一帶一路區域合作框架的構建邏輯

張可云，鄧仲良

[摘要] 通過回顧區域合作模式類型與演進規律，本文著重論述了一帶一路區域合作框架的構建邏輯。研究認為我國應以一帶一路為載體來完善和對接國際國內“雙向”區域合作機制，構建以基礎設施、國際貿易、技術創新、公共品供給、合作保障為主要特征的合作模式，并通過創新區域合作主體利益的分配機制，進一步帶動形成中國與沿線各國產業國際分工與產品貿易體系。

[關鍵詞] 一帶一路 區域合作模式 驅動機制 實現路徑

[中圖分類號] F127 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）02-0017-06

[基金項目] 中國人民大學2016年度拔尖創新人才培育資助計劃（2015000380）；中央在京高校重大成果轉化項目（2015010017）。

一帶一路既不同于具有相同文化傳統的歐盟“國家一體化”模式，也不等同于聯合國的“共治維和”模式，更不等于TPP的貿易、貨幣、人權、普世價值觀的高標準“全面一體化”模式。區域合作緣起主要基于各參與主體區域效用（實際區域利益），自身實際利益降低將可能導致區域合作遭遇挫折，甚至可能最終解體。因此，總結已有的區域合作模式，系統研究區域合作的作用機制，為中國在實施一帶一路戰略中可能遇到的風險規避、重點方向及模式選擇等重點問題提供政策參照和理論支持，具有很強的現實意義。

一、區域合作模式類型及演進規律

有效穩定的區域合作模式有利于國內外不同主體之間的對話協商與利益協調，區域合作模式由最初的單一政治集團逐步向開放、自由的經濟合作關系演化。同時，區域合作模式隨資源配置方式、國際政治、經濟形勢、公共權力組織模式變化而逐步演化，并呈現出不同階段性的模式。已有研究主要集中在區域合作模式的分類、產生機理、歷史背景等，然而并未系統回答是否存在當前中國可以借鑒的模式，如何健全一帶一路合作框架等現實性問題。因此，有必要系統總結區域合作模式的類型，并研究其演化規律。

（一）區域合作模式類型

依據區域合作內容、政治與經濟水平、政府與市場作用范圍等原則，區域合作模式可分為不同類型，如表1所示。

以區域合作的地理鄰近性來看，區域合作模式可分為歐盟模式、北美模式、亞太的非體制合作模式等，這主要是國家間的區域合作模式。歐盟是典型的經濟與政治共同體。北美自由貿易區的形成主要基于90年代后國際市場競爭和貿易保護主義，北美模式包含了發達國家（美、加）和發展中國家（墨西哥），呈現了“南—北”合作和典型的大國主導的特征。亞太的非體制合作模式（APEC）主要以靈活的、垂直分工的功能性次區域合作為主，近期主要呈現自貿區合作模式。

歐盟的合作主要是力圖建立統一的區域合作框架，并涉及到跨界治理，可以看作是經濟、司法、外交、安全等方面的“趨同模式”，而亞洲的合作主要是“互連互通”，是一種保留差異性的共同性整合，中國的一帶一路并不是要建立新的合作機制，而是利用現有區域合作機制，實現政策、基礎設施、貿易、資金的互通和文化的交流。這與歐、亞不同的歷史背景、實際國情相關。

基于不同的區域合作基礎要素和支持網絡系統，從區域合作主體來看，區域合作模式又可進一步細分為政府主導或企業主導模式。從區域合作關系來看，區域合作模式可分為產權型合作模式、聯盟型合作模式和松散型合作模式；從區域合作的空間分布來看，區域合作模式可分為空間分布類型，具體為圈層輻射開放合作模式、軸帶合作模式。若從合作的非求償性來看，區域合作又可以分為援助型合作模式和利益追尋模式。而從合作的服務性核心來看，又有貿易型、品牌服務型合作模式。基于合作互補內容，區域合作模式又分為資源互補型、優勢互補型和產品互補型。

