵砂、廢鐵、合金鋼和特種鋼的共同市場，“聯營”的最高權力機構負責協調成員國的煤鋼生產、投資、價格、原料分配和內部的有效競爭。借助煤鋼聯盟，德國順利地恢復了鋼鐵煤炭生產的主權，其后，德國鋼鐵工業飛速發展，增長速度大大超過英美法等其他歐洲國家。

簽訂《羅馬條約》，建立歐洲經濟共同體。阿登納總理認為只有歐洲聯合起來，才能保證歐洲和德國的安全。1957年，在阿登納總理的積極促成下，聯邦德國又和法、意、荷、比、盧等國簽訂了《羅馬條約》，包括《歐洲經濟共同體條約》和《歐洲原子能聯營條約》，建立六國共同市場。《歐洲經濟共同體條約》規定：（1）建立工業品關稅同盟；（2）實現共同體內部工業品、勞動力和資本的自由流通；（3）規定成員國共同的農業政策，籌組農業共同市場；（4）制訂共同競爭規則，消除各種限制和歧視競爭的協定和制度，設置一整套具有一定權限的共同體機構等。《歐洲經濟共同體條約》為促成歐洲一體化邁出了第一步。

加入美國陣營，獲得《馬歇爾計劃》援助。為了獲得歐洲各國對戰后美國主導的國際秩序的支持，1948年到1951年，美國政府對歐洲實施了131.5億美元的《歐洲復興計劃》援助，也稱《馬歇爾計劃》援助。在《馬歇爾計劃》實施過程中，美國說服英法等國家向阿登納政府提供了15.6億美元的經濟國際援助，并要求英法等德國債權國推遲償還債務期限直至東西德國統一之時。在受援國家中，其他國家通常把《馬歇爾計劃》援助資金當做財政性贈款來使用，而西德政府則設立德國復興開發銀行（KfW）以貸款的方式使用和管理這筆資金，并通過設立“馬克對等基金”來擴大援助計劃的能量。《馬歇爾計劃》在德國再工業化過程中起到了核心作用，以1949～1950年為例，德國采煤業投資總額的40%是由該基金提供的。到1956年，西德利用這筆基金進行的投資達100億馬克，幾乎遍及一切經濟部門。⑤

在阿登納總理的卓越領導下，西德的國際處境迅速好轉。1951年，美、法、英等占領國決定把由盟軍占領當局掌管的外交事務權力移還給聯邦德國，同意其設立外交部，阿登納親自兼外交部長。1955年，聯邦德國成立6年后，西德不但擺脫了戰敗國的悲慘處境，重新獲得了獨立的主權，而且開始與美英等國一道，共同擔負防衛歐洲的重任。聯邦德國重新獲得國際大國地位。

二戰后德國建立社會市場經濟體制的理論基礎

艾哈德被稱為德國經濟復興之父，在弗萊堡“競爭秩序”⑥思想的基礎上，提出了德國“社會市場經濟體制”的道路選擇。同時，艾哈德也將“社會市場經濟”思想付諸實踐，領導德國經濟走出戰爭廢墟，建立了德國社會市場經濟體制。

“第三條道路”和“競爭秩序”理論。“第三條道路”和“競爭秩序”是聯邦德國選擇社會市場經濟體制的思想準備和理論基礎。弗萊堡學派認為無論是集中管制的計劃經濟還是自由放任的市場經濟都存在著不可解決的弊端：集中管制計劃經濟的弊端是資源浪費、效率低下；放任自流市場經濟的弊端是容易形成壟斷企業，自由價格不能完全實現，失業和罷工不可避免，形成集團無政府狀態。因此，主張德國選擇既不同于集中管制的計劃經濟也不同于自由放任的市場經濟的“第三條道路”，即建立競爭秩序。

“競爭秩序”是第三條道路的核心和精髓，強調自由、規則、消除特權。弗萊堡學派認為，市場經濟的核心是一種自由競爭秩序：在該秩序下經濟主體在法律上平等，自愿交換和自愿達成契約是協調經濟活動的唯一方式。但是，自由市場秩序并非自然產物而是政治文化作用的結果。他們認為，自由放任式市場競爭經濟的結果必然是壟斷和特權，政府應該制定秩序政策為績效競爭（即力求為客戶提供更好服務的競爭）創造并維持適當的規則框架，這是政府不可推卸的政治任務。

