近四十年晚明民變研究的回顧與展望

薛韓剛，徐振戎

(貴州師范大學歷史與政治學院，貴州貴陽550025)

近四十年晚明民變研究的回顧與展望

薛韓剛，徐振戎

(貴州師范大學歷史與政治學院，貴州貴陽550025)

近四十年以來，學術界對于晚明民變的研究取得了大量的成果。文章主要從晚明民變原因的探討，社會階層視角，社會管理體制，新理論與新方法的運用等等，對這一學術領域做學術史的梳理和考察。

晚明民變；社會階層；社會轉型；

晚明民變作為晚明社會轉型的標志性現象，一直是明史乃至中國史研究的重要課題，歷來為史學界所關注，并積累了大量學術成果。對晚明民變的研究，有助于總結晚明民變研究的經驗和教訓，推動晚明民變研究的進一步深化，為明史研究的發展做出貢獻。

20世紀以來，最早涉及晚明民變的研究著作是梁啟超先生發表的《中國奴隸制度》[1]該文首次提到了明末清初江南地區的民變問題。其后，梁氏的學生謝國楨先生發表的《明季奴變考》[2]主要運用階級方法，分析了奴仆發展的原因與當時社會經濟的關系，對其性質也進行了分析。孟森先生的《讀明季奴變考》[3]與謝國楨先生觀點不同，認為奴變雖有“階級斗爭之形似，其不可概論也”。進入40年代，李文治先生出版的《晚明民變》[4]一書，以民變為標題，但此處民變主要指山陜地區李自成和張獻忠為主的明末農民起義軍。與今日學界定義的“民變”概念有很大區別，這也體現出當時學術水平下未能對“民變”和“農民起義”的性質作出區別。同一時期，受到西方社會經濟學方法影響的傅衣凌先生發表的《明末清初閩贛毗鄰地區的社會經濟與佃農抗組風潮》[5]中認為明清之際，閩西與贛南各地發發生的大小暴動和土地問題有直接關聯。在其《明季奴變史料史補》[6]中，主要通過搜集徽州、廣東、福建三地的奴變史料，為我們能夠理解中國商業資本主義發展的特性與東方型家內奴仆的長久存在提供了社會根據。

新中國成立至改革開放期間，在馬克思主義史學理論與方法的指導下，學界興起了關于中國古代社會問題大討論，形成了史學界所謂的“五朵金花”。其中，重要的方面即明中晚期的資本主義萌芽問題。民變問題也作為萌芽期的社會典型現象而受到重視，出現了大批優秀成果。代表性的著作如傅衣凌先生的《明代蘇州織工、江西陶工反封建斗爭史料類輯——附論手工業勞動者在農民戰爭中所起的作用問題》[7]主要運用歷史唯物主義，從社會經濟方面，介紹了在明后期，東南地區手工業工者反對封建主義壓迫的斗爭，并且提出了一系列的口號，要求解除封建束縛等等。隨后，劉炎先生的《明末城市經濟發展下的初期市民運動》[8]、尚鉞先生的《中國資本主義生產因素的萌芽及其增長》[9]、齊功民先生《明末市民反封建斗爭》[10]、陳守實先生的《談“永禁機匠叫歇碑記”》[11]、汪槐齡先生在《明萬歷年間的市民運動》[12]、傅衣凌先生的《明末南方的“佃變”、“奴變”》[13]等等都對晚明民變進行了研究。

綜上所述，這一時期，我國的史學界對于晚明民變已經進行了大量的研究。在研究方法上，主要運用歷史唯物主義與階級分析的方法,認為晚明民變反映了資本主義經濟萌芽時期，初生的市民階層對于封建主義的反抗，并指出民變加速了封建國家的瓦解，促進了商品經濟的發展。而且也初步意識到，民變與農民起義在性質上的不同，為后續的民變研究奠定了基礎。但是，這一時期晚明民變研究也呈現出意識形態過于濃厚，研究方法單一的問題，從而缺乏對對民變生成復雜的機理的梳理和更為全面的理解。

