論反壟斷法寬恕制度的適用

曹聰

一、寬恕制度的適用

1.主體條件

寬恕的申請(qǐng)者必須是卡特爾的參與者，因?yàn)榻捤≈贫鹊某踔允窍胪ㄟ^(guò)減免公法上的責(zé)任來(lái)吸引卡特爾內(nèi)部成員主動(dòng)地揭發(fā)其參與的壟斷協(xié)議，從而使執(zhí)法機(jī)關(guān)以最低的成本獲取最真實(shí)的信息，進(jìn)而得以迅速全面地攻破壟斷行為。如果申請(qǐng)者不是卡特爾成員，對(duì)于該卡特爾行為往往不具有法律上的可責(zé)難性，同時(shí)這些主體難以提供最真實(shí)的信息。

2.時(shí)間條件

寬恕制度確立的初期，為防止各經(jīng)營(yíng)者對(duì)該制度的濫用，各國(guó)往往限制寬恕制度的名額，規(guī)定只有最先申請(qǐng)從寬處理的卡特爾成員適用寬恕制度，而之后的則只能享受部分豁免，甚至面臨監(jiān)禁和巨額罰款。因此，提出從寬處理申請(qǐng)時(shí)間的先后對(duì)于能否完全免除公法責(zé)任至關(guān)重要。

3.行為條件

適用寬恕制度的行為條件主要是：第一，從寬處理的申請(qǐng)者必須停止參與卡特爾行為。因?yàn)槿绻试S申請(qǐng)人在申請(qǐng)寬恕的同時(shí)仍在參與卡特爾活動(dòng)，那么他獲得公法上責(zé)任的減免顯然對(duì)于其他的卡特爾參與者在責(zé)任的承擔(dān)上是不公平的。第二，從寬處理的申請(qǐng)者須積極配合反壟斷執(zhí)法當(dāng)局的調(diào)查，對(duì)調(diào)查不能有任何的隱瞞和欺騙，同時(shí)，所提供的協(xié)助必須持續(xù)并貫穿于整個(gè)調(diào)查和懲處該卡特爾行為的過(guò)程。

二、我國(guó)寬恕制度存在的問(wèn)題

1.主體范圍規(guī)定不明確

我國(guó)法律在寬恕制度適用的主體方面未明確作出適用個(gè)人的規(guī)定。盡管我國(guó)在反壟斷法起草的過(guò)程中曾有學(xué)者主張過(guò)刑事責(zé)任，但最終通過(guò)的法律卻沒(méi)有此項(xiàng)規(guī)定。

2.沒(méi)有明確規(guī)定申請(qǐng)的時(shí)間點(diǎn)

申請(qǐng)者申請(qǐng)從寬處理的時(shí)間不同，在公法責(zé)任的減免程度就不同。如果未規(guī)定最先報(bào)告者能夠獲得免除處罰的寬恕待遇，那么將無(wú)法調(diào)動(dòng)卡特爾行為人主動(dòng)揭發(fā)其他成員違法責(zé)任的積極性。我國(guó)的寬恕制度目前尚缺乏對(duì)申請(qǐng)寬恕具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)的規(guī)定，有必要在今后的立法中不斷地完善。

3.懲罰機(jī)制的威懾力不足

我國(guó)反壟斷法對(duì)于卡特爾行為的制裁方式為行政責(zé)任和民事責(zé)任，尚未規(guī)定刑事責(zé)任。同時(shí)，在民事責(zé)任和行政責(zé)任方面的規(guī)定也有眾多待商榷之處。如在行政責(zé)任方面，我國(guó)規(guī)定的經(jīng)濟(jì)處罰責(zé)任較低，對(duì)于民事責(zé)任，我國(guó)反壟斷法僅僅作出了概括和抽象的規(guī)定，給予法官太大的自由裁量權(quán)，嚴(yán)重減弱了反壟斷法的威懾力。

三、我國(guó)寬恕制度的完善

1.明確申請(qǐng)寬恕主體范圍

當(dāng)前我國(guó)反壟斷法中只把經(jīng)營(yíng)者納入寬恕制度適用主體，而關(guān)于經(jīng)營(yíng)者的理解有廣義和狹義之分。廣義論認(rèn)為無(wú)論參與的主體是否具備合法的經(jīng)營(yíng)資格，只要參與了市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，就認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者。而狹義論認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)者是需要具備經(jīng)營(yíng)資格的主體才能算作是寬恕制度的適用主體。筆者認(rèn)為只要實(shí)施了限制和禁止市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為，不論行為人是否具備法定的經(jīng)營(yíng)資格，都可認(rèn)為是寬恕制度的主體。這樣在擴(kuò)大反壟斷法對(duì)卡特爾行為規(guī)制適用對(duì)象的同時(shí)能更好地維護(hù)廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益。

2.設(shè)定合理的申請(qǐng)時(shí)間

申請(qǐng)時(shí)間的不同會(huì)直接影響處罰結(jié)果，最早提出申請(qǐng)的可以獲得責(zé)任減免，而后來(lái)申請(qǐng)者則可能無(wú)法享受到寬恕制度的待遇，還可能面臨巨額的罰款。因此，有必要通過(guò)立法確定合理的申請(qǐng)時(shí)間，保障寬恕制度的順利運(yùn)行。

3.設(shè)立嚴(yán)厲的制裁措施

嚴(yán)厲的制裁措施是保障寬恕制度順利適用的前提，因此，要引進(jìn)刑事責(zé)任的制裁，同時(shí)加大行政處罰的力度。這樣可以進(jìn)一步加大壟斷組織企業(yè)的違法成本，增強(qiáng)反壟斷法的威懾力。

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