針對區域合作模式形成的歷史根源和政治邏輯，歐盟和美洲兩大典型區域合作模式的形成與內生演化過程主要緣于特有的歷史實踐規律。最早的歐洲合作緣起于1648年確立的威斯特伐利亞體系，經歷多年歐洲內部戰爭，建立一個平等、主權為基礎的國際關系準則成為歐洲各國的現實需求，這為后來歐洲內部合作、爭端的解決提供了制度根源。歐洲“契約型”合作模式體現了平等國家的公共權力博弈。而由于缺乏重復的博弈過程，美洲區域合作模式呈現了“帝國合作模式”，美洲模式主要是以美國為公共權力中心，通過提供公共產品來鞏固其自身合法性的能力和意愿，因此，美洲區域合作模式的發展在很大程度上依賴于美國自身的需求和戰略定位。

從區域合作的組織方式上，還可分為功能性合作模式、制度性合作模式以及介于二者之間的“準制度性合作模式”。前者主要以特定的區域合作對象和合同契約為基礎來實現某種特定的目的。這種模式可能并不產生常設的機構來執行超國家結構功能的權力。而制度性合作模式主要是在共同的區域協定基礎上，由參與國的中央政府主要推動來形成全面的區域一體化合作體系，例如上海合作組織、歐盟、北美自貿區等合作組織采取的模式。準制度性合作模式一般采取非約束性的自愿來推動區域合作，例如APEC，主要以國家政治首腦的“承諾”為保障，呈現“單邊行動計劃”和“集體行動計劃”的模式。

從區域合作的內容來看，又可分為區域經濟、政治、安全和文化合作。除此之外，依據區域合作的產生緣起、合作主導力量的不同以及選擇局域合作還是全域合作等不同研究對象，還有其他的劃分模式，這樣與研究問題導向的模式劃分還有很多，此處不再贅述。

（二）區域合作模式演進規律

根據對區域合作模式的類型、歷史背景和發展原因的分析，可以看出區域合作模式與歷史文化邏輯、國家與地區經濟發展水平、國際形勢、政府與市場作用、國家發展戰略定位、國家或地區利益分配機制等因素有關。總的來看，結合區域合作類型的歷史演變和區域合作一體化進程，區域合作模式演進呈現了如下的規律。

一是區域合作模式的演化依賴于區域合作主體利益的分配機制。政府主導模式主要存在于區域合作初期或計劃型經濟體制，經濟協作更多依靠政府行政，管理模式屬于垂直的領導關系，隨著市場經濟的不斷深化，政府主導模式逐步過渡于企業主導模式，企業成為了區域經濟合作主體。企業實現區域合作主要通過產業集群、產業轉移等方式。國家利益的偏好不同也會導致不同區域合作模式的產生，例如歐盟與亞太經合組織的區別。

二是區域合作模式越來越呈現為靈活、多元、開放的發展趨勢。除了歐盟演進至區域經濟一體化階段外，由于歷史文化背景、國家戰略等因素，其他國家地區的合作模式仍處于較低的一體化進程中，國家間區域合作更多呈現出次區域經濟合作模式，以貿易便利化和全球產業鏈分工為主。

三是區域合作模式更加注重包容與協調發展。對于區域合作體中包含發展差異性較大的國家或地區，區域合作模式的效用受到了區域經濟的融合度、互補性和協調度的影響。區域合作體內部通常包含了發展程度不統一的國家或地區，如何利用互補的優勢，建立合理的分工體系，例如北美自由貿易區等，并實現區域效用的最大化是這類區域合作模式成功的前提。

二、一帶一路與區域合作體系構建的關系

（一）一帶一路為國際區域經濟合作提供新模式

隨著全球化的深入，地區政治格局與國際貿易規則發生了重大變化。以往由注重地理鄰近、文化背景相似的區域合作模式，如北美自由貿易區、東盟、歐盟等，向靈活、低成本的多邊區域合作演進。隨著新興經濟體國家的發展，過去由歐美等發達國家主導的區域合作逐步向多國共同參與的模式轉變。一方面，國際合作追求經濟、技術的全面絕對自由化，倡導區域合作體系內“自由貿易”，并為區域合作設立標準，甚至合作門檻；另一方面，保護主義風氣也卷土重來，部分發達國家開始逐漸放棄自由貿易觀念，以保護本國就業之名行貿易保護之實。面對“全面自由”與“全面保護”的區域合作模式，一帶一路仍堅持平等對話，尊重各國的不同道路選擇，追求共同發展與合作共贏。通過輸出、輸入雙向發展的新格局，通過推動國家之間的互聯互通，為沿線國家的經貿往來、人文交流創造物質基礎和便利條件。

