淺談職務(wù)犯罪初查的概念、性質(zhì)、作用

余媛媛

（西華師范大學(xué)法學(xué)院，四川 南充 637002）

【摘 要】職務(wù)犯罪初查就是檢察院對于可能存在職務(wù)犯罪的線索，為了判明此線索是否具備刑訴法規(guī)定的立案條件而進(jìn)行的先期、必要的初步調(diào)查活動，了解此種制度概念、性質(zhì)、作用對于職務(wù)犯罪初查開展十分必要。

【關(guān)鍵詞】職務(wù)犯罪；初查

一、職務(wù)犯罪初查的概念

“職務(wù)犯罪”是受人民委托、代表人民參加國家管理、行使國家職權(quán)的國家工作人員、國家機(jī)關(guān)工作人員利用職務(wù)所實(shí)施的危害社會的行為，是權(quán)力運(yùn)行過程中權(quán)力異化和權(quán)力失控現(xiàn)象，是權(quán)力腐敗的極端表現(xiàn)。

最高人民檢察院1990年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)貪污賄賂案件初查工作的意見》規(guī)定的初查概念是：“初查工作是對貪污賄賂犯罪案件線索立案前的審查。”我國理論界目前對初查的含義有以下幾種代表性的觀點(diǎn)：（1）訴訟活動說。“初查是人民檢察院為確定是否需要將案件立案偵查，通過初步調(diào)查的方法，而對自己管轄范圍內(nèi)的犯罪案件線索進(jìn)行審查，以獲取證據(jù)的訴訟活動。”（2）初步調(diào)查說。“初查是檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪線索進(jìn)行的初步調(diào)查，以確定是否立案。”（3）司法活動說。“初查是一項(xiàng)司法活動，其是檢察機(jī)關(guān)對已有的案件線索，采取任意性偵查措施以及其他方法進(jìn)行審查，已確定是否立案的司法活動。”（4）行政行為說。“初查行為雖然與訴訟活動緊密相關(guān)，但不是主要方面，實(shí)質(zhì)上是一種行政事實(shí)的認(rèn)定行為。”（5）偵查行為說。“一般情況下，職務(wù)犯罪偵查以立案為界限，可以分為立案前的初查和立案后的偵查，比較立案前的初查與立案后的偵查可以得知，兩者其實(shí)并沒有本質(zhì)上的差別，初查實(shí)質(zhì)就是偵查，是初步的偵查。”

綜上所說，筆者認(rèn)為：“職務(wù)犯罪初查”就是對職務(wù)犯罪的初步調(diào)查，是指人民檢察院經(jīng)過仔細(xì)審查對于可能存在職務(wù)犯罪的線索，為了判明此案件線索是否具備刑事訴訟法規(guī)定的立案條件而進(jìn)行的、先期、必要的初步調(diào)查活動。

二、職務(wù)犯罪初查的性質(zhì)

職務(wù)犯罪初查的性質(zhì)是職務(wù)犯罪初查制度中最本質(zhì)的要素。現(xiàn)行刑訴法并沒有在法律條文中明確規(guī)定職務(wù)犯罪初查相關(guān)內(nèi)容，其中也包括職務(wù)犯罪初查的性質(zhì)；最高人民檢察院2012年新修訂的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》雖然在第168條—182條對職務(wù)犯罪初查做出了規(guī)定，但是同樣也沒有明確職務(wù)犯罪的性質(zhì)。

職務(wù)犯罪初查性質(zhì)由于在刑訴法中沒有做出明確規(guī)定，所以使得理論界對職務(wù)犯罪初查性質(zhì)爭議不斷。（1）職務(wù)犯罪初查不具有刑事訴訟法性質(zhì)。譬如欒時春、柳學(xué)全認(rèn)為：“立案作為我國一項(xiàng)獨(dú)具特色的訴訟程序，是刑事訴訟程序展開的標(biāo)志，因此，初查作為立案前措施當(dāng)然被排斥與刑事訴訟程序之外，即初查不具有刑事訴訟法的法律性質(zhì)。”（2）職務(wù)犯罪初查活動不是偵查行為。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第128條規(guī)定：“檢察機(jī)關(guān)在舉報(bào)線索的初查過程中，可以進(jìn)行詢問、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)等不限制被初查對象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施、不得查封、扣押、凍結(jié)被初查對象的財(cái)產(chǎn)。”這就說明了職務(wù)犯罪在初查的過程中只能對被初查對象進(jìn)行秘密的調(diào)查和審查，而不能對被調(diào)查對象像對其他犯罪嫌疑人一樣在立案以后去采取強(qiáng)制性的措施。（3）職務(wù)犯罪初查行為實(shí)際上是偵查行為。譬如孫長永、楊柳認(rèn)為：“第一、從調(diào)查的內(nèi)容上來看，偵查活動和初查有區(qū)別。第二、從行為主體上來看，初查活動的主體和享有立案偵查權(quán)的主體具有一致性。第三、從行為手段上來看，初查措施也是立案后的偵查階段所采取的措施。最后、從行為的結(jié)果上看，偵查階段獲取得證據(jù)和初查所獲取的證據(jù)都屬于刑事訴訟證據(jù)的范疇。”（4）職務(wù)犯罪初查是審查判斷犯罪線索的活動。譬如管文認(rèn)為：“職務(wù)犯罪初查的任務(wù)就是要通過對受理線索材料進(jìn)行審查、評估和調(diào)查等方式，初步判定被調(diào)查對象的行為是否構(gòu)成犯罪，從而實(shí)現(xiàn)對受理線索的審查判斷，并依法對受理的線索材料進(jìn)行處理。”綜上所說，筆者認(rèn)為應(yīng)該把職務(wù)犯罪初查性質(zhì)定性為準(zhǔn)司法行為比較合情合理。

