我國突發事件檔案研究綜述

1 文獻統計與分析

1.1 文獻獲取與預處理

“我國全面建設應急管理體系，起始于2003年總結抗擊非典的經驗和教訓，以這一階段的應急管理工作作為‘起跑點’”[1]。因此，文獻檢索時間為2003年至2015年，主要來源于CNKI中國學術期刊網絡出版總庫中的檔案學核心期刊。由于《上海檔案》《檔案時空》《四川檔案》在2008年不再列入核心期刊，因此這三個期刊的檢索截止到2007年；《蘭臺世界》《檔案》在2015年不再列入核心期刊，因此這兩個期刊的檢索截止到2014年。在關鍵詞搜索的基礎上，剔除偏離研究主題的無效文獻，最終得到72篇符合主題并且內容詳實、論證清晰的文獻。

1.2 文獻分布

1.2.1 年度分布

科學文獻的數量是衡量科學知識量的重要尺度之一[2]。通過分析十多年來我國檔案學核心期刊中關于突發事件檔案的研究文獻數量，可以大致看到突發事件檔案學研究的關注程度和發展趨勢。從2003年至2015年，雖然突發事件檔案的研究文獻數量處于較為明顯的波動狀態，并且在2005年、2008年、2013年分別達到波峰，但整體上呈逐漸增加的趨勢。

1.2.2 期刊分布

在72篇文獻中，《蘭臺世界》發表的關于突發事件檔案研究文獻最多，共21篇，占總篇數的29.17%；《檔案學通訊》《檔案學研究》這兩大檔案學權威期刊卻只分別發表了3篇和4篇，共占10%不到，可見突發事件檔案研究文獻的深度有待加強。

表1：文獻期刊分布表

1.2.3 作者單位分布

在98位作者中有38.78%的作者來自高等院校和科研機構，25.57%的作者從事與檔案相關的工作，24.49%的作者來自突發事件應對部門（如地震局、氣象局、疾病預防控制中心、醫院等）。這說明高校和科研機構是突發事件檔案研究的主體，檔案工作者和突發事件應對部門的工作人員是突發事件檔案的重要研究力量，突發事件檔案的研究隊伍分布較為合理。從文獻的合作指數來看，目前文獻的合作度為1.36（合作度=作者總人次／論文總數），合作率為29.17%（合作率=合作論文數／論文總數）[3]；而跨領域（即來自不同類型單位）合作的論文篇數十分有限，僅3篇，占4.17%。

1.2.4 領域分布

在我國，突發事件應急管理主要依據2007年的《中華人民共和國突發事件應對法》，該法把突發事件分為自然災害、公共衛生事件、事故災難和社會安全事件四大類。在現有文獻中也有作者針對突發事件共性進行的研究，因此，本文在四大類突發事件基礎上再加上綜合類。在72篇文獻中，關于綜合類的檔案研究成果最多，有25篇，占34.72%；關于自然災害（20篇）和公共衛生事件類（17篇）的檔案研究成果較多，各占27.78%和23.61%；關于事故災難類的檔案研究成果（9篇）占12.5%；關于社會安全事件類的檔案研究成果最少，只有1篇，占1.39%。關于自然災害類的檔案研究成果中對于地震的研究占了半數以上，并且多篇文獻以汶川地震作為案例研究，這主要是因為汶川地震是2003年我國 “一案三制”應急管理體系建立之后發生的重大災害，對地震的處置得到中央各個部委的高度重視。在關于公共衛生事件類的檔案研究成果中，涉及食品安全的文章占了半數，其原因可能是我國對食品安全信用檔案的立法較早，2009年公布、2015年修訂的《中華人民共和國食品安全法》設有關于食品安全信用檔案的專門條款。關于事故災難類的檔案研究涉及范圍最廣，包括了火災事故、交通事故、中毒事故、爆炸事故、污染事故、生產事故、工程事故等。關于社會安全事件類的檔案研究工作起步最晚，到了2013年才有第1篇文章，研究成果最少。

