社會主義的兩大部類

王耀海

（中國社會科學院，北京 100720）

社會主義的兩大部類

王耀海

（中國社會科學院，北京 100720）

按照馬克思主義經典理論和已有的社會主義建設經驗和教訓，可以概括出社會主義的一般基本模型。結合具體條件，社會主義將分為自然演進型社會主義和強為跨越型社會主義兩大部類。強為跨越型社會主義，內含跨越困境。由此，社會主義國家必然經歷長期的制度建設過程。

自然演進型社會主義；強為跨越型社會主義；社會早產

中國特色社會主義，是社會主義普遍性在中國特殊適域的邏輯應用，內在要求觀照社會主義的基本類型，尤需檢視中國的部類歸屬及其制度可能。

一、社會主義的一般模式

按照馬克思主義所揭示的社會趨勢，隨著生產力的發展，資本主義社會必然演化為社會主義社會。社會主義社會具有發展的寬幅底座，能持續實現一體統籌的均衡型社會結構?！吧鐣髁x制度同資本主義制度的重大差別之一是，資本主義是一個自發性占支配地位的社會，走社會主義則是靠‘社會理性’來自覺調節其發展的社會?！盵1]因為主觀能動性充分展露，在人類歷史上國家社會將第一次從被動發展的社會變成在一定的主動性選擇下發展的社會，人的基本活動從生存斗爭占主導地位逐漸演變為生活享受占據重要地位。①

社會主義的經濟所有制，是公有制主導下的共有制普行。隨著經濟趨于常態細節化，社會公共事務越來越多。公共事務需要代表公共利益的國家及時處理，才能保障整個社會的有效運轉。公共事務上傳到國家層面，需要國家作為公共代表而有支撐地行動。公共事務內在需要的整體統籌，是整個社會得以良性運轉的基本前提。與此相應，公共統籌表達在經濟上，就是公有制。

公有制作為整個社會的底盤主導因素，是國家能動主體性的經濟表現。在此前提下，共有制是社會的常態所有制。恩格斯認為：“為了公共的利益按照總的計劃和在社會全體成員的參加下來經營。這樣，競爭將被這種新的社會制度消滅，而為聯合所代替。因為個人管理工業的必然后果就是私有制，因為競爭不過是個別私有者管理工業的一種方式，所以私有制是同工業的個體經營和競爭密切聯系著的。因此私有制也必須廢除，代替它的是共同使用全部生產工具和按共同協議來分配產品，即所謂財產共有?！盵2]資本只有聯合起來，才能在殘酷的生存競爭中占據有利生存地位。由此形成的社會共識，必然引起資本聯合運動。聯合資本普及化，將成為社會的主導資本模式。在資本聯合化的過程中，所有制突破原來意義上的資本私有制，實現經濟基礎的質變。

共有制，從資本主義股份制演化而來。隨著生產力的不斷發展，實行對經濟實體共同所有的企業，往往能夠戰勝個體資本主導的股份制企業。共同占有、共享成果、共擔風險，是基本的經濟走向，能夠使企業更加穩定而減少經濟波動幅度，也促使資本主義社會向社會主義社會過渡。

與所有制相匹配，社會主義社會中實行計劃型市場經濟，即一體統籌型市場經濟。②隨著社會發展，自由資本主義向壟斷階段過渡。與之相應，經由國家調控以降低自由市場的缺陷帶來的負面影響，成為必然趨勢。社會越來越細節化，國家調控就會使之細節化、體系化，表現為國家要對整個市場經濟的運行進行計劃式統籌。

與經濟基礎相適應，社會主義社會在人類歷史上第一次實現勞動民主，即常態民主。所謂常態民主，就是指共同占有資產的勞動者，能夠隨時隨地監督和參與經濟運轉與政權運行。常態民主，就是全動力民主。在共有制前提下，經由公有制的保障，社會勞動者擁有源源不斷的參與動力，而不是幾年投票一次以決定由誰來統治自己的淺度民主。本質而言，社會主義民主就是人民民主。

作為經濟基礎和政治保障的表現，社會主義意識形態也會逐漸形成并擴散。相應意識形態將逐漸確立，并且按照制度本性的內在需要，修剪不適應的意識形態以使其適應性演化為應時意識。社會主義意識形態，核心表現就是公有意識將逐漸代替私有意識，如在私有制基礎上通行的“人不為己天誅地滅”，將被度化為“人不為公天誅地滅”。以私利對立為基礎的主體間爭斗以及為占據爭奪優勢而形成的各種陰謀詭計，將被彼此互愛代替，因為在共利共贏的基礎上，愛別人就是愛自己。

