技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變

徐慧玲

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的必然結(jié)果是技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步以全要素生產(chǎn)率提升為主要表現(xiàn)形式，而技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的必要條件。從理論上來說，受技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)成本、技術(shù)引進(jìn)依賴等因素影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)創(chuàng)新的影響作用是不確定的。本文結(jié)合我國(guó)多省數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)面板廣義矩進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果顯示技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化成反比，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平受外資技術(shù)溢出影響較大，二者呈正相關(guān)。所以，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，對(duì)外資引進(jìn)技術(shù)的戰(zhàn)略還要繼續(xù)堅(jiān)持利用，且要對(duì)引進(jìn)的技術(shù)充分進(jìn)行消化吸收，加大人才培養(yǎng)力度和技術(shù)創(chuàng)新力度，使我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到不斷的提升。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 方式轉(zhuǎn)變 技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)引進(jìn)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)總量中占據(jù)第二位，取得的成績(jī)是有目共睹的。但由于對(duì)投資驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)粗放增長(zhǎng)的長(zhǎng)期依賴，存在的矛盾也比較多，導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受阻。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，重構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要路徑。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力是技術(shù)進(jìn)步，也是根本途徑。而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要途徑是技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新，但是目前理論研究中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的影響作用還沒有統(tǒng)一的論斷。

對(duì)技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變中的影響研究成果也比較多，如對(duì)自主創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系的考察，判斷技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響；對(duì)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響從其與全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系進(jìn)行考察。但是由于投入產(chǎn)出率與全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變無(wú)法準(zhǔn)確反映出來，因此上述研究結(jié)果是否合理還存在爭(zhēng)議。所以單從技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)投入產(chǎn)出率或全要素生產(chǎn)率的影響來砍斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變與技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，還不準(zhǔn)確。這也進(jìn)一步說明了技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響比較復(fù)雜。

基于以上分析，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)中的多因素進(jìn)行研究，利用我國(guó)多省面板數(shù)據(jù)，通過動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)方法檢驗(yàn)計(jì)數(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的影響，依據(jù)此可判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的技術(shù)創(chuàng)新路徑。

一、研究述評(píng)

受當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的影響，粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)很難適應(yīng)發(fā)展需求，需向集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。相關(guān)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平進(jìn)行了定義：全要素生產(chǎn)增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)。認(rèn)為要素投入與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)即為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，二者是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。也就是說全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)與生產(chǎn)要素增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)之比就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平。目前，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)進(jìn)步的影響研究中，還存在以下誤區(qū)：

（1）將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)進(jìn)步的影響僅僅視為全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。諸多學(xué)者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步從廣義上來看就是全要素生產(chǎn)率，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行衡量時(shí)，全要素生產(chǎn)率是唯一衡量指標(biāo)。從實(shí)際情況來看，這種認(rèn)識(shí)存在片面性，一方面技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率變化會(huì)產(chǎn)生影響，且受制度、人力資本等因素的影響；另一方面技術(shù)引進(jìn)及創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步有直接的影響，但二者是完全不同的概念。所以，全要素生產(chǎn)率只能作為衡量標(biāo)準(zhǔn)之一，不能作為唯一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

（2）將技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的因香港看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)進(jìn)步的影響。提高效率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的核心，而投入產(chǎn)出效率通過全要素生產(chǎn)率全面反映出來，所以，一些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變可用全要素生產(chǎn)率來反映，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的變化并不能通過全要素生產(chǎn)率來反映。

（3）將技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變受技術(shù)進(jìn)步的影響。盡管在對(duì)GDP作用中，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新都發(fā)揮著作用，但對(duì)于全要素生產(chǎn)率而言，其增長(zhǎng)率對(duì)GDP的貢獻(xiàn)并不意味者技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新就能實(shí)現(xiàn)。所以，技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)無(wú)法反映出其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響。

二、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的作用

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平受技術(shù)創(chuàng)新的影響

技術(shù)創(chuàng)新只能是通過新材料、創(chuàng)意設(shè)計(jì)、新工藝、零部件、檢測(cè)方法、制造圖紙及維修保養(yǎng)等方面來提升生產(chǎn)技術(shù)。如果時(shí)間充足，可以忽略技術(shù)創(chuàng)新形成生產(chǎn)技術(shù)的前提，但實(shí)際情況并非如此，即在條件一定時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變不一定有促進(jìn)作用。原因在于技術(shù)創(chuàng)新存在機(jī)會(huì)成本，也有可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生阻礙作用；內(nèi)資企業(yè)向外資企業(yè)逆向溢出，盡管存在技術(shù)創(chuàng)新，但產(chǎn)出未必能增加，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平下降。

