基于扎根理論的礦工不安全行為成本和收益識別*

李　琰，于瑾慧，田水承

(西安科技大學 管理學院，陜西 西安 710054)

0　引言

近年來，國家積極施策推動煤炭企業安全、健康發展，在2017年“兩會”上提出要用改革的辦法深入推進“三去一降一補”的煤炭政策，加大督查問責力度，加強安全生產工作。但是，礦難事故仍無法避免，如：2017年2月14日，湖南漣源一煤礦發生爆炸事故；2017年3月24日，中國黃金集團河南秦嶺黃金礦業有限公司1160坑口發生險情。根據大量相關統計研究表明：有96.5%的煤礦事故是由人的不安全行為所導致的[1]。行為經濟學理論認為，任何經濟主體都是以尋求自身利益最大化為行動目標。而礦工屬于經濟主體之一，其不安全行為也是具有成本與收益的，礦工在實施不安全行為前會有意或無意地進行成本收益計算，只有當預期利益大于實施成本時，才會實施不安全行為。

早在20世紀三十年代，成本收益的方法首次用于美國基礎設施建設，隨后，該方法開始涉足其他領域。目前，越來越多的學者將成本收益方法應用到行為領域，如：教育行為、群體行為[2]、經濟行為[3]等。1992年，美國教授Becker 博士提出，成本收益方法可以分析人類的行為，如：不安全行為[4]；張健華對景區游客違章行為的研究，證實了違章行為帶來的收益大于違章成本[5]；王丹通過對礦工習慣性違章行為分析，發現礦工之所以發生違章行為，是因為該行為能給自身帶來較大的經濟效益，所以，對于煤礦企業而言，應該制定一系列的獎懲規章以激勵、約束礦工行為[6]；付全通對建立在完全“理性”基礎之上的礦工成本-收益模型進行改進，從而提出基于行為經濟學理論的概念模型，該模型更全面地考慮了礦工工作環境的復雜性、礦工自身技能和其他方面的局限性[4]。綜上所述，國內外學者對成本收益分析較為成熟，涵蓋了廣泛的研究領域，但目前對行為成本收益的分析，更多關注的是行為本身的成本與收益，很少考慮到行為主體所處的實施環境，而實際上，礦工長期處于封閉型群體中，很容易受到群體因素的影響。因此，本文擬用扎根理論的研究方法，加入情景因素(群體因素)，分析影響礦工不安全行為的成本和收益，期望構建礦工不安全行為成本與收益識別的概念模型，以此擴充不安全行為的理論基礎。

1　研究方法

雖然國內外學者已經對礦工不安全行為進行深入研究，但針對不安全行為成本與收益識別這一議題還不明確，需進一步開展探索性分析，而扎根理論方法則被認為是一個成熟的過程探索性質化研究方法，其研究過程是對收集的原始數據進行整理和歸納，使之概念化和規范化，然后對形成的概念進行總結和濃縮，建立彼此間的聯系，最后形成一個完整的理論框架。該方法的優勢在于從現實情境中發現問題、提煉問題和總結問題，是最能夠保證研究客觀性的方法之一。由于該方法的實用性，已被其他學者廣泛傳播與運用[7]。因此，本文將扎根理論運用到礦工不安全行為成本與收益模型上，為更好地確定其構成要素打下理論基礎。

1.1　數據收集

為了獲取更加真實的數據，本研究對陜西省具有影響力的陜西煤業化工集團神南礦業公司進行1個月的實地調查，相關數據資料是由公司的30多名員工配合完成。在正式訪談之前，先向被訪者介紹相關的訪談背景資料并進行討論，通過對原始資料進行整理，剔除訪談不符合要求的5份資料，將剩余的30份訪談文本資料進行編碼，從而提取出用于構建礦工不安全行為成本與收益識別的相關概念和范疇。

1.2　訪談提綱

按照扎根理論的要求，圍繞礦工不安全行為成本與收益的構成內容，從影響礦工不安全行為的心理因素出發梳理訪談提綱思路，結合企業填寫的礦工不安全行為記錄表，擬定本文的訪談提綱。本文初始訪談提綱由以下8個問題構成：

1)你在實施不安全行為前是否對該行為進行成本與收益的核算？

2)你認為哪些因素影響礦工不安全行為成本和收益？

3)你在實施不安全行為前，是否會考慮該行為會受到經濟或法律的制裁？你是否會因此承受精神壓力？[8]

4)你在準備實施不安全行為的過程中會產生哪些不安全行為成本？

5)你是否會利用手中的權力創造不安全行為機會，在尋找不安全行為機會過程中需要哪些成本？

6)你覺得實施不安全行為帶給你哪些物質收益？

7)你覺得實施不安全行為帶給你哪些精神收益？

8)你覺得你所在的工作環境中存在小群體嗎？你會模仿其他人的不安全行為嗎？[9]

