基于超邊際分析框架展開的流通效率對國際貿易影響實證研究

徐艷艷

中圖分類號：F741 文獻標識碼：A

內容摘要：本文就國際貿易中貿易伙伴在雙贏前提下如何實現各自總體效用最大化展開論述，重點分析流通效率在其中所發揮的作用。文章采用理論分析與實證研究相結合的方式，在理論分析中，借助于模型分析論證提出并完善了一種在貿易伙伴雙贏前提下實現各自總體效用最大化的理論途徑；在實證研究中，選取與我國廣泛開展國際貿易的四個貿易伙伴進行論證，不僅明確了與四個貿易伙伴的具體成效，而且從以流通效率提升為核心的角度提出了進一步促進國際貿易的具體對策。

關鍵詞：超邊際 流通效率 國際貿易 效用均衡

研究背景及目標、意義

對于國際貿易問題，傳統的分析方法是從貿易蘊含、貿易結構、以勞動力為核心的要素投入等角度進行分析。從貿易蘊含角度展開的分析側重于理論分析與宏觀性分析，對國際貿易只能起到一種綱領性的指導意見，在具體實踐中很難使用。貿易結構類分析就現有的貿易發展進行分析，沒有從國際貿易的原始出發點對其進行深入探究，過于表面化。以勞動力為核心的要素投入分析對其它因素（重點是流通因素）的分析過少，不符合貿易發展的綜合特性?；诖耍F有文獻對流通及流通效率進行了深入探討，重點是就流通業發展趨勢、流通效率測度展開研究。通過對流通領域這兩類問題的分析，不僅明確了流通發展對國際貿易的重要性，而且就如何進行流通效率測度有了一個結構性的準確定位。與此同時，有關學者還對超邊際分析框架進行了充分論證，主要是對超邊際分析框架的產生、發展、實用三類成果進行了研究。通過研究，不但明確了超邊際分析對國際貿易結構能夠進行深層次分析，而且確定了該分析方法具有很強的實際應用性。

綜上所述，在現有文獻研究的基礎上，本文決定采用超邊際分析框架對貿易伙伴在雙贏前提下如何實現各自總體效用最大化展開研究，重點分析流通效率在其中發揮的作用，并就如何提升國際貿易質量從以流通效率提升為核心的角度給出具體指導建議。

理論論證

從經濟學角度而言，開展貿易乃至國際貿易的最終目標是為了實現整體效用的最大化。這里所說的整體效用是通過每一個個體的單個效用匯總而來，對于單個個體的單個效用，是滿足如下規律的：

u代表單個個體的效用，其效用來自對多種物品的使用過程。在本例中，包含兩類不同物品，依次為x和y。其中物品x對其個人效用的貢獻系數為α，物品y對其個人效用的貢獻系數為β。ky代表物品y為通過交易方式獲取時的流通效率；kx代表物品x為通過交易方式獲取時的流通效率，僅當非“封閉模式”下流通效率才會存在。

基于此，就一國或者一個地區而言，其整體效用滿足如下形式：

U代表該國或者該地區的整體效用，在該國或者該地區內的總人口為M。

對于一國或者一地區而言，其可以選擇“封閉模式”或者“完全開放模式”進行發展。對于前者而言，其消費品均來自對象內部自行生產；對于后者而言，其消費品來自分工合作完成。

在封閉模式下，一國或者是一地區，在勞動力、資源稟賦的約束下，追求其整體效用的最大化。在完全開放模式下，一國或者是一地區，不僅在勞動力、資源稟賦約束下，而且在流通效率等約束下，追求各自效用的最大化。

具體而言，在封閉狀態下，勞動力與資源的稟賦如下：

e代表該國或者該地區的勞動力稟賦，R代表該國或該地區的資源稟賦。

在完全開放狀態下，勞動力與資源的稟賦滿足式（4）、式（5）條件，交易過程滿足對應條件見式（6）：

xs代表對外銷售的物品x，ys代表對外銷售的物品y，xd代表購買的物品x，yd代表對購買的物品y。px代表物品x的單價，py代表物品y的單價。ei代表國家i或者地區i的勞動力稟賦，Ri代表國家i或者地區i的資源稟賦。在這里，為了便于分析，約定了物品的銷售價格和購買價格對內或者對外均是一致的。

基于上述約束，如何進行資源和勞動力的分配，才能保證一國或者一地區的總體效用最大？下文就以不附帶資源和附帶資源的情形進行區別分析。整個論證過程是采用超邊際分析框架進行分析，該分析方法論證過長，因而在此僅給出其中的關鍵結果，具體見表1、表2。

綜合表1與表2的分析結果，對流通效率滿足的條件可以確定，具體如下：

式（8）中帶有*號標志的變量，代表附帶資源條件下的對應變量。由此，通過上述論證結果，對流通效率應該滿足何種條件，分工的展開才能正確與效用最大化有了清晰的界限。下文基于此結果，對國際貿易發展進行實證分析。