從1978年以來，隨著國家改革開放，明史研究迎來了新的發展階段，呈現出了新的特點，并涌現出了大批的關于晚明民變的研究成果。

1 晚明民變原因的探討

學界普遍認為，由于明后期隨著資本主義萌芽的出現，封建經濟的發展，使得這一時期階級關系變得復雜，從而引起了社會事件的多發。代表性的研究著作如傅衣凌先生發表的《明清時期的階級關系新探索》[14]中認為，在明清時期，由于中國資本主義生產開始萌芽、地主經濟和農民經濟發達，從而構成了封建經濟的多樣化。因而這時的階級關系、階級矛盾錯綜復雜，斗爭方式有時都是多樣的。林正秋先生發表的的《明代杭州的資本主義萌芽與市民斗爭》[15]中通過介紹明代杭州經濟以及商業的發展，認為在明代中期，隨著商品經濟的發展與資本主義萌芽的出現，市民階層的人數和力量逐漸壯大起來，在嘉靖年間，由于市民與手工業工人們受到官僚的壓榨，進而引發了一場民變，民變對明代的封建統治以及東南地區產生了重要的影響。毛佩琦先生主編的《中國社會通史·明代卷》[16]592中主要通過介紹明代中后期的民變、奴變和兵變的社會現象，分析了民變發生的原因，認為在明中后期，由于江南地區城鎮工商業的發展和工商業市鎮的勃興，使得市民階層的人口數量和經濟實力不斷的增加。萬歷二十四年(1596年)始，明神宗陸續向全國各地、特別是向那些經濟發達的地區派遣了大批礦監稅使，礦監稅使名義上開礦，實際勒索民財，最終引起民變。吳迪發表的《明代后期江南城鎮的群體抗議事件》[17]中認為明代中后期，由于工商業的發展而導致了社會內部結構的變化。而這一變化又引起了當時城鎮居民思想意識的進步。這就使得市民們敢于為了爭取自己的合法利益而組織起抗議行動。

沿海地區作為我國對外交流的重要區域，由于其經濟地理位置突出，萬歷年間,在全國各地反對礦監稅使斗爭中，福建漳州海商首先掀起反對稅監高泉的斗爭，并取得了一定的勝利。關于這一問題，代表性的著作如，林仁川先生發表的《明代漳州海上貿易的發展與海商反對稅監高宷的斗爭》[18]以及吳光耀先生發表的《明代市民反“海禁”斗爭述略》[19]主要通過介紹了明代海禁與反海禁的斗爭及其過程，分析了海禁斗爭產生的原因，認為在明代中后期，東南地區由于受地理位置的影響，海外貿易發達。在嘉靖年間，由于氣候干旱的原因，人民走投無路，惟有犯禁入海，尋求生存。明朝封建專制政府竟卻反誣人民為“海賊”“海寇”，引起了民變。張桂林在其《稅珰高寀亂閩述略》[20]論述高寀在福建地區橫征暴斂的不法行為。蘇惠蘋在其《海洋社會變遷下的福建官紳與海商——以高寀事件為中心的考察》[21]主要以高寀事件為中心，介紹福建官紳在維護海洋經濟社會秩序方面的作為，對海商地位大幅度提升產生了重要影響。

明萬歷時期，由于萬歷皇帝的貪財，派遣大量宦官擔任礦監稅使，名義上負責開礦，實際上搜刮民財，引發了以城市手工業與商人為主體，部分官員支持，全民抵制苛捐雜稅的行動。代表性的研究著作，如李可先生發表的《略論云南明末“民變”與“礦稅之禍”》[22]主要介紹了云南民變的原因、過程、影響和特點等問題，認為在明中后期，由于云南的采礦業有了很大發展，明神宗派楊榮擔任云南礦監稅使。楊榮在滇期間肆意開發礦產，以掠奪金銀。而且稅上加稅，最終引起了民變。萬揆一先生發表的《明萬歷間云南的抗暴斗爭》[23]中主要介紹了明萬歷時期，賀世勛等帶人民反抗楊榮斗爭的這一過程，從而反映了晚明政治的腐敗。

2 社會階層視角

社會階層理論作為分析晚明民變重要方法，對于我們了解晚明民變階層有著重要意義。

韓大成先生發表的《明代城市研究》[24]4387中主要通過介紹民變的主要形式，認為萬歷時期民變斗爭的參加者包括了城市的各個階層，其中既有宗室、官僚、士紳、富人，也有諸鹽商、諸鋪戶、諸行戶、豪商、土商、煤戶、窯戶、機戶、雇工腳夫和小手工業者、小商販等。他們在反抗礦監稅使時目標一致，但其最終目的卻不是一樣。即前者是為了維護封建法紀；后者則是為了反重稅、反掠奪、反迫害，使自己得以存在與發展。