（二）一帶一路區域合作框架的構建可以為國家安全和國際反恐提供新平臺

世界經濟仍呈現不均衡發展，一帶一路沿線國家既有歐洲發達國家，也有發展中國家；既有社會穩定的新興經濟體，也有大量落后地區，收入差距和地區生產總值差異性明顯。社會不穩定與國際恐怖主義的滋生往往與貧困存在較大關系，一帶一路是完善全球戰略聯系網絡和中國深化改革開放的舉措，不僅為中國經濟增長、文化傳播提供了戰略平臺，也給全球經濟增長和縮小國家政治、經濟不平等帶來新的歷史機遇。

（三）一帶一路成功實施取決于連通國際國內“雙向”區域合作機制的制度保障

由于一帶一路沿線國家存在制度差異化明顯、經濟發展不均衡、民族宗教沖突頻繁、文化多樣性等現實情況，如何將發展差異性明顯的國家、地區協調好則需要一個統一的、廣泛認可的區域合作框架及模式。中國作為世界第二大經濟體和一帶一路首倡國，應當在區域合作架構的制定、區域合作機制的深化等方面發揮更大的作用，消除區域合作中的政策壁壘，形成沿線國家戰略的有效對接。在國際層面，如何協調與強化現有多邊合作機制，完善跨國局部區域合作向到跨國全境區域合作框架的構建，也需要從國內、國際兩方面建立統籌的協調機制。在國內層面，一帶一路涉及到國內沿海與中西部地區的發展與對接問題，通過一帶一路區域合作體系的建設來聯系國際與國內的長三角、京津冀協同、長江經濟帶等區域合作框架，并完善相關區域發展的配套政策及合作模式來融入全球戰略聯系網絡，進而促使產業結構轉移與升級，培育經濟新增長點，改變能源供給依賴性，化解過剩產能，增強國際有效供給，帶動國內區域均衡發展。因此，健全國際國內的“雙向”區域合作機制、模式是一帶一路的制度保障。

三、一帶一路區域合作框架的構建

一帶一路深層次推進依賴于有效、穩定的區域合作模式，來促進各參與方不斷提高合作共識與增進共同利益，因而明確區域合作模式及其驅動機制至關重要。盡管強調不同規模國家在多樣性偏好和差異化目標的區域合作實現路徑，但歸根結底，區域合作產生的現實需求是基于各自區域對自身效用最大化的追求和區域總福利的增加①，即國家與地區現實利益，因此，效用驅動是構建區域合作框架的基本出發點。

（一）區域合作效用驅動機制理論分析

區域效用驅動包括了消費區域效用最大化和生產區域利潤最大化，區域合作主體之間可以是博弈或分工關系，區域合作的目的就是立足于區域效用的改進。對于整個區域合作經濟體（{xi}i=1，2，...I， {yi}i=1，2，...J， ω）而言，存在著區域經濟體的效用可能集U=u（u1，u2，...，uL），使得無論任意可能配置A（x，y），存在ui≤ui（ci）；ci為區域合作邊界，即由于資源稟賦、組織制度、技術、地理等條件限制，區域合作的效用空間存在作用邊界（Utility function frontier，簡稱UF）。

對于區域合作對象S>3，區域的效用空間屬于超平面；當S=3時，則可以看作區域合作效用空間為三維空間；當S=2，例如A、B兩個區域，則區域合作的效用空間是二維的，如圖1所示。以兩區域合作模型為例，闡述區域合作的效用驅動機制。對具有開放經濟的兩個區域I和J，I區域和J區域存在進行區域合作的傾向。

假設，I區域和J區域的區域合作存在著邊界，為c1-c1。當區域合作的效用預期位于效用空間的非均衡點時，效用失利方存在效用驅動的改進動力，即存在非均衡點向等利益線上均衡點的區域合作改進差距。