實證研究

本文實證研究部分將以我國對外貿易的四個主要貿易伙伴為對象，通過實證分析，不僅確定我國與這四個主要貿易伙伴之間的國際貿易是否實現了雙贏，而且對未實現雙贏的國際貿易分析導致未實現雙贏的主要因素。基于該分析結果，最后給出提升雙方國際貿易能力與潛力、實現雙方國際貿易（尤其是我國對外貿易）更進一步發展的具體對策。

（一）指標確定

在前述的理論分析中，已經給出了兩個對象間如何進行國際貿易才能實現雙贏。這里所說的雙贏是指出口國的總體效用最大化、進口國的總體效用最大化，并且這種最大化效用下對應的總產出也是最大化的。在本部分，將基于該理論分析結果，對實證對象進行具體分析，以確定其是否實現了這種雙贏局面。

在進行理論分析前，必須明確理論分析框架如何在實證中使用。這種從理論向實證轉變的過程，就是確定指標的過程?；诖耍枰_定以下五類問題，才能明確指標如何設定。第一是產業分類，即公式（1）中的物品x和y中的分類。在進行分類之前，必須要與國際貿易現有的統計方式相結合，在參照了我國官方發布的進出口貿易數據后，明確了可以將產業部門分為兩類。第一是初級產品部門，第二類是工業產品部門。初級產品部門生產的產品為初級產品，工業產品部門生產的產品為工業產品。這樣在理論分析中兩類產品就被確定下來。第二是產品單價，即公式（6）中的px和py。由于該價格是針對商品的單價，而我國官方統計資料提供的是進出口物品的總額，因此將進出口物品總額除以對應國家（地區）從事國際貿易的總人數，即可得到對應的等價單價。第三是物價的變動性問題，還是公式（6）中的px和py。因為之前在第二條中明確的產品單價，是存在物價波動性的單價，不具有跨周期的對比性。基于此，考慮以進出口國（地區）的CPI指數作為物價波動的可對比性處理指數。通過其將不具有跨周期可比性數據進行可比性處理。第四是流通效率，即公式（1）中的kx和ky。對于該數據，在結合了國內外分析結果以及我國進出口貿易的官方統計資料分析之后，決定以進出口關稅（包括消費稅，以下分析中如不特殊說明，在關稅中均包含消費稅）作為中介，進行測度。核心是以進出口關稅對產品價格的整體影響幅度作為流通效率的影響測度。舉例而言，當進出口關稅對某種商品的作用是影響了其價格增幅的31%，即認為對應的流通效率為0.69（0.69=1-0.31）。第五是對國際貿易的能源使用分配。由于現有的我國國際數據沒有分產品的能源消耗情況，因此只能采用國際貿易占比總產值比例的方式，將能源消耗總量分攤到對應的國際貿易中去。

基于上述分析結果，最終確定了五類子指標，依次為關稅子指標、能源子指標、進出口子指標、就業子指標、價格指數子指標。利用這五類子指標實現實證分析可行化。關于這五類子指標，詳細的分解見表3所示。

對于這五類子指標、十一項具體指標如何在實證中使用，在上述五類問題分析中已經明確，不再贅述。下文就基于該指標體系，以及前述理論分析結果，對我國進出口貿易進行深入研究。

（二）數據收集、整理與模型構建分析

基于之前的分析思路與方法，在此本文就國際貿易進行實證研究。整個研究圍繞我國國際貿易展開，選取與我國廣泛開展國際貿易的主要伙伴進行。受制于研究人員的精力所限，不能對與我國展開國際貿易的所有貿易伙伴進行對應的分析。因此，文章選定日本、韓國、美國、東盟這四個國家（地區）為主要研究對象。研究的時間跨度為2006-2015年，研究的數據來自我國統計年鑒及對應國家（地區）的統計相關資料，分析方法是以如式（7）與式（8）的均衡性條件作為判定依據。通過充分分析論證，最終對完全開放模式下最大效用的均衡性條件進行判定，得到的結果見表4所示。

從表4的結果中可以看出，之前無法確定的國際貿易雙贏問題在此已經確定，確定的方式是以我國是否在開展國際貿易以來實現自我最大贏利為依據。從該分析結果中看出，在選定的四個對象中，只有與東盟的國際貿易是實現了雙贏，與其它三個國家的國際貿易均未實現雙贏結果。就我國與日本的國際貿易而言，導致雙贏局面未出現的主要原因在于我國對日本出口的初級產品占對日出口產品的比重過高，同時還伴有關稅過高的因素。同期，就我國與韓國的國際貿易而言，導致雙贏局面未出現的主要原因只有一個，具體為關稅偏高的因素。最后，在同一分析周期內，就我國與美國的國際貿易而言，導致雙贏局面未出現的主要原因不僅在于我國對美國出口的初級產品占對美國出口產品的比重過高，而且還伴有美元匯率過高的因素。