因此，在競爭秩序的框架中，自由競爭的市場形式占主導地位，國家干預則服務于競爭規則的建立和維護。弗萊堡學派指出，市場秩序絕非純粹無政府的“不擇手段的游戲”，但政府經濟政策改善經濟的主要手段不是直接參與經濟活動，而是完善規范經濟活動的制度框架。政府制定經濟政策的目的是為了改進和完善規則，從而形成一個運作良好的適宜的經濟秩序，而不是用具體的手段直接干預經濟進程。

弗萊堡學派強調資本主義的“良心”和企業家的“社會責任”。他們認為，競爭性的市場秩序應該是有保障的秩序，即使在競爭性的市場秩序下，也應該為那些在市場機制下暫時或永遠都沒有能力通過勞動而維持生計的人提供最低收入保障。但是，提供這樣的社會保障必須具備無歧視、無特權的特點，絕不能以侵蝕市場秩序基本道德原則的方式提供。例如，給予某些產業補貼或其他形式的特殊待遇，即產生了特權，這將敗壞市場秩序的原則。

艾哈德中間道路的經濟思想。艾哈德的經濟思想與弗賴堡學派一脈相承，主要包括三個方面，即中間道路、蛋糕理論和建立社會保障。艾哈德對魏瑪共和國向第三帝國過渡時期的資本主義市場經濟弊端進行過深入研究，他認為：混亂的資本運動正在泛濫成災，其結果一方面是貧窮，另一方面是毫無意義的資本積累和大量的商品堆積，表明這一時期資本主義的生產與消費是不一致的、不平衡的。通過對希特勒第三帝國時期經濟發展的觀察，艾哈德指出以重工業為主的生產結構必然帶來物價上漲，導致對收入分配和物價的控制，從而形成統制經濟對人們的經濟自由和政治自由的剝奪。因此，艾哈德的經濟實踐就是要“把漫無限制的自由與殘酷無情的政府管制兩者之間長期存在著的矛盾予以解決，從而在絕對自由與極權之間尋找一條健全的中間道路”。這條“中間道路”就是“社會市場經濟體制”。

艾哈德“蛋糕理論”的邏輯是：要維護社會安全、為消費謀福利，主要不必在分配上著眼，重要的是在于取得經濟繁榮，而繁榮應該是“競爭的繁榮”“通貨穩定條件之下的繁榮”。“蛋糕理論”強調生產重于分配，認為增加福利的辦法是“有了一個較大的蛋糕，就不難讓每個分得較大的一份，如果只有一個較小的蛋糕，盡管怎樣討論總不能使每人多得一點”。

艾哈德指出，在優勝劣汰、適者生存的市場經濟下，必然會出現落伍者、失敗者和貧弱者。為了避免兩極分化，貧富過于懸殊，一定要考慮到社會的弱者，實行社會保障，秉持人道主義精神。但他又強調首先要實行自力更生的原則，就是說，必須主要依靠自己的力量去謀求生存的條件，只有在自己做了最大努力仍不能維持生存的情況下，才能指望國家和社會的救援，從而實現社會的積極平衡。

二戰后德國社會市場經濟體制的改革實踐

在社會市場經濟體制中，社會和市場是并重的，市場競爭是經濟活動的主要形式，但政府要通過制度和規則建設限制壟斷、穩定幣值，保護競爭秩序。在實踐上，德國社會市場經濟體制改革主要包括以下五個方面的內容。

以穩定通貨為基礎，實行穩定的財政政策和靈活的貨幣政策。艾哈德強調通貨穩定是社會市場經濟的組成內容，是穩定生產者收入和消費者需求的保證，因而也是社會穩定的保證，過高的通貨膨脹不利于儲蓄和投資，也不利于擴大出口。艾哈德認為，歷史上的通貨膨脹都是不負責任的政策導致的。在主政德國經濟工作期間，艾哈德總理堅持實施穩定的財政政策。他認為，稅收政策主要是保證稅賦負擔合理分配，不能用來解決經濟波動問題；必須堅持預算平衡原則，反對在經濟蕭條時期實行赤字政策刺激經濟增長。德國的貨幣政策雖然有一定的靈活性，但中央銀行必須保持獨立，如果中央銀行過于關注利率會導致通貨膨脹，因此，德國中央銀行的調控目標是保持貨幣供應量的穩定。