以上問題中，問題1)意在獲得礦工不安全行為成本和收益的情況數據；問題2)意在獲得礦工不安全行為成本和收益的影響因素數據；問題3)，4)，5)意在獲得礦工不安全行為成本的構成內容數據；問題 6)，7) 意在獲取礦工不安全行為收益的構成內容數據；問題8)意在獲得群體因素對不安全行為的影響效果數據。

2　基于扎根理論的礦工不安全行為成本和收益識別

2.1　開放性編碼

首先，對30個隨機樣本資料中被訪者發表的評論和觀點進行整理；其次，將整理好的資料進行編碼，一般流程如下：貼標簽，即對收集的訪談資料中涉及不安全行為的話語用“ax”來表示；定義現象，即對“ax”現象進行簡單概括和描述；概念化，即對“ax”進行更具體的分類，分類后用“Ax” 表示；范疇化，即對上環節的概念化分類進行更詳細的歸類，用“AAX”表示。經過開放性編碼后，最終得到描述礦工不安全行為的標簽41個、概念20個、范疇12個，如表1所示。

2.2　主軸編碼

在開放性編碼的基礎上進行主軸編碼，運用“典范模型”，將上文的12個范疇再次進行歸類，最后得出礦工不安全行為成本與收益識別的典型模型，如圖1所示。

2.3　選擇性編碼

在以上2個環節歸納的基礎上，運用選擇性編碼，將核心范疇與其他范疇之間建立聯系，補充彼此聯系之間的證據鏈，得到1條清晰的概念鏈條: 礦工發生不安全行為前，對成本與收益進行衡量，當成本小于收益時，礦工就會實施不安全行為，但是，該行為會受到安全意識因素的影響；同時，由于煤礦井下特殊的工作環境，礦工之間形成一個密切協作的工作群體，這些不安全行為在群體之間進行廣泛傳播；此外，人口特征因素也會影響不安全行為的傳播。但是，本文研究的重點是礦工不安全成本與收益分別包含哪些內容，因此，研究的核心問題可以概念化為“礦工不安全行為成本與收益識別的概念模型”，如圖2所示。

表1　開放編碼范疇

圖1　 礦工不安全行為成本與收益識別的典型模型 Fig.1　The miner's unsafe behavior cost and benefit recognition typical model

圖2　礦工不安全行為成本與收益識別概念模型Fig.2　The conceptual model of the cost and benefit identification of the miner's unsafe

圖2的概念模型圖不能動態地反映礦工不安全行為成本與收益的識別，按照扎根理論的要求，通過對各概念之間更深入地分析和比較，采用“原因、過程、結果”的邏輯分析過程，構建礦工不安全行為成本與收益識別的動態模型，如圖3所示。

圖3　礦工不安全行為成本與收益識別的動態模型Fig.3　The dynamic model of the cost and benefit identification of the miner's unsafe

2.4　資料分析與結果討論

礦工不安全行為成本與收益識別的動態模型圖，包括3個動因要素(安全意識、情景因素、人口特征因素)，2個過程要素(不安全行為成本、不安全行為收益)和1個不安全行為結果，通過各動態環節的分析歸納，得出以下觀點。

2.4.13個動因要素

本文從影響不安全行為發生的因素中提煉出安全意識、情景因素和人口特征因素。礦工不安全行為是否受安全意識影響？人口特征因素是否對不安全行為產生作用？這些因素都會促使礦工不安全行為的形成。在該過程中，加入情景因素這一動因要素，其目的在于它會對不安全行為的傳播產生強化作用，如果情景因素(群體因素)被強化，則不安全行為傳播的速度會加快，那么很容易導致不安全行為的普遍擴散，由此引發更多的礦難事故。

2.4.22個過程要素

通過編碼分析，結合3個動因要素的影響，總結出不安全行為成本和不安全行為收益這2個過程要素。該過程是一個動態的循環過程，也就是說不安全行為成本和收益可以相互轉化。當影響不安全行為構成要素中的任一因素發生變化時，當行為主體衡量不安全行為成本和收益之后，更傾向于不安全行為收益時，或者認為實施不安全行為獲利較少，而實施不安全行為時，都會使礦工的主觀態度在不安全行為成本和不安全行為收益的天平上左右搖擺。由此可見，這個循環過程是會受到不安全行為成本或收益構成要素的影響，這也是礦工不安全行為成本與收益識別動態模型的價值所在。