學界普遍認為，新生的市民階層與晚明的民變的發生有著重要的關聯，同時也使得晚明民變具有轉型的意義。代表性的著作如林正秋先生發表的《明代杭州的資本主義萌芽與市民斗爭》[15]中主要分析了市民在參與這場斗爭中起到重要的作用。韓大成先生發表的《明代城市研究》[24]415-439主要介紹了市民斗爭的表現形式（如城市人民反礦監稅使的斗爭），認為民眾在打擊礦監稅使的囂張氣焰中起到重要作用。陳學文先生的《明代一次市民意識的新覺醒一萬歷十年杭州兵變和民變研究》[25]中主要介紹了萬歷十年杭州兵變和民變的過程，分析了失敗的原因，認為由民眾參加的民變是一場政治斗爭，要求廢除緒紳官宦富豪的特權，要求平等，它要比反礦稅監的斗爭高出一個層次。傅衣凌主編，楊國禎、陳支平著的《明史新編》[26]中認為市民在組織這場斗爭中起到重要的作用，尤其蘇州民眾在市民顏佩韋的號召下，集中數萬人，搶救被閹黨逮捕的東林黨人中產生了重要作用。

學界普遍認為，大部分的農民起義與農民反抗，往往都是由于地主階級的壓迫導致的。代表性的著作如南炳文先生發表的《從“三言”看明代奴仆》[27]主要通過從馮夢龍短篇小說集“三言”中，搜集了其中關于奴仆的資料，并結合其他文獻，運用比較研究的方法。認為明代奴仆之所以數量龐大，墓本原因在于地主階級的殘酷剝削(包括封建國家和私人地主的剝削)，使農民十分貧困，經濟上經不起波折和打擊，稍有意外，就不得不被迫賣身，最后引發奴變。其后由傅衣凌先生主編，楊國禎和陳支平先生著的《明史新編》[26]461-473為我們介紹了奴變發生對江南經濟造成了破壞。毛佩琦先生在《中國社會通史·明代卷》[16]596-599中認為明中后期，南方廣大地區發生的佃農抗租運動激烈和普遍的原因是，隨著國家賦役的不斷加重和土地兼并的不斷加劇，大量自耕農破產，使得租佃關系得到迅速發展。地主勒索佃農的另一種常用手段，是強迫佃農提供實物或勞役等形式的附加地租，從而引發了佃變。部分學者也認為，晚明時期的奴變與佃變同樣也是社會轉型標志性事件。代表性的研究著作樊樹志先生發表的《明清的奴仆與奴仆化佃農》[28]主要為我們指出奴仆化佃農與佃農之間的異同，而且分析了其斗爭的目標，索取賣身契約，實際上是對落后的世仆制度的一次猛烈的沖擊。趙驥先生的《明季奴變原因新探》[29]主要分析了明代奴變發生的原因，認為明代的重賦政策和優免制度致使江南地區投獻成風，使得主奴之間政治地位經濟力量發生變化，促使奴變爆發的社會內因。顧誠先生在其《明末農民戰爭史中》[30]328文中論述了南方的佃變與奴變。認為地主階級為了滿足自己窮奢極侈的生活要求而日趨腐化，不斷加重了對佃戶的壓榨，增加剝削量從而引起佃變。同時也認為江南奴變的發生是在明末農民戰爭的感召下爆發的，也是這場社會大變動的一個重要組成部分。

有一部分學者認為，部分官僚、知識分子以及東林黨人在民變中起到了積極作用。代表性的研究著作如李洵先生發表的《明末東林黨的形成及其政治主張》[31]中認為東林黨對于反對貴族大地主的礦監稅使掠奪,做出了很大的貢獻。鄒時炎先生發表的《略論湖廣市民反對陳奉的斗爭》[32]中認為一部分官吏、知識分子同情或者參加了市民反對陳奉的斗爭中產生了重要作用。許大齡先生發表的《試論明后期的東林黨人》[33]中也認為東林黨人是大地主集團的反對派，他們代表了中小地主階層的利益。東林黨人始終是反礦稅監的出使和反閹黨的，也得到過群眾的支持。鄧澤森先生發表的《試論東林黨人在晚明政治生活中的作用》[34]通過介紹東林黨人在明時期的參加的主要政治活動，認為東林黨在反對神宗派遣礦監稅使中，揭發礦稅使的罪行中產生了重要的作用。張永剛先生發表的《東林黨的實學思想及政治理念》[35]中認為東林黨人最可貴的政治表現是領導市民開展了轟轟烈烈的反礦稅斗爭，代表了市民階層的愿望和要求。另有一部分學者認為，東林黨人、知識分子、部分官僚雖然參加了民變，但其主要目的是為了維護封建政權的統治。代表性的研究如劉志琴先生《試論萬歷民變》[36]中通過探討明萬歷年間城市居民反抗礦監稅斗爭的過程，以及對其性質和特點進行了分析。認為萬歷時期的民變，基本上是由官員領導的群眾運動，無淪是手工工人、小商販還是工商業主，只能追隨官員士大夫。但卻沒有自己的口號和綱領，指導思想沒有越出封建綱常的藩籬，斗爭不具有政治上的要求和反封建法制的性質。王天有先生的《萬歷天啟時期的市民斗爭和東林黨議》[37]通過介紹萬歷時期的民變的參與者，認為東林黨人同情市民斗爭，但不是新興市民階層的代表。雖然他們都反對明神宗派礦稅監開礦征商和閹黨黑暗統治，但二者的出發點和基礎絕然不同:一個是階級的對立，一個是統治階級內部不同集團的矛盾。