以競爭為核心，建立鼓勵自由競爭的市場機制。艾哈德認為自由經濟的發展離不開自由的市場價格，而“自由價格”又以“自由競爭”為動力；只有競爭才能活躍市場，防止經濟停滯，提高勞動生產率。競爭是經濟發展的保證，是通往繁榮的唯一途徑。艾哈德的“競爭”主要包括兩個方面：國內市場的“自由競爭”和國際市場的競爭。他認為，國內競爭與國際競爭具有內在一致性，反對將外貿作為“國家的政策工具”，支持貿易自由化和經濟一體化。1948年6月，艾哈德簽發《關于貨幣改革以后經濟與物價總則的政策》，一次性取消了約占90%的有關價格控制和產品管制的規定。1949年4月，頒布《工資合同法》，實行勞工協商的“工資自治”制度；1961年4月頒布《對外貿易法》，確立了外貿自由和商品在國際國內市場的自由交換原則；1967年頒布《放開價格的規定》，正式宣布放棄價格管制規定。

反對壟斷，實行限制壟斷的競爭政策。艾哈德提出三種反壟斷措施：第一，政府鼓勵并盡可能保持企業之間的競爭狀態，出臺對應政策防止壟斷的產生；第二，壟斷已經出現并阻礙市場競爭時，政府要采取措施防止壟斷組織濫用權力；第三，建立專門的政府機構監督市場，對出現較嚴重壟斷情況的組織進行管制和相關處罰。為此，德國政府建立了鼓勵完全競爭、限制壟斷的市場規則：一是市場進入規則，即規定了經濟主體進入市場的資本數量、技術標準、規模標準、衛生標準和污染控制指標等；二是市場交易規則，《反對不正當競爭法》要求交易主體必須在公平、自愿、等價、互惠的基礎上進行；三是市場競爭規則，《反對限制競爭法》限制卡特爾，控制企業兼并，監察企業濫用市場權利。政府因此成立了聯邦經濟部、聯邦卡特爾局和州卡特爾局，對出現嚴重壟斷情況的企業進行管制和處罰。

以市場機制調節為主，國家有限干預為輔。艾哈德把德國的經驗歸結為“經濟自由”。他認為，經濟自由是競爭的保證，自由與競爭不能分割，指出：社會市場經濟下的經濟自由不僅僅體現在經濟上，還包括人們的財產自由、職業選擇自由、個人消費自由、企業經營自由、市場價格自由、工資由企業主與雇員自由協商、企業家投資自由、貿易自由、貨幣兌換自由、遷徙自由等。但艾哈德認為實現完全競爭必須有國家的干預和引導，如果競爭毫無節制、不加管束的發展必然會產生壟斷，導致使市場機制失靈。因此，自由市場經濟中的理想模型就是以自由市場機制調節為主，國家有限干預為輔的社會市場經濟。在實踐中，德國通過建立完善的市場體系來保證競爭的充分性以及實現資源的有效配置。德國的市場體系包括：商品市場、資本市場、勞動力市場、技術市場、信息市場和房地產市場等要素市場。在市場環境中，人們按照市場規則進行商業活動，政府的作用是保持市場的效率和公正。

完善社會保障制度。艾哈德指出，在優勝劣汰、適者生存的市場經濟下，必然會出現落伍者、失敗者和貧弱者。為了避免兩極分化，貧富過于懸殊，一定要考慮到社會的弱者，實行社會保障，倡導人道主義精神。在這一思想指導下，德國建立了包括社會保險、社會救濟和社會照顧三部分內容的社會保障制度，其中社會保險是社會保障制度的核心，由養老、疾病、失業和事故4大保險系統構成。德國最初的保障內容主要是醫療保險和工傷事故報銷，隨著經濟實力的進一步強大，原有“保障每一個人都能維持一般生活水平”的目標已經不能適應新時代需求，社會保障遂從單純的社會救濟發展成公民的社會權利，不斷地向養老、失業保險，以及社會救濟、青少年資助、戰爭損失賠償、勞動促進、教育補助、住房補貼和兒童補貼等方面發展。與阿登納不同⑦，艾哈德反對福利國家模式，認為大規模的福利支出會破壞通貨穩定，不利于發揮人的創業精神，導致經濟發展停滯。

