“菜單式”管理模式在反貪初查中的實(shí)施與運(yùn)用

張克曉+趙全東

摘要：新刑事訴訟法的實(shí)施為職務(wù)犯罪案件的查辦創(chuàng)造了機(jī)遇，同時(shí)也給傳統(tǒng)的辦案模式帶來(lái)挑戰(zhàn)，對(duì)檢察機(jī)關(guān)查處職務(wù)犯罪案件提出了更高的要求。面對(duì)新形勢(shì)，反貪部門必須改進(jìn)辦案思維，探索新的辦案對(duì)策，將偵查關(guān)口前移，在初查中引入“菜單式”管理模式，真正做到精細(xì)化初查。

關(guān)鍵詞：“菜單式”管理 初查 證據(jù)

有人認(rèn)為，如果把反貪案件的偵破看做是“殺牛”，那么反貪工作中的初查就是“磨刀”的工作。初查是偵查的基礎(chǔ)，初查是否成功直接決定著偵查工作的開(kāi)展及成敗，同時(shí)也決定著審訊突破是否順利。為了做好初查工作，反貪部門必須改進(jìn)辦案思維，探索新的辦案對(duì)策，將偵查關(guān)口前移，在初查辦案中引入“菜單式”管理模式，提高初查能力，真正做到精細(xì)化初查。

一、“菜單式”初查的基本內(nèi)涵

反貪“菜單式”初查工作的基本內(nèi)涵是在初查中引入精細(xì)化管理模式，通過(guò)運(yùn)用程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和數(shù)據(jù)化的手段，使初查工作精確、高效、和諧持續(xù)運(yùn)行，其基本特征是在辦案中重細(xì)節(jié)、重過(guò)程、重落實(shí)、重質(zhì)量、重效果，講究精益求精、力爭(zhēng)辦案效果最佳。初查工作“菜單式”管理是精細(xì)化初查工作的延伸，是實(shí)現(xiàn)初查工作精細(xì)化的一種具體方法和手段，其實(shí)質(zhì)就在注重細(xì)節(jié)、立足專業(yè)、科學(xué)量化的基礎(chǔ)上落實(shí)辦案責(zé)任，將辦案責(zé)任具體化、明確化。

初查工作像“下菜單”那樣，重點(diǎn)是對(duì)每個(gè)單項(xiàng)初查工作進(jìn)行謀劃。根據(jù)職能分工，明確初查工作目標(biāo)、工作計(jì)劃，并以圖表的形式，將工作的重點(diǎn)、內(nèi)容、責(zé)任人以及完成任務(wù)進(jìn)度時(shí)間等，逐一分解到各科室和辦案人，并分階段對(duì)進(jìn)度情況進(jìn)行檢查。即通過(guò)數(shù)據(jù)表格將初查工作中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，每一個(gè)步驟都按流程細(xì)化，重點(diǎn)工作則列出任務(wù)和時(shí)間控制表，目標(biāo)責(zé)任落實(shí)到具體辦案人身上。

二、初查中引入“菜單式”管理模式的意義

（一）有效提高初查工作效率

“菜單式”初查模式的運(yùn)用可以使反貪辦案工作目標(biāo)、工作計(jì)劃、具體要求、完成時(shí)間、責(zé)任人一目了然，責(zé)任分工明確，辦案人員在領(lǐng)到任務(wù)后，根據(jù)“菜單”引導(dǎo)，可以直接開(kāi)展工作，工作效率顯著提高，有效解決長(zhǎng)期以來(lái)自偵部門人手少，辦案工作量大的實(shí)際困難。

（二）有力提升反貪辦案質(zhì)量

一個(gè)案件辦理質(zhì)量的優(yōu)劣，單從案件本身來(lái)看，關(guān)鍵在于證據(jù)，既要保證證據(jù)完整，能夠形成一條完整的證據(jù)鏈，又要做到取證手段合法有效，確保不被作為非法證據(jù)排除。“菜單式”初查模式從細(xì)節(jié)出發(fā)，要求干警不但及時(shí)完成“菜單”任務(wù)，還要必須嚴(yán)格依照法律程序辦案，確保每份證據(jù)的取得都要做到合法、真實(shí)、有效，使反貪案件的質(zhì)量得到有效提升。

（三）培養(yǎng)新初查模式下的偵查人員隊(duì)伍

“菜單式”初查的菜單因人確定，有多少人就做多少份菜單，同時(shí)在“菜單”的分配上也要因人而異。這就要求反貪偵查人員能夠適應(yīng)各種“菜單”搭配，既能做好證據(jù)收集工作，又能完成審訊工作。初查工作涉及多領(lǐng)域知識(shí)，反貪干警要完成自身辦案工作不僅要有深厚的法律功底，還要掌握相關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、財(cái)政、稅務(wù)、經(jīng)濟(jì)、計(jì)算機(jī)等其他專業(yè)知識(shí)。“菜單式”初查可根據(jù)偵查人才的特長(zhǎng)，有側(cè)重地培養(yǎng)專門人才，如證據(jù)收集型偵查人才、技術(shù)型偵查人才、審訊型偵查人才等，推動(dòng)反貪初查工作的跨越式發(fā)展。