3 社會管理體制

晚明民變與明朝的社會管理體制產生了相互的影響。對于這一問題，學者也多有探討。

學界普遍認為，國家管理主要職是維護社會治安，保持社會穩定。而民變的發生對于政府的管理職能產生了重要的。代表性的研究著如陳學文先生發表的《明代一次市民意識的新覺醒一萬歷十年杭州兵變和民變研究動》[25]主要介紹了在明萬歷十年三月至五月間，杭州曾經發生兵變和民變,史稱“浙二亂”，以及其失敗的原因及其影響，認為民變的發生打擊了明政府對城市管理的一些不合理制度，使政府采取一些讓步措施，實施城市管理的一些改革。楊三壽先生的《萬歷礦稅大興被迫害官員補正》[38]主要對礦稅大興期間被殘害的官員進行考證，并對其影響進行分析，認為明神宗礦稅大興在政治上已使明王朝的統治失去官心、軍心、民心，其專制統治政權已陷于解體，進一步明王朝已進入衰敗時期。商傳先生在其《關于晚明城市民變的幾點思考》[39]中主要從晚明政治變動與社會轉型的關系入手，認為晚明城市民變不是傳統意義的階級斗爭，而是社會轉型期的群體事件。它是復雜社會關系與利益沖突的結果。從單純經濟問題向復雜社會問題轉變、國家管理缺失與權力異化是引發“民變”的原因。隨后，商傳先生在其《走進晚明》[40]144中主要區分了民變與人民起義的不同，同時作者也認為“社會群體事件”的多發，是社會轉型時期難以避免的事情，隨著社會轉型而形成的新的利益的格局要求國家政策進行調整，以適應新的利益分配格局。

學界普遍認為，維護地方秩序作為社會治安的重要方面。代表性的研究著作如徐進、趙鼎新在其《政府能力和萬歷年間的民變發展》[41]作者主要通過對萬歷年間蘇州和武昌的民變發生比較，探析為什么蘇州民變歷時僅為五日，而武昌民變卻前后拖了兩年才得以根本解決；為什么兩地民變有著如此不同的發展？最后認為蘇州民變得以迅速解決主要因為該地科層在稅使進駐后仍保有著自主性，從而為其理性處理民變提供了可能，武昌當局則因為在稅使到來后喪失了這些能力從而使民變走向激烈。

4 新理論與新方法的運用

最近幾年，隨著西方新方法與新理論的引入，部分學者通過運用心態史學、微觀史學以及其它方法對晚明民變進行了一系列研究。

心態史學是運用心理學的方法來分析歷史上人群的精神狀態。這一方法代表性的研究著作如吳建華先生發表的《“民抄”董宦事件與晚明江南社區的大眾心態》[42]通過對松江“民抄董宦”事件敘述，認為晚明江南地區的精英群體的一言一行，不僅影響政府管轄的措施和效果，而且通過參加“合郡公揭”的形式來影響普通民眾的行為和心態。陳江先生在其《明代中后期的江南社會與江南生活》[43]358主要介紹了蘇州在萬歷和天啟時期的兩次民變，并對這兩次民變做出了分析，贊揚了江南各社會階層聯手反抗專制強權的精神，顯示出日益增強的地方意識，通過傳記墓銘、小說傳奇以及口耳相傳對心目中的英雄大加贊揚。