二戰后德國社會市場經濟體制的成功實踐

在阿登納和艾哈德兩位領導人的帶領下，德國社會市場經濟體制舉得了巨大成功。德國政府通過大規模投資迅速恢復生產能力，基本實現了低通脹、高就業的經濟增長，使德國再次成為世界強國，并為1990年代的德國統一奠定了制度和物質基礎。

投資大規模增加，奠定了經濟高速增長的物資基礎。二戰后，德國政府高度重視工業投資，投資水平遠遠超過戰前。1950～1967年，投資支出在國民生產總值中所占比重平均為29.26%，而戰前的1925～1937年，這一比率平均只有14.3%。在主要資本主義國家中，聯邦德國的投資水平僅次于日本，居第二位。投資主要集中在重工業、化學工業和電氣電子工業，對這些工業部門的投資約占企業總投資的76%，使得冶金、化學、機床、電氣、汽車等工業部門得到優先、迅速的發展，為德國經濟復興提供了物質基礎。

對外貿易大發展，國際競爭力上升。德國政府強調國際貿易自由化原則，但在政策的具體制定上，則采用貿易保護和自由貿易交替發展，或者相互結合的發展戰略。從聯邦德國成立之初一直到1950年代中期，德國政府實施關稅保護政策，對進口商品征收高額進口稅，并實施進口限額制度。隨著德國工業生產能力的迅速恢復和工業品競爭能力的提升，德國政府又因勢而為，提出“回到國際市場”的口號，推行自由貿易政策，大力發展對外貿易。1962年，德國對外貿易總額超過了英法等國，成為世界第二貿易大國。對外貿易對國民經濟的拉動作用不斷提升，1949年，對外貿易占西德GDP為-3.3%，1957年則提高到4.1%。

就業和經濟增長迅速恢復，物價保持穩定。在政府優先發展重工業的投資戰略推動下，1952年到1960年聯邦德國工業增加值的平均增速為8.72%，國民生產總值的平均增速為8.26%。經濟總量也從1950年的2180億歐元，上升到1966年的6650億歐元（經價格調整后的數值），實際增長了3.1倍。經濟增長帶動就業狀況好轉，20世紀60年代，聯邦德國的失業率多年保持在0.3%左右。就業和經濟恢復的同時，聯邦德國的物價水平卻保持了基本穩定，1952年通貨膨脹率在從1951年8%的高位回落2.09%之后，整個50年代到60年代，其物價水平基本上穩定在2%～3%之間。

二戰后德國社會市場經濟理論和實踐對中國的啟示

德國政府在二戰后進行的社會市場經濟體制改革經驗，不但為德國選擇了正確的發展道路，也是人類治理國家的寶貴經驗，值得正在領導國家進行經濟發展模式轉型的中國政府借鑒。

為民族復興創造良好的國際環境。在二戰后錯綜復雜的國際政治經濟環境中，阿登納總理深刻地洞察到，新生的聯邦德國要實現國家復興，必須先要恢復德國主權，修復與歐洲其他國家的睦鄰關系，德國“必須是以平等的地位參加國際組織中各國人民之間的和平合作”。因此，阿登納以德法和解為突破口大力推進歐洲經濟一體化；積極改善與美國等西方國家的外交關系，為德國的經濟復興創造了良好的國際條件。

中共十八大以來，新一屆政府將外交工作上升到促進民族復興、為和平發展營造有利國際環境，維護和延長我國發展的重要戰略機遇期的新高度，提出了建立以合作共贏為核心的新型國際關系、構建新型大國關系、親誠惠容的周邊外交理念和真實親誠的對非工作方針等具體外交原則。在具體戰略上，提出了“一帶一路”、亞太區域經濟一體化、成立亞洲基礎設施投資銀行和金磚國家開發銀行等具體措施，外交工作的新局面將為中國建立與其他國家共同利益奠定基礎，同時為中國打開國際商品市場，有利于中國當前的經濟結構轉型。