2.4.31個結果

不安全行為就是該動態模型的結果。動因要素是其前提準備，過程要素是其發生階段，受動因要素影響，遵循過程要素，通過兩者相互作用，最后產生不安全行為實施結果。

綜上所述，這3個過程并非各自獨立、彼此分開，它們是一個相互影響的整體，應將3者統一起來。

2.5　理論飽和度檢驗

最后對資料進行理論飽和度檢驗，將剔除的剩余5份樣本，按照扎根理論三級編碼流程進行編碼，結果表明符合“礦工不安全行為成本和收益”概念模型中所表現的脈絡和關系。經過檢驗，未發現新的范疇，因此，本文建立的理論模型是飽和的。

3　結論與討論

3.1　研究結論

1)運用扎根理論方法，以陜西煤業化工集團神南礦業公司為樣本，構建礦工不安全行為成本與收益識別的動態模型，該模型包括：安全知識、主觀規范、風險感知、情景因素、人口特征因素、風險成本、預備成本、實施成本、精神收益、物質收益等10個要素，通過對各要素之間的內在關系進行分析，揭示了不安全行為發生過程機理。

2)從成本收益的視角出發，分析不安全行為發生過程，提煉出不安全行為成本和收益的構成要素，為礦工不安全行為提供新的研究思路。

3.2　局限性與未來研究方向

由于本文選擇的樣本僅限于陜西省某一煤炭企業，缺乏其他地區及其他規模的煤炭主體，未來研究可以進一步用其他地區研究資料開展比較分析，以獲得更精確的研究結果。此外，本文只是探索性地就不安全行為成本和收益構成要素展開了研究，但各要素分別占成本和收益的比例還未進行有效分析，未來研究可以從該方面進行深入探討，以期為不安全行為提供更多的理論指導。

[1]李琰，趙梓焱，田水承，等．礦工不安全行為研究綜述[J]．中國安全生產科學技術，2016，12(8)：47-54．

LI Yan, ZHAO Ziyan,TIAN Shuicheng,et al.Review of research on unsafe behavior of miners[J].Journal of Safety Science and Technology,2016,12(8): 47-54.

[2]李妍. 碩士研究生教育個人投資成本收益比較分析——基于人力資本投資視角[J]. 中南財經政法大學研究生學報, 2010(3)：82-86,93.

LI Yan. The comparative analysis of the cost of investment in education personal investment in education[J]. Graduate of Zhongnan University of Economics and Law Journal, 2010(3): 82-86,93.

[3]佘廉，王雨萱，吳國斌．謠言引發集合行為的影響因素分析——基于扎根理論[J]．北京理工大學學報(社會科學版)，2012，14(6)：129-136．

SHE Lian,WANG Yuxuan,WU Guobin.The analysis of impact factors of collective behavior triggered by rumors-based on grounded theory[J].Journal of Beijing Institute of Technology(Social Sciences Edition),2012,14(6):129-136.

[4]Manzo S, Salling K B. Integrating Life-cycle Assessment into Transport Cost-benefit Analysis[J]. Transportation Research Procedia, 2016(14):273-282.

[5]王丹，倪景峰．基于經濟學視角的礦工習慣性違章行為變革分析[J]．科技情報開發與經濟，2009，19(28)：185-186．

WANG Dan, NI Jingfeng.Analysis on the changes of habitual violations of miners based on the view of economics[J].Sci-tech Information Developent & Economy,2009,19(28):185-186.

[6]付全通，張紅桃．行為經濟學視角下礦工不安全行為決策研究[J]．現代礦業，2014(11)：1-3, 6．

FU Quantong,ZHANG Hongtao.The study of unsafe behavior of miners in the perspective of behavioral economics[J]. Modern Mining, 2014(11): 1-3,6.

[7]劉貝妮．社會心理安全氛圍在工作場所欺凌中所起的作用--基于扎根理論的研究[J]．商業研究，2016(8)：120-127, 144．

LIU Beini.The role of psychosocial safety climate in workplace bullying-based on grounded theory[J]. Commercial Research,2016(8):120-127,144.

[8]孔德云．腐敗動機影響因素實證研究[D]．合肥：中國科學技術大學，2009．

KONG Deyun. Empirical study on the influencing factors of corruption motivation [D]. Hefei:China University of Science and Technology, 2009.

[9]蘆慧，陳紅，周肖肖，等．基于扎根理論的工作群體斷層——群體績效關系概念模型的本土化研究[J]．管理工程學報，2013，27(3)：45-52．

LU Hui,CHEN Hong,ZHOU Xiaoxiao,et al. Indigenous research of the working group faultlines-performance model based on grounded theory[J].Journal of Industrial Engineering,2013, 27(3): 45-52.