宋代中央監(jiān)察制度研究綜述

范蕓滋

(河南大學(xué) 河南 開封 475000)

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宋代中央監(jiān)察制度研究綜述

范蕓滋

(河南大學(xué) 河南 開封 475000)

宋代的監(jiān)察制度在中國(guó)古代監(jiān)察史中占有重要地位,具有承上啟下的特征。宋代的監(jiān)察制度是在前朝制度的基礎(chǔ)上不斷地提高中完成的。它完成了由諫官對(duì)皇帝的勸諫到對(duì)官吏的絕對(duì)監(jiān)督的職責(zé)轉(zhuǎn)變,也完善了只對(duì)官吏的監(jiān)督到對(duì)監(jiān)督官員的監(jiān)督程序。宋代的監(jiān)察制度在經(jīng)過不斷變革的基礎(chǔ)上逐漸地完善，使宋代從中央到地方形成了一套嚴(yán)密的監(jiān)察網(wǎng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了中央集權(quán)。本文綜述多位學(xué)者的研究，對(duì)宋代中央監(jiān)察制度進(jìn)行了評(píng)論。

一、對(duì)宋代中央監(jiān)察制度的形成進(jìn)行研究

有關(guān)中國(guó)古代監(jiān)察制度的產(chǎn)生時(shí)間問題上，學(xué)術(shù)界有幾種不同的看法，有關(guān)這一問題的討論在賈玉英先生《中國(guó)古代監(jiān)察制度發(fā)展史》一書中有詳細(xì)地介紹。中國(guó)古代的監(jiān)察制度一說出現(xiàn)于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，一說出現(xiàn)于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，一說出現(xiàn)于秦朝時(shí)期，一說出現(xiàn)于秦漢時(shí)期。而中國(guó)古代中央的監(jiān)察制度是由御史制度、諫官制度與封駁制度三大體系構(gòu)成。

20世紀(jì)30年代，高一涵先生在《中國(guó)御史制度的沿革》一書中提出，唐宋以前的制度，言官與察官本是分立的。秦代以前，雖然有御史的名稱，但多掌記事的職務(wù)，秦代以后，御史始掌糾察的職任。隋以前的御史制度并沒有發(fā)生大的變革，到了隋唐時(shí)期，御史制度發(fā)展到一個(gè)新階段。隋朝時(shí)期御史開始隸屬于外臺(tái)，唐代御史制度的重要變遷就是分巡、分察兩事。從五代到宋，更是御史制度發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

候清河先生在《中國(guó)封建監(jiān)察制度的演變及其利弊》①中指出，中國(guó)古代監(jiān)察制度經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過程。候先生將中國(guó)封建監(jiān)察制度的發(fā)展劃分了四個(gè)階段，秦漢時(shí)期是監(jiān)察制度的一個(gè)初創(chuàng)階段；魏晉南北朝是監(jiān)察制度得到確立；隋唐及宋，中央集權(quán)不斷加強(qiáng)，官僚系統(tǒng)進(jìn)一步完善，監(jiān)察制度日漸完善；元明清各朝，君主專制日益強(qiáng)化，監(jiān)察制度得到了充分的發(fā)展。此外，侯先生還指出在封建制度背景下監(jiān)察制度的弊端。

馬南先生在《略論中國(guó)古代的監(jiān)察制度》一文中指出，中國(guó)古代的監(jiān)察制度是古代政治法律制度的重要構(gòu)成部分。侯先生在文章最后提到了監(jiān)察制度存在的局限與弊端，并指出封建政治制度在發(fā)揮它的積極作用時(shí)，不可避免的就帶有消極的影響。