2 研究內容概述

通過對72篇文獻進行梳理發現，我國突發事件檔案研究體系可以分為三個方面。

2.1 突發事件檔案的界定

突發事件檔案“屬于專門或專題檔案范疇，我國還未提出明確概念”[4]。現有突發事件檔案的研究有檔案實體視角的突發事件專門檔案和突發事件專題檔案研究，也有檔案信息視角的突發事件檔案數據庫研究。第一，突發事件專門檔案是指某一專業機關或部門針對自身業務與突發事件相關的部分或者該部門因突發事件應急管理需要而積累的相關材料[5]。根據和寶榮教授（1988）的界定，與突發事件相關的科技檔案都應歸屬于專門檔案[6]。據此可知，《城市建設檔案管理規定》第六條規定“建設單位應當在工程竣工驗收三個月后，向城建檔案館報送一套符合規定的建設工程檔案”；2015年修訂通過的《中華人民共和國食品安全法》規定“縣級以上人民政府食品藥品監督管理部門應當建立食品生產經營者食品安全信用檔案”，其中所提到的建設工程檔案和食品安全信用檔案都屬于突發事件專門檔案。第二，突發事件專題檔案是指針對具體突發事件及應急管理全過程形成中的具有保存價值的真實記錄。它與專門檔案的最根本的區別，在于專門檔案屬于全宗，而它在物理上打破了全宗[7]。如王麗威（2008）認為可將汶川地震檔案看作是專題項目檔案加以整理、組卷[8]；溫州市檔案局（2012）認為對重大事件檔案的歸檔整理應以專題形式，相對獨立地進行登記編號和排列[9]。第三，突發事件檔案數據庫能夠在信息層面體現突發事件檔案內容之間的“主題關聯”性，它可以打破全宗界限，按照形式邏輯規則來組織檔案資源的信息分類[10]。如陳勇軍（2013）提出在安全生產事故管理中以現有檔案資源為基礎，推進檔案信息產品專題開發和加工[11]。在實際工作與研究中，這三種形式的檔案往往共同存在。如楊秀淼等（2008）認為“災害檔案開發利用的方式方法，應堅持從實際出發，可以是專題的也可以是綜合的，既需要建立專題檔案室也要建設專門檔案館”[12]。

2.2 突發事件檔案的價值

第一，突發事件檔案是我國檔案資源不可或缺的重要組成部分。如突發事件檔案是“檔案部門豐富館藏、改善館藏結構、開發檔案信息資源”的依據和條件[13]，網群事件專題檔案在推動政務信息公開的過程中扮演著重要的角色[14]，等等。第二，突發事件檔案可以為應急管理全過程提供信息咨詢和決策服務。如胡文苑（2008）提出了“檔案工作服務國家應急機制的總體構架”[15]；李明娟等（2015）對城建檔案管理機構為城市公共安全提供的預警情報服務進行了研究[16]。第三，突發事件檔案是開展安全警示教育的重要信息載體。由聯合國世界減災大會通過的《2005—2015年兵庫行動框架：加強國家和社區的抗災能力》《2015—2030年仙臺減輕災害風險框架》都強調了減災教育的重要性，突發事件檔案能夠為進行減災教育提供信息支持。如張銳（2005）認為突發公共安全事件檔案對于向全社會進行普及安全知識、培育安全意識、強化自救能力的安全警示教育，具有積極作用[17]。