意識形態，將主要體現為集體主義和聯合主義。因為共有制和公有制連體共存，私有制下必然催生的自私意識失去存續的制度基礎，必然向公有意識演化。誰重要，誰主導。集體越來越成為個體利益和存續的必要基礎，集體式個體生存，使個體的集體意識越來越強化。適應這個基本行為趨勢，集體主義的思想意識必然成為主導意識。作為其具體表現，聯合主義思想也必然產生。作為共有制的要求，聯合成為社會的基本特色。資本的聯合，個體聯合，國家與社會的聯合，成為社會存續的基本載體。

由上所述，社會主義社會以公有制作為經濟基礎，人民民主作為政治國家的基本模式，主動型的意識形態作為促進社會運轉的主觀推動力。以此作為基礎，放射到其他領域，聯結成一個大的社會框架。在聯合資本的主導下，各領域主體行為都會產生平均行為。這些平均行為根據經濟之間的內在關聯而相互連接，形成社會主義社會的行為基本模型。

二、自然演進型社會主義

社會主義基本模式，結合具體社會條件，形成不同類型的社會主義。一般來說，社會主義分為兩大部類：自然演進型和強為跨越型。自然演進型社會主義，迄今仍未出現。結合馬克思主義關于社會主義的基本理論以及資本主義國家正在經歷的現實及其演變，可以大致推測社會主義自然演進的路徑。自然演進型的社會主義，在未來條件充分具備的狀況下，很有可能會在資本主義社會的發達國家和地區產生。而強為跨越型社會主義則以東方演化路徑的國家作為代表。二者的起源路徑不同，演變過程中所遭遇的問題更是各異，從而體現出各不相同的社會特征。

其劃分標準，主要是社會主義國家是在基本條件出現基礎上的自然演進，還是在社會條件不具備前提下的強制變遷。所謂自然演進型社會主義，就是在本國社會質變條件已經基本具備的前提下，從資本主義向社會主義逐漸過渡而形成的社會類型。自然演進型的基本條件分為經濟改進和政治分解。就經濟改進來說，資本主義國家在遭遇各種危機的過程中，其所采用的有效措施和手段，在客觀上都具有一定的社會主義因素。化解危機的方法對于該社會未發生質變前的本質而言是異化的，即自救的方法導致漸進的異質更新。這種現象雖然在一般社會變遷的整個過程中較為普遍地存在，但在未來資本主義社會衍變過程中表現得尤甚。

不僅經濟上如此，在政治上也出現社會控制國家以逐漸分解社會變遷壓力的情況。隨著民主制度不斷應勢進化，社會控制國家的力度將逐漸加深，社會對國家的直接控制力將與日俱增。國家活動跟隨社會基本意志而直接展開將成為新的趨勢。雖然國家仍然掌握在資產階級手里，但國家的公共成分會趨于增加。不斷增加的公共成分，會在關鍵時候起到重要作用。由此而來的經濟調整和政治演進，基本上催生了隨時接受社會制度變革的行動空間。

按照其產生直接來源，該國家主要分為兩類：革命型自然演進和以暴力對抗為基礎的和平演進。在資本主義發達國家群中，越成熟發達的非核心國家，其本位基礎上的可調整空間越小。社會革命最可能在這樣的國家首先發生，而且必然要通過暴力革命的方式進行。因為當時資產階級的實力還很大，被革命帶來的損害遠遠大于利益。因此，他們必定組織反抗。而且其時全世界對資本統治的壓力并沒有形成，客觀上造成了資本的基于調整需要的保守可能。剛開始的暴力對抗，甚至可能非常殘酷。但由于社會主義符合大多數人更大利益的獲取，革命方的力量會不斷增加。暴力革命一旦發生，“安全困境”使雙方在路徑依賴的推動下，都必須爭取勝利以自存。由于力量增長不對稱，最終的勝利必然屬于社會革命者。應該強調，即使通過暴力革命進入社會主義階段，其暴力革命力度相對于前資本主義社會的制度革命力度，也必然減弱許多。經過革命，社會制度從資本主義向社會主義轉型。革命成功的國家，成為先期自然演進型的社會主義國家。