二、對(duì)宋代中央監(jiān)察制度機(jī)構(gòu)設(shè)置及演變過程的研究

賈玉英、趙文東先生《唐宋中央監(jiān)察制度變遷初探》一文中指出唐宋時(shí)期的中央監(jiān)察制度由御史、諫官、封駁官三大體系組成。文中論述了御史臺(tái)組織結(jié)構(gòu)的演變、長(zhǎng)官與憲銜的變遷、監(jiān)察權(quán)力變遷、御史六察制度變遷；諫官的變化、諫官機(jī)構(gòu)的變遷、諫官職能的變遷以及諫官與御史關(guān)系的變遷；以及封駁官與封駁機(jī)構(gòu)的變遷和封駁官職能之變遷。劉勇《淺析宋代監(jiān)察制度》一文提出宋代的中央監(jiān)察制度，主要由御史臺(tái)制度與諫官制度組成。從封駁官奏勤百官的過程來看,其中的監(jiān)督絕大多數(shù)是行政決策范疇，因此封駁機(jī)構(gòu)不應(yīng)視為中央監(jiān)察機(jī)關(guān)的一部分。

(一)對(duì)御史制度的研究

龔延明、季盛清先生《宋代御史臺(tái)述略》一文指出宋朝御史臺(tái)是一個(gè)職能廣泛、地位顯赫的監(jiān)察機(jī)構(gòu)。文中論述了御史臺(tái)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、御史臺(tái)的職掌以及史臺(tái)在宋代政治生活中的地位與作用。龔先生與季先生認(rèn)為，御史臺(tái)在宋代的政治生活中起到監(jiān)督百官的積極作用。兩位先生將御史臺(tái)的作用立足于監(jiān)督百官的基礎(chǔ)之上。郭開農(nóng)先生《淺談宋代的臺(tái)諫制度》一文指出臺(tái)諫制度自秦漢唐宋歷代相承，文章著重指出了臺(tái)官的論事權(quán)與司法權(quán)，對(duì)于臺(tái)官與諫官的差異并沒有清晰地區(qū)分。

劉勇《淺析宋代監(jiān)察制度》一文詳述了中央監(jiān)察制度中御史臺(tái)的構(gòu)成及其職能，并指出御史臺(tái)的職能已經(jīng)遠(yuǎn)高于前代。王濤《宋代御史臺(tái)制度研究》②一文詳述了宋代以來御史臺(tái)的歷史沿革和體系，并指出隋唐時(shí)期是御史臺(tái)制度的定型期，宋代的御史臺(tái)制度就是在隋唐的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。董結(jié)紅《宋代御史六察制度淺析》③論述了御史六察制度的演變過程以及對(duì)元明清各朝的影響。文章對(duì)宋代御史的六察制度論述的十分詳細(xì)。

吳遠(yuǎn)先生《宋代監(jiān)察體制論述》一文指出宋代的中央監(jiān)察系統(tǒng)將秦漢以來的御史糾彈百官與言官諫諍君主合二而一,形成臺(tái)諫合一。文章追溯了御史系統(tǒng)發(fā)展的沿襲過程和發(fā)展特點(diǎn)，但有關(guān)御史制度的發(fā)展敘述的較為簡(jiǎn)略。趙鳳英先生《兩宋時(shí)期的中央監(jiān)察制度》一文中指出宋代的中央監(jiān)察制度的發(fā)展，一定程度上推動(dòng)了中央集權(quán)。文中論述了宋代的監(jiān)察制度是在前朝制度基礎(chǔ)上不斷提高完成的，詳細(xì)論述了御史臺(tái)的職能以及分屬的體系。但文章缺乏對(duì)御史制度演變的論述。

(二)對(duì)諫官制度的研究

劉若飛先生《宋代的監(jiān)察制度與專制主義中央集權(quán)》一文指出宋政府為了加強(qiáng)中央集權(quán)，十分看重監(jiān)察機(jī)關(guān)的作用，中央與地方的監(jiān)察機(jī)制都得到了強(qiáng)化。但文章在論述中央監(jiān)察制度的內(nèi)容時(shí)，重點(diǎn)在于論述諫官的作用，部分提及了臺(tái)官的作用，而對(duì)于封駁官更是沒有提及。肖建新先生《宋朝的風(fēng)聞監(jiān)察述論》一文考證了“風(fēng)聞”一詞在歷史上的由來以及在各朝代使用的范例，并重點(diǎn)考察了“風(fēng)聞”一詞在宋朝的具體運(yùn)用，并得出宋代臺(tái)諫官的“風(fēng)聞言事”較之前代更為自由。文章最后還對(duì)臺(tái)諫官的“風(fēng)聞言事”做出了一定的反思，一定程度上反映出了士大夫們?cè)趶?fù)雜的政治生涯中多樣的狀態(tài)。并得出“風(fēng)聞言事”在當(dāng)時(shí)的歷史背景下所引起的彈劾權(quán)濫用的負(fù)面作用是有限的說法。