2.3 突發事件檔案價值的實現路徑

突發事件檔案價值的實現包括四個主要模塊：

圖1：突發事件檔案研究的總體框架

第一，要加強制度建設。具體包括三個方面：一要完善立法，如張顏（2013）提出政府要完善建立城建檔案的相關立法[18]。二要明確責任，如仲偉茂（2009）提出要“建立嚴格、明確的收集工作目標責任制，落實相關部門和人員責任，完善收集工作考核獎懲辦法和責任追究制度”[19]。三要制訂規范，如高莉、沈耀東（2003）提出要對突發事件檔案的分類、管理和保存各環節進行規范[20]。第二，要建立綜合化應急機制。突發事件應對主體的多元性會導致突發事件檔案工作“無人牽頭，各自為政，檔案全宗處于分散狀態”[21][22]；突發事件的不確定性和應對工作的時間緊迫性容易導致決策隨機、組織臨時的問題，稍有疏忽，許多珍貴的文件材料極易丟失。因此檔案收集整理工作就“不能按部就班，坐等檔案進館”，而是需要建立一套反應迅速、部門聯動的綜合化應急機制[23]。如范敏等（2015）提出要“構建不同機構檔案部門間的聯合收集機制”，包括“強化突發事件檔案收集中當地檔案主管部門的統籌主導地位”“依托應急聯動機制，加強與應急中心、新聞媒體等部門的消息互通”“形成跨機構檔案部門的合力”[24]。第三，檔案人的服務能力和意識提升是根本，為綜合化應急機制和信息化業務提供人力、知識和技術支持。突發事件檔案應急機制的順利有序實施需要檔案人具備主動服務意識和信息深度加工能力，如李佳（2008）認為要在測繪檔案工作人員心中樹立應急服務意識[25]。第四，要做好信息化建設工作。如張曉麗（2014）提出要設立專兼職資料信息員、加強信息化硬件設備保障建設、加強檔案信息化建設的規范管理[26]。

3 突發事件檔案研究的展望

綜上所述，我國對突發事件檔案的研究取得了一定成果，但還有需要完善的地方。其一，理論研究有待深入。十多年來我國學者及相關部門工作人員就突發事件檔案的概念界定、分類規范、價值開發、制度建設、機制建設、信息化建設、利用與研究等方面展開了探索性研究，為今后研究提供了豐富的文獻素材。但現有文獻在理論上缺乏深度和高度，包括有些文獻沒有根植于檔案學理論的發展脈絡，對專題檔案、專門檔案、檔案信息數據庫等概念不加區分，缺乏扎實的理論基礎；有些論文僅僅對突發事件檔案管理實踐成果進行展示，理論沒有能夠走在實踐之前，缺乏前瞻性；在研究方法上集中于定性研究，缺乏實證研究和其他類型的定量研究，只有將定性定量研究方法相結合，才既能夠提升研究的科學性又能夠把握研究的系統性和方向性。

其二，研究領域有待平衡。安東尼·吉登斯將風險分為外部風險和被制造出來的風險[27]。隨著“風險社會”的到來，人為制造的風險逐漸增加，事故災難和社會安全事件，如核泄漏、網絡空間安全威脅、暴力恐怖活動、“顏色革命”、思想文化滲透等，成為公眾面臨的最為復雜和巨大的威脅。但是目前突發事件檔案的研究依然主要集中于自然災害、公共衛生和綜合管理領域，對于人為制造形成的事故災難和社會安全事件檔案的研究成果不多，而社會安全事件檔案的研究應該成為今后關注的重點方向之一。

其三，跨領域研究團隊有待形成。突發事件檔案的研究具有跨學科性，既需要掌握檔案學的基本理論，也需要對各種類型突發事件的形成演化機理和應對機制有深入了解，如形成跨領域研究團隊，團隊成員來自突發事件應對部門、高等院校及科研機構、檔案局（館）等多個部門，這樣進行研究將會更有優勢。但是從目前來看，跨領域部門合作形成的相關研究成果很少。

4 結語

突發事件檔案對于促進檔案事業發展和支持應急管理實踐具有重要意義。本文在對國內突發事件檔案的研究現狀和主要內容進行梳理的基礎上，希望國內學者、檔案工作者以及應急管理工作人員都能夠對突發事件檔案進行關注，并組建跨領域的研究團隊，運用跨學科的研究方法，對突發事件檔案相關問題進行深入研究。

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