（二）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平受技術(shù)引進(jìn)的影響

技術(shù)引進(jìn)是諸多發(fā)展中國(guó)家發(fā)展中主要的發(fā)展路徑，也是最核心的內(nèi)容，具有獲取技術(shù)時(shí)間段、成本低的特點(diǎn)，包含專有技術(shù)、機(jī)器設(shè)備、專利技術(shù)、工藝流程等內(nèi)容，能夠最大限度的縮短和發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)的差距。而技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響中受到的制約因素較多，包含吸收消化能力、本地技術(shù)水平等方面。首先，引進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用效果，受其與本地技術(shù)的匹配程度的影響，即作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變；其次，對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)能否有效的吸收利用，決定其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響。

三、研究設(shè)計(jì)及經(jīng)驗(yàn)分析

（一）模型設(shè)計(jì)

技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響比較大，當(dāng)然，并非只有這兩種因素，還包含城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素，為了便于分析，將技術(shù)引進(jìn)（ftc）、技術(shù)創(chuàng)新（tc）、市場(chǎng)化（mark）及外貿(mào)依存度（trad）以外的其它因素，用μ表示。通常經(jīng)濟(jì)變量歲時(shí)間變化而變化，也包含全要素生產(chǎn)率，即用時(shí)間t函數(shù)對(duì)變量可進(jìn)行描述，則全要素生產(chǎn)率和影響因素之間的關(guān)系可表示為：

在上述模型設(shè)計(jì)時(shí)，考慮個(gè)體效應(yīng)受到影響，并進(jìn)行檢驗(yàn)。采用拉格朗日乘數(shù)檢驗(yàn)法對(duì)上述模型進(jìn)行檢驗(yàn)，表明個(gè)體效應(yīng)存在。許多經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象在模型中表現(xiàn)為自回歸或相互影響，具有持續(xù)相關(guān)性，后期經(jīng)濟(jì)水平受當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的影響，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變不僅僅受技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新的影響，也可能導(dǎo)致其產(chǎn)生相應(yīng)的結(jié)果。所以上述模型變量可能存在內(nèi)生性，由于存在內(nèi)生性與序列相關(guān)性，利用靜態(tài)面板對(duì)上述模型進(jìn)行估計(jì)，并對(duì)模型進(jìn)行修正，由于技術(shù)創(chuàng)新包含兩種測(cè)度方法，與上述模型對(duì)應(yīng)，可產(chǎn)生以下兩種情況模型：

四、結(jié)果與分析

研究結(jié)果顯示：（1）技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平呈負(fù)相關(guān)，其原因在于技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，我國(guó)自建國(guó)以來，技術(shù)進(jìn)步的主要實(shí)現(xiàn)途徑就是技術(shù)引進(jìn)，依賴于技術(shù)引進(jìn)路徑。受諸多因素的影響，我國(guó)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，存在的問題也不較多，包含知識(shí)積累薄弱、基礎(chǔ)差等，造成核心技術(shù)難以突破，這就決定了技術(shù)創(chuàng)新集中與低附加值技術(shù)和低層次技術(shù)方面。此外，技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)低于機(jī)會(huì)成本，即盡管在技術(shù)創(chuàng)新投入比較大，但實(shí)際轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)的投入比較少。（2）外資技術(shù)溢出使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平顯著提升。外資進(jìn)入后，導(dǎo)致本地企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力增大，本地企業(yè)也有針對(duì)性的對(duì)外資技術(shù)進(jìn)行主動(dòng)學(xué)習(xí)，有效的提高了生產(chǎn)技術(shù)水平。（3）模仿創(chuàng)新使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平顯著提升。采用模仿創(chuàng)新方式不能能夠降低技術(shù)創(chuàng)新管理、成本及風(fēng)險(xiǎn)，具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，是在原有技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)和市場(chǎng)基礎(chǔ)上，可對(duì)產(chǎn)品進(jìn)一步進(jìn)行改進(jìn)，從而超越原有創(chuàng)新者，促使產(chǎn)品的質(zhì)量更好、性能更佳，以此實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)份額的獲取。

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