三、職務(wù)犯罪初查的作用

（一）檢察機(jī)關(guān)查辦案件的實(shí)際需要

職務(wù)犯罪案件是和一般的刑事案件有著本質(zhì)的不同，一般的刑事案件的行為和結(jié)果會自行暴露，而職務(wù)犯罪的案件則不會，這就決定了對一般的刑事案件偵查由事到人進(jìn)行，對職務(wù)犯罪案件的偵查則由人到事進(jìn)行。所以職務(wù)犯罪案件往往是有明確的犯罪嫌疑人，不太明確的犯罪事實(shí)，這就要求檢察機(jī)關(guān)啟動初查活動來調(diào)查職務(wù)犯罪嫌疑人是否有犯罪事實(shí)的存在，是否需要對其進(jìn)行立案偵查。大多數(shù)的職務(wù)犯罪案件都必須要在立案前對圍繞舉報(bào)反應(yīng)的事實(shí)材料對犯罪嫌疑人進(jìn)行初查，這是檢察機(jī)關(guān)查辦案件的實(shí)際需要，也是加強(qiáng)打擊職務(wù)犯罪力度，深入開展反貪污賄賂斗爭的需要。同時也是收集足夠證據(jù)材料為立案打下足夠牢固基礎(chǔ)，不給犯罪分子有可趁之機(jī)的需要。

（二）準(zhǔn)確判斷是否存在犯罪事實(shí)

從刑事訟訴法第110條的規(guī)定可知，應(yīng)當(dāng)立案的條件是有犯罪事實(shí)并且需要追究刑事責(zé)任；不予立案的條件是沒有犯罪事實(shí)或者犯罪事實(shí)顯著輕微并且不需要追究刑事責(zé)任。這就告訴我們，是否存在在犯罪事實(shí)是立案與否必須具備的條件之一，在司法實(shí)踐中要想認(rèn)定職務(wù)犯罪嫌疑人有犯罪事實(shí)不能依賴于靠書面審查報(bào)案、舉報(bào)、控告、自首的材料去予以認(rèn)定。要準(zhǔn)確地判斷職務(wù)犯罪嫌疑人是否有犯罪事實(shí)存在，檢察機(jī)關(guān)在立案前進(jìn)行初查調(diào)查時一項(xiàng)十分必要的工作。因?yàn)榱盖斑M(jìn)行的初查調(diào)查不但可以對報(bào)案、舉報(bào)、控告、自首的材料真?zhèn)巫鞒霰鎰e認(rèn)定，而且也能避免不經(jīng)過細(xì)致的初查工作，就靠書面審查舉報(bào)等手段遞交的材料認(rèn)定立案是十分有效的，以在檢察機(jī)關(guān)立案偵查前對職務(wù)犯罪嫌疑人開展的初查措施可以有效地、準(zhǔn)確判斷其是否存在犯罪事實(shí)是十分必要的。

（三）為偵查程序啟動提供合法依據(jù)

對職務(wù)犯罪嫌疑人在立案前進(jìn)行的初查工作是準(zhǔn)確判斷報(bào)案、舉報(bào)、控告、自首材料是否反應(yīng)的事實(shí)真實(shí)與否的前提條件，也是貫徹尊重和保障人權(quán)，切實(shí)保障公民的人身權(quán)利不受偵查權(quán)公權(quán)力隨意擴(kuò)張或者濫用侵害的保護(hù)。檢察機(jī)關(guān)在初查階段通過深入細(xì)致的對職務(wù)犯罪嫌疑人外圍取證偵查，可以獲取初查對象涉嫌犯罪的真正證據(jù)材料，這就為立案偵查程序的啟動提供合法的依據(jù)，從而使偵查人員在偵查階段做到心里有數(shù)、果斷決策、堅(jiān)定信息、推進(jìn)職務(wù)犯罪偵查工作向更深層次階段縱向發(fā)展。