三、“菜單式”初查的實(shí)施路徑

（一）堅(jiān)定成案信心，明確初查思路

在開(kāi)展“菜單式”初查過(guò)程中，堅(jiān)定把“菜”做成、做好的信心，有成案意識(shí)。江蘇省人民檢察院曾經(jīng)提出過(guò)三個(gè)“立足于”的要求，即有案無(wú)案立足于有案，小案大案立足于大案，個(gè)案窩（串）案立足于窩（串）案，首先強(qiáng)調(diào)的就是成案意識(shí)。作為偵查人員，不管案件線索本身?xiàng)l件如何，難易程度怎樣，都應(yīng)當(dāng)竭力朝成案方向爭(zhēng)取，不能一碰到疑難復(fù)雜案件就畏首畏尾、缺乏信心。

其次辦案干警還要做到胸中有“菜譜”，每個(gè)案件的查辦都要擬定明確的初查方案，并根據(jù)情勢(shì)變化作出相應(yīng)調(diào)整，最終完成如下初查任務(wù)：（1）對(duì)依法受理的線索是否屬于本院管轄作出判斷。重點(diǎn)是分析判斷涉案人員的主體身份及涉案行為是否屬于貪污賄賂犯罪行為；（2）審查涉嫌貪污賄賂犯罪的行為。主要審查是否具有犯罪事實(shí)，是否有明確的涉案對(duì)象，是否需要追究刑事責(zé)任；（3）作必要的調(diào)查，收集證據(jù)，為達(dá)到初查目的收集證據(jù)；（4）“經(jīng)營(yíng)”線索，為立案或偵查創(chuàng)造條件；（5）作出有無(wú)犯罪事實(shí)、是否需要立案?jìng)刹榧敖Y(jié)論。[1]

（二）量化初查任務(wù)，關(guān)注案件細(xì)節(jié)

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定，初查可以采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、檢查、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等方式。海州區(qū)人民檢察院將這些措施、方法根據(jù)具體案情進(jìn)行量化，制定辦案初查“菜單”，干警則以指定認(rèn)領(lǐng)為原則，自由選擇為例外的方式進(jìn)行“菜單”認(rèn)領(lǐng)。

首先，承辦人要根據(jù)案件線索及辦案需要，列出提供線索的人員及需要調(diào)查詢問(wèn)的人員。通過(guò)分別詢問(wèn)相關(guān)人員，查清線索來(lái)源的可靠性，核實(shí)線索內(nèi)容的真實(shí)性。

其次，全面考慮并列出所需要收集的書證、物證，包括線索中涉及的對(duì)象主體身份以及與其職務(wù)、職責(zé)有關(guān)的文件和從事各種活動(dòng)往來(lái)的書面材料、討論記錄、文件以及有關(guān)會(huì)計(jì)賬冊(cè)、票據(jù)等，并對(duì)需要收集查詢的證據(jù)材料進(jìn)行分類整理，詳細(xì)列明相關(guān)初查方法及途徑。主要包括以下幾方面：（1）基于保密工作需要，案件調(diào)查前期可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索有關(guān)信息；（2）通過(guò)公安局信息情報(bào)平臺(tái)查詢個(gè)人戶籍資料、車輛及駕駛員、賓館住宿、網(wǎng)上通緝?nèi)藛T、出境記錄等信息；（3）通過(guò)上級(jí)院偵查指揮中心查詢銀行開(kāi)戶情況、手機(jī)號(hào)碼及通話記錄、房產(chǎn)情況；（4）通過(guò)房產(chǎn)部門、房屋預(yù)售部門查詢房產(chǎn)登記情況及已交房款尚未辦理房產(chǎn)登記的情況；（5）通過(guò)金融部門查詢銀行、保險(xiǎn)、證券情況，調(diào)取銀行存款、購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、股票及資金往來(lái)記錄；（6）通過(guò)公安機(jī)關(guān)車輛違章系統(tǒng)掌握涉案被舉報(bào)人使用相關(guān)車輛的信息。

再次，全面考慮并列出其他法律、法規(guī)許可的措施，如運(yùn)用初查策略和科技手段相結(jié)合。新刑訴法規(guī)定技術(shù)偵查措施必須在立案后使用，但是在辦案過(guò)程中應(yīng)該注重研究初查工作中如何能夠利用一些現(xiàn)代科技措施，以及在初查階段如何為后來(lái)運(yùn)用技術(shù)偵查措施提供準(zhǔn)備條件，充分運(yùn)用科技的力量強(qiáng)化反貪部門獲取證據(jù)的能力。

（三）嚴(yán)明初查紀(jì)律，保證初查成效

貪污賄賂案件的初查，除個(gè)別案件因特別的偵查需要外，一般都采用秘密初查的方法，實(shí)行封閉管理，嚴(yán)格控制知情面，秘密接觸舉報(bào)人、知情人，“菜單式”初查也不例外，在具體操作過(guò)程中，要求每位干警在認(rèn)領(lǐng)到“菜單”后，做到“三個(gè)保密”，即線索交辦和批準(zhǔn)的保密；初查對(duì)象的保密；初查內(nèi)容與意圖的保密。除檢察長(zhǎng)、偵查部門負(fù)責(zé)人和承辦人以及備案的上級(jí)檢察院外，其他任何人都不能知道對(duì)什么人進(jìn)行初查，不能知道初查的具體內(nèi)容和真正意圖。

注釋：

[1]俞波濤：《貪污賄賂案件偵查機(jī)理探索與適用》，中國(guó)檢察出版社2005年版，第64頁(yè)。