在先期社會主義國家逐漸良性循環的示范效應下，仍然保存但已有革命可能的資本主義國家面臨兩條路徑選擇：被暴力革命或者和平放權以求得生存保證。這樣的國家里，會因為先期革命國家的社會主義效應而加速行動模仿。革命必然發生，甚至資產階級也會組織適度的暴力對抗。在組織短暫反抗之后，雙方實力此消彼長的大局已定，又因為理想社會更有利，對資產階級也是一個很好選擇，會產生革命壓力的政治分解，促使后續國家的統治者更有可能通過政治協議的方式和平進入社會主義國家。必須強調的是，因為脫胎于發達水平，先期自然演進型國家更可能對后續國家產生強烈的制度示范效應，激發后續國家的制度跟進。

一般來說，在資本主義發達基礎上演進，其社會主義建設的困難幅度將會較小。在其長期的社會演進中，國家物質資源逐漸豐富，社會調整手段逐漸完善，從而使全社會的發展水平較高，呈現出基于較高水平的自然進入的特征。對自然演進型社會主義國家來說，其出現將更多表現出群式進入的歷史特征。在經濟全球化的基礎上，發達國家會逐漸聯結為經濟共同體。因此，資本主義發達國家向社會主義國家的演進，一定是群式演進。那些社會革命條件已經成熟，而且國家控制力較弱的發達國家，將成為第一波演進的小型國家群。之后，就會在示范效應推動下，出現第二波演進國家。當第二波自然演進國家出現之后，社會主義制度就由點到面呈現出繼續深入推進的狀態。其結果是，發達資本主義國家，共同演進到社會主義社會階段。

三、強為跨越型社會主義

與自然演進型相對應，強為跨越型社會主義國家更具有直接意義。以前蘇聯和當代中國為代表的社會主義國家，實際上是應時而生的強為跨越型社會主義國家。所謂強為跨越型社會主義，就是在并未完全具備成熟條件的國家或者地區，在經濟全球化時代因為被先發達資本主義國家剝削壓迫，被迫中斷資本主義演進，而只能通過引入共產主義運動機制，來防抗和阻止發達國家資本侵略以求國家生存，從而形成的社會主義模式。強為跨越，就是要在生產力水平較低水平上，利用國際國內的有利條件而跨越資本主義階段，直接建設社會主義。

強為跨越型社會主義國家，是在由發達國家演變為社會主義國家這條正常道路之外形成的社會主義類型。馬克思在《給維·伊·查蘇利奇的復信》中談到俄國時認為，“在整個歐洲，它是唯一在一個巨大的帝國內的農村生活中尚占統治地位的組織形式。土地公有制賦予它以集體占有的自然基礎，而它的歷史環境，即它和資本主義生產同時存在，則為它提供了大規模組織起來進行合作勞動的現成的物質條件。因此，它可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義制度所創造的一切積極的成果?！盵3]由此提出在條件具備的狀況下，此類國家可以不必然通過完全的資本主義制度階段，而建設甚至建成社會主義社會的現實可能。

如斯大林所言，“在帝國主義發展的時期，各個資本主義國家發展的不平衡變成了帝國主義發展的決定力量，帝國主義者之間不可避免的沖突和戰爭削弱著帝國主義戰線并使這條戰線在個別國家中可能被突破，列寧所發現的發展不平衡的規律變成了社會主義在個別國家內勝利這一理論的出發點……在這些條件下，它必然要由另一個說明社會主義可能在一個國家內勝利的公式來代替?！盵4]而這個另外的公式，就是強為跨越型社會主義國家的建立。

本質而言，強為跨越型是社會主義制度基因的提前啟用，即被強制早產的社會主義制度體。強為跨越型社會主義國家，先于發達資本主義社會建立社會主義制度，實際上是在落后國家和地區所產生的制度革新的迫切性和必要性。歷史已經反復證明，具備相當實力的落后國家，往往可以在與先期發達制度國家的交錯中，成為下一個新社會制度的基因適用場域。因為這些國家基本上長期落后，沒有歷史延續過程中形成的負面因素的積累，反而更容易提前適用新社會的制度基因，以克制在本國與資本主義發達國同行中必然遭受的侵略?？偨Y而言，先期優勢可能產生后續阻礙，早期劣勢也可能孕育進步空間。如中國封建社會典型而且繁榮，反而成為阻礙向資本主義制度演進的落后因素，而在資本主義發展方面的落后因素反而又成就了中國提前采用社會主義制度的基本前提。