創新國家發展的“第四條道路”。德國社會市場經濟體制改革是先有較為成熟的理論，后有理論指導下的政策實踐，因此，德國的國家發展道路比較清晰，無論是在二戰后的經濟復興時期，還是在1990年東西德國統一時期，面對復雜的國際局勢和國內現實困難，政府改革的政治阻力較小，抗風險能力較強，可以集中精力解決實際問題。中國經濟體制改革理論的起點是“不爭論”“摸著石頭過河”，這樣的思維方式有利于在改革初期減少阻力，實現經濟快速發展。但是改革開放30多年來，國家在取得取得巨大發展成績的同時，也積累了一些比較嚴重的經濟問題和社會問題。如果沒有正確的理論指導和上下一致的道路認同，將不利于進一步深化改革，特別是當改革必然觸及利益集團，甚至短期內波及弱勢群體時，理論的缺失有可能導致改革半途而廢。因此，中國有必要借鑒德國的第三條道路理論，進行適合中國國情的理論創新。

但中國目前所面臨的國際局勢和國內問題都遠比二戰后的德國所面臨的問題更復雜、困難也更艱巨。第一，中共十八大提出要繼續推進市場化改革，約束政府權力；第二，在約束政府權力的同時還必須運用政府力量對內建立社會保障制度、解決區域發展不平衡、民族矛盾等問題，對外則要捍衛領土主權、處理復雜的地緣利益和國家安全問題；第三，德國在戰后經濟復興過程中，得到“馬歇爾計劃”的大力支持，但中國在促進地區平衡發展、提高低收入群體的社會保障、消化地方政府債務等問題，都需要獨自承擔巨大的經濟負擔，涉及到現有利益格局的艱難調整。因此，中國不能簡單照搬德國的社會市場經濟體制，而是要在總結本國經濟發展實踐的基礎上提出中國社會主義市場經濟理論，走出中國式的“第四條道路”。

正確處理政府與市場的關系。中國式的“第四條道路”就是正在不斷完善和發展的社會主義市場經濟體制，其核心問題是正確處理政府與市場的關系，完善社會主義市場經濟理論。在德國社會市場經濟模式中，政府與市場的關系比較清晰。市場體系是實現資源配置最有效的手段，政府的任務是通過采取“穩定的貨幣政策、中性的財政政策、公平的社會政策、完整的法律和自律體系”來保證市場充分競爭的“秩序”，將私人部門消費、經營活動限定在法律框架內并受到法律的保護和限制，同時，政府的行為也要受到法律的約束，不得直接參與經濟活動。

受到美國式自由主義經濟政策影響，以及中國共產黨治國經驗和實踐至上原則的影響，中國經濟模式具有政府干預與市場競爭的雙重特征。政府干預的優勢是有利于改革初期市場規則的快速形成和激發經濟活力，但最大弊端是政府直接參與市場經濟活動，導致公共權力成為生產要素，與資本、土地、勞動力一起參與了國民收入分配，這是造成我國當前腐敗叢生、資源低效率配置的主要原因。中共十八大提出了建設社會主義法制國家，促進國家治理體系和治理能力現代化的總目標，要求讓權力在法治的框架內運行，嚴格依法行政，營造透明有序、公平正義的市場環境。但結合中國當前的經濟社會發展水平和面臨的主要問題，中國又不能簡單依照德國模式處理政府與市場關系，而是應該在確保市場原則的情況下進一步發展、完善政府的政治、經濟和組織功能，把經濟蛋糕越做越大。在厘定政府與市場關系的同時，還需進一步強化政府管理社會經濟的功能，在發展民間資本和民間金融的前提下，不斷提高國家的組織動員能力。在中國“第四條道路”的模式中，政府對經濟不應直接的干預，而要為經濟增長提供制度和信用上的保證。

