風(fēng)險轉(zhuǎn)移和所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間性探討

胡溫蒙

(浙江師范大學(xué)行知學(xué)院 浙江 金華 321000)

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風(fēng)險轉(zhuǎn)移和所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間性探討

胡溫蒙

(浙江師范大學(xué)行知學(xué)院 浙江 金華 321000)

在國際貿(mào)易中，貨物所有權(quán)與風(fēng)險何時發(fā)生轉(zhuǎn)移，兩者是否同時轉(zhuǎn)移，這直接關(guān)系到買賣雙方的切身利益。它不僅影響到賣方收取貨款或買方提取貨物的安全性，也關(guān)系到貨物滅失、損壞的責(zé)任認(rèn)定。對于整個國際貿(mào)易起到了一個相當(dāng)重要的作用，本文主要對與風(fēng)險轉(zhuǎn)移和所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間性進(jìn)行相關(guān)探討。

一、風(fēng)險轉(zhuǎn)移

所謂貨物風(fēng)險主要是指貨物在裝卸、運輸過程中所遭遇的滅失、損壞等意外損失。風(fēng)險從賣方轉(zhuǎn)移給買方意味著買方將承擔(dān)貨滅失、損壞的損失，風(fēng)險一旦轉(zhuǎn)移，即使貨物全部滅失、損壞，買方仍得履行向賣方支付價款的義務(wù)。在風(fēng)險轉(zhuǎn)移的過程中，最關(guān)鍵的是時間問題，即風(fēng)險于何時由賣方轉(zhuǎn)移至買方。對此問題各國法學(xué)家對國際貨物買賣中風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間問題進(jìn)行了較長時間的討論，因此也得出了各種不同的結(jié)論。

一是合同訂立時轉(zhuǎn)移。即合同一經(jīng)訂立，即使買方?jīng)]有付款也沒有交貨，風(fēng)險也立即轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)。這一做法存在著相當(dāng)大的問題——在國際貨物買賣中，合同訂立時貨物基本是在賣方的占有和控制之下，但是在這個原則下很容易產(chǎn)生賣方由于不承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任而易疏于對貨物之妥善保管，如此讓買方承擔(dān)過大風(fēng)險責(zé)任，顯然對買方很不公正。

二是所有權(quán)轉(zhuǎn)移時轉(zhuǎn)移。此種觀點是以所有權(quán)移轉(zhuǎn)的時間確定風(fēng)險移轉(zhuǎn)的時間，即所謂“物主承擔(dān)風(fēng)險”原則——在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移至買方前,貨物的風(fēng)險由賣方承擔(dān),但所有權(quán)一旦轉(zhuǎn)移給買方,不論貨物是否已經(jīng)交付,其風(fēng)險即由買方承擔(dān)。在過去這種方式是可行的,但是在現(xiàn)在的國際貿(mào)易中，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移往往以提單的轉(zhuǎn)移為標(biāo)志，這種所有權(quán)的轉(zhuǎn)移實際上是一種名義上的轉(zhuǎn)移在這一原則下很容易出現(xiàn)貨物的所有權(quán)與占有權(quán)相分離。因為貨物已不在賣方的占有、控制下,很難對其實施保護(hù)、管理,以避免風(fēng)險損失。因此也難以在一定程度上滿足現(xiàn)代國際貿(mào)易的需要。

三是交貨時轉(zhuǎn)移，即以貨物的交付時間來決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間。在這一原則下,風(fēng)險的轉(zhuǎn)移是從保管貨物免遭損害的角度來確定的，貨物在誰手里,誰就更容易保護(hù)貨物。以交貨時間來確定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間，而不論所有權(quán)是否已經(jīng)轉(zhuǎn)移，具有科學(xué)性和公平性。因此，這一原則在國際貿(mào)易中得到普遍推崇。《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》規(guī)定交貨時風(fēng)險轉(zhuǎn)移，我國作為締約國也采用了這一原則。在這一風(fēng)險轉(zhuǎn)移原則下，賣方交貨方式及交貨任務(wù)的完成是貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。