因為是在社會發展不成熟基礎上的跨越，故而這種社會主義自始便處于幼小狀態，不能立刻體現出成熟的制度特征?！疤幵谟啄隊顟B的社會主義，它的新制度的特征是模糊的。這是因為它還沒有獨有的與自己相適應的物質技術基礎，它還要與資本主義經濟混合成長，它必須同資本主義一樣采用商品經濟的形式，它還必須采用資本主義已經形成的行之有效的運營方式。因此，要抽象出它獨有的特征是困難的?！盵5]也就是說，強為跨越型社會主義，必定要經歷一個制度并存的多元階段。也正因此，社會主義國家在強為產生之后更加出現不斷跨越的內在緊迫，否則就很有可能在與舊制度的并存過程中被吸收而出現制度倒退。

強為跨越型社會主義，可以分為先期強為跨越與后續強為跨越兩種基本類型。所謂先期強為跨越型，指在制度條件還不成熟的時期，還沒有建立其鞏固的社會主義國家前提下，強行向社會主義制度體系進行跨越的社會類型。如前蘇聯、中國和其它社會主義國家，基本上都是先期強為跨越型國家。后續強為跨越型社會主義國家，指在已經有強為跨越型社會主義穩固建立，并且建成社會主義社會基礎上，雖然制度條件尚未成熟，卻可以基于本國矛盾或者制度模仿，而進行強為跨域的國家。

在先期強為跨越型社會主義國家中，最為艱難的是首期核心國家，如前蘇聯就是第一波社會主義社會中的核心國家。因為遭遇困難最大，又沒有任何經驗可資借鑒，同時又是西方國家的第一圍殺目標，再加上當時西方國家處于資本主義上升趨勢軌道，難以通過對比尋找到社會主義存續合理性，由此形成的先期跨越難度，使第一波核心國家，成為最容易被淹沒的制度體。第一波跨越的社會主義國家，能夠為第二波核心國家的成功提供更多可能。一是第一波核心國家吸引了西方國家大部分的圍殺力量，二是其失敗經驗教訓可以產生制度示警，避免后來者的跨越重蹈覆轍。

在全世界的主要國家已經較多或者基本上已經過渡到社會主義國家階段之后，后續的不發達資本主義國家，在強大的社會主義國家示范的推動下，可以進行平穩的制度轉型，從資本主義制度階段經由和平改造進入社會主義階段。其相關的社會主義國家或者國際社會主義國家聯盟，可以給予它及時有效的支持。可以說，這些國家實際上是平穩轉型，而并不需要面對先期強為跨越型國家所遭遇到的各種負面削弱。

因為世界經濟政治發展不平衡始終存在，兩大部類社會主義國家將來可能出現一個歷史平行交織的過程。二者能夠同時并存，真正表明社會主義制度的主體適用區域應時出現。當然，社會主義主體適域的出現，還會是一個漫長交錯才能實現的過程。結合細節條件，資本主義國家向社會主義制度的演進，將呈現出令人期待或意外的種種可能。

注釋：

①因為尚未有成熟的社會主義國家作為驗證適域，本文所提出來的社會主義一般基模即基本模式，具有比較大的假說性質。本文只做粗線闡述，不能展現細節推理。具體可參見王耀海：《唯物史觀的邏輯探要》，中國政法大學出版社2013年版，第十三章。

②從資本主義的發展邏輯上推理，在資源稀缺的前提下，人類所要經歷的市場經濟將經歷自由市場經濟、壟斷市場經濟和統管市場經濟三大階段。前兩個階段，是資本主義社會制度基礎上實現的，而統管型市場經濟只能在社會主義制度基礎上才能夠實現。

[1][5]李緒藹.論社會主義幼年形態[M].北京：經濟科學出版社，2009：5，25.

[2]馬克思恩格斯全集：第4卷[M].北京：人民出版社，1965：365.

[3]馬克思恩格斯選集：第3卷[M].北京：人民出版社，2012：837.

[4]斯大林全集：第8卷[M].北京：人民出版社，1954：220.

責任編輯：徐芳

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1674-1676（2017）01-0008-04

王耀海（1979-），男，安徽宿州人，中國社會科學院法學研究所助理研究員，法理學博士，研究方向為法理學、馬克思主義法學、唯物史觀。