建設鼓勵科技進步的創新型國家。德國是世界科技和工業強國，德國政府在教育、中小企業制度、財稅政策、金融支持、產業引導等多方面建立了促進國家科技創新能力提高的政策體系。德國將中小企業作為科技創新的重要載體，在企業創業、融資、節能措施和可再生能源的推廣、信用擔保、研發、風險投資和參股、中小企業參與各種貿易活動、培訓咨詢和資格授予等方面予以具體支持。德國政策性銀行（如KfW）不但可以為中小企業提供一般性貸款，還可為創新型中小企業提供最長期限為20年的優惠利率貸款。反觀我國，現行金融體系是與大型制造工業體系相適應的，無論銀行間接融資體系，還是資本市場，都更有利于資本密集型的國有企業和上市公司，不利于輕資產的創新型中小企業發展，因此，有必要加快金融體制改革，鼓勵中小金融機構和類金融機構的發展，建立有利于促進企業科技創新的金融體系。

在產業結構調整方面，德國政府“有遠見的塑型”，即產業指導政策也值得借鑒。如2013年3月，德國聯邦政府決定出資2億歐元推行工業4.0戰略，旨在通過利用信息通訊技術和網絡空間虛擬系統相結合的手段，使制造業向智能化轉型，保持工業的國際領先地位。德國政府對基礎科學研究也高度重視，兩德統一后的1993年，德國科研經費占當年GDP的2.8%，僅低于日本，位于世界第二。中國政府也在不斷加大科研投入，“十二五”期間科研投入將達到GDP的2.2%（1975年西德水平），但提高國家科技創新能力是一個系統工程，涉及到教育體制改革、金融體制改革，乃至財政稅收制度改革等，需要持續的投入和耐心的等待。

堅持以提高國民福利為目的的經濟增長。德國建立了較為完善的財政平衡制度，即通過稅收制度和財政轉移支出制度來實現國民的社會保障。以橫向平衡為例，《改善區域結構共同任務法》規定聯邦政府和各州有義務對經濟落后地區提供經濟援助，援助的金額不是靈活機動的，而是通過財政縱向平衡制度和橫向平衡制度事先確定轉移支付比例，如，在平衡指數110%的州，其超額部分的70%要作為平衡資金補貼給平衡指數低于100%的州，而平衡指數為92%的州，其財政缺口部分則可以得到全額補償。中國政府也高度重視消除地區發展差異，不斷提高弱勢群體的社會保障水平。隨著中國經濟實力的進一步強大，我國政府應該更加有能力建立覆蓋范圍更廣、制度更為完善的社會保障體系，建立對不發達地區和弱勢群體穩定可靠的轉移支付制度，保證國民福利水平不斷提高。

在建立完善的社會保證制度時，艾哈德強調提高社會福利的前提是經濟增長，提高社會福利必須局限在公正的分配體系范圍內，而不能超過國家經濟發展水平。另一方面，艾哈德強調幣值穩定，不能運用通貨膨脹政策刺激經濟增長，穩定通貨應置于其他經濟政策之上。在國際金融危機后各國普遍實施寬松型貨幣政策的背景下，艾哈德對經濟增長和穩定物價的高度重視，值得中國政府借鑒。

（本文系對外經濟貿易大學中國企業“走出去”協同創新中心科研項目的研究成果，項目批準號：201502YY003A）

注釋

艾哈德對社會市場經濟這一著名論斷于1957年發表在《社會市場經濟》。

阿登納復興德國的近期目標是聯邦德國主權獨立，最終目標是實現東西德國統一。

[德]安納麗絲·波萍迦：《回憶阿登納》，上海人民出版社，1976年。

[德]康拉德·阿登納：《阿登納回憶錄》（一），上海人民出版社，1976年。

復旦大學資本主義國家經濟研究所：《戰后西德經濟》（第一版），上海人民出版社，1975年。

“競爭秩序”是第三條道路的核心和精髓，強調自由、規則、消除特權。

1957年，艾哈德反對阿登納的養老金改革方案，認為從長遠看德國無法支付。50年后德國養老金系統的困難證明了艾哈德的遠見。

責 編∕楊昀赟

譚波，國家開發銀行信息科技局局長、高級工程師。研究方向為銀行信貸風險管理。主要著作有《中國銀團貸款市場研究》等。郭紅玉，對外經濟貿易大學金融學院教授、博導。