而根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》的規(guī)定，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間主要分以下幾種：

(1)規(guī)定運輸條款的風(fēng)險轉(zhuǎn)移。依公約第67條的規(guī)定，如果賣方有義務(wù)在某一特定地點把貨物交給承運人運輸，那么，賣方履行義務(wù)后風(fēng)險亦隨之轉(zhuǎn)移。如果合同中沒有指明交貨地點，賣方只要將貨物交給第一承運人后，風(fēng)險即可轉(zhuǎn)移；

(2)在運輸途中交貨的風(fēng)險轉(zhuǎn)移。對于在運輸途中出售的貨物，依公約第68條的規(guī)定，原則上自合同成立時風(fēng)險轉(zhuǎn)移給買方，但如果賣方在訂立合同時已知貨物已經(jīng)滅失或損壞，則此原則不予適用；

(3)不涉及運輸?shù)娘L(fēng)險轉(zhuǎn)移。依公約第69條的固定，在買方的營業(yè)地交貨，風(fēng)險從買方接受貨物時轉(zhuǎn)移；在賣方的營業(yè)地以外的地點交貨，風(fēng)險在貨物交由買方處置時轉(zhuǎn)移。國際商會指定的《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》將國際貿(mào)易術(shù)語分為E、F、C、D四組，共13種。該通則對每一種貿(mào)易術(shù)語項下的風(fēng)險轉(zhuǎn)移也作出了明確的規(guī)定。如，F(xiàn)OB貨物越過裝運港指定船只的船舷時，風(fēng)險發(fā)生轉(zhuǎn)移；CIP貨物交第一承運人接管時，風(fēng)險開始轉(zhuǎn)移等。

二、所有權(quán)轉(zhuǎn)移

對貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定，在大陸法系與英莢法系各不相同。即使在各個法系內(nèi)部，也存在較大的國別差異。總體來說，在法國，只要買賣雙方意思達(dá)成一致，貨物的所有權(quán)即發(fā)生轉(zhuǎn)移，而無需其他外部行為。在德國，買賣契約本身并不能產(chǎn)生轉(zhuǎn)移所有權(quán)的效力。在英國，貨物在特定化之后，依當(dāng)事人的意愿轉(zhuǎn)移。在美國，貨物所有權(quán)在貨物特定化后，在交貨時發(fā)生轉(zhuǎn)移。

根據(jù)我國民法通則第72條規(guī)定，按照合同或者其他合法方式取得財產(chǎn)的，財產(chǎn)所有權(quán)從財產(chǎn)交付時可轉(zhuǎn)移，法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。我國合同法第133條亦作出了類似的規(guī)定。因此所有權(quán)在貨物交付時發(fā)生轉(zhuǎn)移是我國法律上的基本原則，盡管如此，當(dāng)事人也可約定附條件的貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移，即在條件成就時，所有權(quán)方為轉(zhuǎn)移。此外，如果需要有關(guān)部門登記的，所有權(quán)則應(yīng)在登記后轉(zhuǎn)移。

綜上所述，對于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險轉(zhuǎn)移，每個國家在法律上存在著較大的差異。總體而言，各國法律不外乎兩種做法:一是將貨物所有權(quán)與風(fēng)險轉(zhuǎn)移聯(lián)系在一起，二是將所有權(quán)與風(fēng)險轉(zhuǎn)移相互分離。但在現(xiàn)行的《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》及《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》均采取第二種做法，而確實兩者分離相對于買賣雙方更加公平。因此，在國際貿(mào)易中，合同訂立、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、所有權(quán)轉(zhuǎn)移在多數(shù)情形下并不是同時發(fā)生或?qū)崿F(xiàn)的，買賣雙方對此應(yīng)有非常清楚的認(rèn)識，并及時采取相應(yīng)的措施，確保貨物、貨款收取的安全性。