巫仁恕先生在其《民間信仰與集體抗爭:萬歷承天府民變與岳飛信仰》[44]主要用新的方法,以城隍及東岳神信仰為例，分析明清時期，市民運動和民間信仰之間的關聯。介紹了萬歷二十八年所發生的承天府反礦稅使引發民變。利用新的史料，并且以地域性的角度來分析此次事件發生的原因，認為既非反對礦稅政策，也非移民潮下的結果，而是反對宦官與其參隨及司房等。同時認為，在這次事件中有一個值得注意的特殊現象，即當地的地方信仰——岳飛廟對民眾聚集以至形成民變，具有一定程度的影響。韓國學者吳金成先生在其《宦官與無賴：反“礦稅使”民變的再檢討——兼答巫仁恕先生承天府民變的認識》[45]在其中作者認為反礦稅使的民變參加者復雜多樣，但是能團結起來，是因為受到陽明學，庶民文學和演劇的發達，西學的傳來，利用城城隍廟廟、玄妙觀等寺廟活動的增加。定期市的急劇增加引起的市場共同體的成長,使庶民意識逐漸高揚,城市居民的社會意識逐漸凝聚在一起。

近些年來，部分學者通過運用微觀史學的方法，對民變進行了研究，代表性的著作如王家范先生在其《祁彪佳:任期短促的蘇松巡按》[46]主要通過祁彪佳蘇松巡按經歷為主，反映17世紀的江南經濟，社會問題如鄉村時有“民變”發生，進而反映了晚明吏治腐敗。

此后，巫仁恕先生在其著作《激變良民：傳統中國城市群眾集體行動之分析》[47]中主要借用了西方社會史學家查爾斯·蒂利，將其定義為集體行動。主要研究的對象以明末清初的“民變”為研究對象。使用的方法以史籍記載為基礎，借鑒西方新文化史、歷史社會學、社會心理學諸學科的理論進行闡釋，應用量化分析、集體心理分析等研究方法，對明清城市民變的歷史背景、領導人與參與者、行動模式及城市民變的各種不同類型進行了深入分析。

5 總結與展望

自改革開放以來，史學界對于晚明民變的研究取得了豐碩的研究成果，并呈現出以下趨勢：在史學方法上，受社會思想變遷和中外史學交流的影響，由早期的馬克思主義歷史唯物主義的理論與方法逐漸向社會史，社會經濟史方法轉變，更加關注民變深層次的社會經濟結構性分析，近年來受西方新文化史的影響更是出現了一批從文化角度考察民變的研究成果，而堅持馬克思主義史學方法的學者也擺脫僵化的意識形態禁錮，呈現出更豐滿的論述，在史學理論與方法上呈現出多元化的趨向，這樣的趨向也使得學者對民變的關注逐步由階級矛盾轉向關注其社會轉型意義。

同時晚明民變研究也仍然存在不足之處，在研究方法上，仍然缺乏綜合各個學科的全面性的解讀和研究。從研究的廣度看，由于延續資本主義萌芽討論的理路，學界對于晚明民變的研究主要集中萬歷時期，相對忽視崇禎時期的民變研究。如上所述，研究萬歷時期民變的論文達40多篇。而涉及崇禎時期的民變僅有5篇，實際上就筆者所見崇禎時期民變，特別是江南地區的民變更為頻繁，其轉型時期的特征也更為明顯，值得學界加以重視。從空間區域上來看，由于東南地區經濟分化水平相對較高，轉型意義更為突出，因此對于民變的研究也主要集中于東南地區，尤其是蘇松地區，而相對忽視其他地區的研究。同時值得關注的是，晚明時期中國逐漸參與到正在形成的世界體系中，對外的經濟文化交往對于民變也產生了一定的影響，但是目前仍然缺乏專題性的研究。

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Retrospect and Prospect of theResearchonMingDynasty's Civi l Change inRecent 40Years

X U E Ha n ga n g,X U Z hen r on g
(Gu i z ho u N o r m a l U ni v e r sit y,Gu i ya n gGu i z ho u550025)

F o r ne ar l y f o ur d ec ad es,the a c ad emic ci r cles h av em ad e gr e a t a chie v ements in the st udy o f ci v i l ch a n g e in M in g Dy n a st y.T his p a pe r m a inl y d isc u sses the c au ses o f the r e v ol t f r omthe l a te M in g Dy n a st y,f r om the v ie w o f soci a l cl a ss,soci a l m a n ag ement s y stem,u sin g ne w theo ry a n d ne w metho d, a n a l yz es a n d st ud ies the a c ad emic histo ry o f this f iel d.

C i v i l C h a n g e in L a te M in g Dy n a st y;S oci a l C l a ss;S oci a l Tra ns f o r m a tion

K248

A

1672-2094（2017）03-0090-06

責任編輯：周哲良

2017-03-10

薛韓剛（1990-），男，陜西韓城人，貴州師范大學歷史與政治學院中國史專業2015級碩士研究生。研究方向:明代社會經濟史。

徐振戎（1991-），男，四川宜賓人，貴州師范大學歷史與政治學院中國史專業2015級碩士研究生。研究方向:社會經濟史。