由此，就我國國際貿易的四個主要貿易對象而言，通過上述分析明確了導致雙贏局面無法出現的具體原因。下文通過進一步的分析，對我國如何提升國際貿易能力與潛力，實現更大范圍國際貿易雙贏給出具體對策。

（三）我國對外貿易深入發展對策建議

對于國際貿易深入展開的對策建議，這里將基于之前的理論與實證分析結果，并通過仿真分析具體給出。

以我國與日本的國際貿易為例，在保持現有兩國關稅稅率與匯率政策不變的前提下，以現有國際貿易發展為基礎，每增加0.1%的工業產品出口，其對我國國際貿易整體效用的提升幅度為0.37%；而每增加0.1%的初級產品出口，其對我國國際貿易整體效用的提升幅度僅為0.083%。由此可以看出，實現產業升級和產業更新對我國國際貿易的重要性。與此同時，保持其它條件不變，降低對日產品關稅，雖然會增加我國對日出口能力，但是對我國國內產業的負面影響也將顯現。這種負面影響體現在：關稅稅率每降低0.01%，國內產業產出能力將下降0.07%。這更進一步說明了我國的產業水平和產業能力與日本還存在一定的差距，完全放開關稅限制，勢必導致國內產業在未成形前被徹底扼殺。同樣，就我國與美國的國際貿易為例，在保持現有兩國關稅稅率與匯率政策不變的前提下，以現有國際貿易發展為基礎，每增加0.1%的工業產品出口，其對我國國際貿易整體效用的提升幅度為0.42%；而每增加0.1%的初級產品出口，其對我國國際貿易整體效用的提升幅度僅為0.13%。這一系列數據表明，我國對美國的國際貿易潛力是優于我國對日本的國際貿易潛力，也更加明晰了通過產業升級和產業更新對我國深入開展國際貿易的緊迫性與重要性。同時，保持其它條件不變，提高對美元匯率，是會增加我國對美出口能力，但是鑒于在最近這些年發生的中美貿易摩擦處理結果來看，提高人民幣對美元匯率的實際發展空間不大。因此，不建議采取這一措施進行國際貿易性能的提升。

另外，就我國與韓國的國際貿易進行分析后發現，在保持除關稅之外的條件不變的前提下，以現有國際貿易發展為基礎，關稅稅率每降低0.1%，其對我國國際貿易整體效用的提升幅度就為0.16%；而關稅稅率增加0.1%，其對我國國際貿易整體效用的提升幅度為-0.12%。這說明，適度降低我國與韓國的關稅水平，對進一步提高我國與韓國的國際貿易能力是有一定幫助的。最后，就我國與東盟國家的國際貿易為分析對象，以國際貿易伙伴的人口規模與市場規模作為基礎進行對比分析，我國與東盟國家開展國際貿易的潛力依然是巨大的，是依然可以繼續擴大深入發展的。

因此，結合上述分析結果可以看出，我國對外貿易深入發展的對策主要是依靠提升工業產品出口比重來實現。工業產品出口比重提高，則依托于產業升級和產業更新來具體完成。首先需要特別強調的是，在進行產業更新和產業升級時，可以通過大眾創業與萬眾創新來內生實現，也可以通過引進技術與產業的外生方式來實現。對于內生方式與外生方式的選擇，則依據產業發展的現狀來具體決定。其次需要明確的是，不能在產業升級和產業更新的過程中，對傳統產業尤其是低附加值產業實行忽視乃至忽略的發展方式。這是因為之前所提到的提升國際貿易能力的對策，都是基于保持初級產品出口規模與能力不變的前提下得出的。

結論

國際貿易在貿易伙伴雙贏前提下如何實現各自總體效用的最大化？同時，流通效率在這其中具體發揮了怎樣的作用？如何從以流通效率為核心的角度提出國際貿易深入發展的具體對策？此次研究針對上述三類問題具體展開。通過綜合分析與論證，最終確定以超邊際分析框架作為分析方法，以效用最大化和均衡化為國際貿易追求目標，以流通效率變化規律為分析的核心，通過模型分析解答研究之初提出的三類問題?；诖讼敕ǎ紫葟睦碚摲治龀霭l，不僅提出了一套符合國際貿易本質特征的超邊際分析模型，而且通過理論論證，給出了以流通效率為核心的國際貿易均衡化、最大化、開放化的實現條件。在此基礎上，并結合我國統計性結果，通過指標論證與指標確定，給出了前述理論模型向實證應用的具體路徑。接下來，通過實證分析，就我國與日本、韓國、美國、東盟間的國際貿易進行深入探究，不僅確定了這四類國際貿易之間是否實現了均衡化、最大化、開放化的要求，而且對未滿足上述三類要求的國際貿易，從流通效率為核心的角度提出了具體的國際貿易提升路徑。

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