趙鳳英先生《兩宋時(shí)期的中央監(jiān)察制度》一文比較偏重于對(duì)臺(tái)諫官的論述，重點(diǎn)在論述臺(tái)諫官的職責(zé)與權(quán)力、選拔與任命、以及臺(tái)諫的對(duì)象。但是對(duì)相關(guān)論述比較缺乏史料的支持，也沒有將臺(tái)諫的職能分開詳述。

(三)對(duì)封駁制度的研究

宋靖先生《封還詞頭與北宋的封駁制度》一文指出封還詞頭這一封駁方式發(fā)端于唐代，形成于北宋仁宗朝，主要由中書舍人職掌。北宋的封駁制度發(fā)展為以中書舍人封還詞頭為主、給事中封駁為輔的模式,是三省制轉(zhuǎn)變?yōu)橐皇≈七^程中封駁制度的必然轉(zhuǎn)變。中書舍人封還詞頭，對(duì)于修正人事決策有著十分積極的意義，相較于單一的給事中封駁，無(wú)疑也是制度上的進(jìn)步。但對(duì)于封還詞頭的作用仍不可高估，因?yàn)檫@一行政程序并不能從根本上左右決策。

何非《宋代給事中封駁制度的變革研究》一文指出給事中封駁制度是中國(guó)古代皇權(quán)限制的一部分，到了宋代，給事中制度卻發(fā)生了重大變革。文中比較詳細(xì)地論述了宋代封駁權(quán)職的變遷、變革中封駁制度的一般實(shí)踐狀況、變革中的制度共性特點(diǎn)及其原因和變革導(dǎo)致的結(jié)果進(jìn)行研究分析，客觀的認(rèn)識(shí)了這一制度在宋代的發(fā)展變化。

在中國(guó)古代政治制度中，監(jiān)察制度是比較完備而又獨(dú)具特色的一個(gè)重要方面，在國(guó)家政治運(yùn)作中起著關(guān)鍵性的作用。宋朝是中國(guó)封建社會(huì)發(fā)展承前啟后的、具有代表性的朝代，如季盛清先生《試論宋代監(jiān)察制度的幾個(gè)特點(diǎn)》一文中提到的那樣，中央監(jiān)察有御史臺(tái)、諫院與門下省的給事中和中書省的中書舍人，監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)十分強(qiáng)大；其次，對(duì)監(jiān)察官的嚴(yán)格要求更是保證中央監(jiān)察體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件。

本文通過參考多位研究者的學(xué)術(shù)論著，詳細(xì)、全面地對(duì)宋朝中央監(jiān)察制度研究進(jìn)行綜合論述。有關(guān)宋朝中央監(jiān)察制度的研究雖取得一定的研究成果，但仍存在一些問題，如部分研究的廣度與深度不夠，對(duì)臺(tái)諫及封駁的研究仍停留在比較淺的層面。關(guān)于宋朝中央監(jiān)察制度研究還在繼續(xù)，對(duì)宋朝中央監(jiān)察制度的研究應(yīng)該從更廣泛、全面、深層次的新角度去研究。

【注釋】

①候清河：《中國(guó)封建監(jiān)察制度的演變及其利弊》，《求索》1988年第4期。

②王濤：《宋代御史臺(tái)制度研究》，蘇州大學(xué)2006年碩士論文。

③董結(jié)紅：《宋代御史六察制度淺析》，蘇州大學(xué)2007年碩士論文。