在兩區域模型中，具有開放經濟的兩個區域I和J存在進行區域合作的傾向，區域I、J各自的效用為ui （P，E，n），在區域合作之前，區域I、J各自的效用存在既有的預期值，即不低于ūI，min和ūJ，min；在區域效用空間中也存在著一條45°的uI=uJ的等效用線，在等效用直線上，區域I、J的效用水平相同；等效用線與區域合作邊界線c1-c1相交于點D，當區域合作體中為兩區域時，在區域效用空間中存在FHDG的均衡效用空間，在均衡效用空間中，區域I、J均傾向于合作，但在區域效用空間GDKF中，區域I效用占優；在DKH中，區域J效用占優。每個區域都具有在各自效用區間內選擇相對最優效用的合作可能，具體區域合作存在著博弈；同時區域效用可代指兩國或兩區域進行合作時關注的共同利益點，例如：雙邊貿易額、技術轉讓、能源交易、基礎設施建設等。

區域效用邊界UF產品體系、貿易、生產要素成本和技術水平相關。當通過制度改革、技術進步等外生因素促使區域合作的范圍增加，降低區域合作體內價格差異，提高區域合作體內產品價格優勢，降低生產要素成本，形成勞動力和資本的聚集與流動，進而可將區域合作邊界外擴至c2-c2，從而使得初始的區域效用空間增加，加大了區域合作范圍和利益分配空間，如圖2中陰影部分。在合作邊界外擴的均衡效用空間中，在效用空間KFCD*中，區域I占優；在效用空間KCD*中，區域J占優。當區域合作的效用預期位于效用空間的非均衡點時，效用失利方存在效用驅動的改進動力，即存在非均衡點向等利益線上均衡點的區域合作改進差距。通過提高資本、勞動力集聚水平和生產率、產品出口等措施來提高區域效用，以達到區域效用的均衡點。

（二）一帶一路區域合作框架

由于貿易保護主義、地區社會沖突、投資回報、基礎設施、金融體系、產業轉移等潛在風險，使得一帶一路的實現路徑需要基于特定的區域合作框架。總結區域合作模式的發展規律和區域效用驅動機制，并立足于我國現有的區域合作機制，我們認為可以從公共產品供給、國際貿易、技術創新、基礎設施建設、合作保障等方面構建區域合作的框架，進而確定一帶一路的具體實現路徑。

1. 區域內互聯互通的基礎設施體系是一帶一路推進的基礎

區域內互聯互通的基礎設施體系利于促進生產要素的流動，降低運輸、生產成本，實現區域合作各方的利益訴求，促進更大范圍內區域行動協同，進而提高區域效用。目前，一帶一路中的設施聯通，在滿足各國主權的基礎上，對接沿線各國的基礎網絡、能源管道設施、跨境光線、制造標準等基礎設施體系，生產要素流通渠道正在形成。隨著中國全面開放戰略的實施，我國中西部地區成為未來貿易的新增長點，改善我國中西部地區的基礎設施條件對形成國內、跨境的基礎設施聯通體系也同等重要。

2. 完善區域合作的國際貿易體系是一帶一路推進的有效載體

從一帶一路區域合作的國際貿易體系構建上，結合效用驅動的區域合作模型，一方面，利用區域內生產優勢和資源互補，提高同類產品的國際份額，進而降低國際產品相對價格水平，形成區域合作公共產品的供給優勢；另一方面，利用自貿區、關稅同盟等區域合作模式，逐步降低區域內貿易壁壘，促進統一貿易區的形成，創新貿易方式。利用跨境電商等互聯網模式建全貿易體系，改善國境通關能力，實現投資貿易便利化，促進區域內貿易效應對區域效用的提升。

3. 建立區域合作的一般性公共產品供給體系是一帶一路深層次推進的方向

到2015年底，我國對一帶一路相關國家的投資累計已達511億美元，占同期我國對外直接投資總額的12%；我國企業在相關國家建設的經貿合作區達52個，累計投資156億美元，為東道國創造了9億美元的稅收和近7萬個就業崗位。利用一帶一路戰略的非排他性、正外部性、共贏的精神，降低國內儲蓄份額，提高資本、產業轉移有效輸出，形成合理的國際國內產業空間格局，不僅可以利用區域合作體內各地區生產優勢提供更具國際競爭力的全球公共產品，而且公共產品的構建會進一步促進區域合作模式的穩定性。但截至目前，一帶一路區域合作框架中尚無關于公共產品供給體系的合作機制，有必要予以明確和細化。

4. 區域合作保障體系是一帶一路推進的制度保障

具體可分為國家安全、金融體系、法律體系、公共品供給安全等方面。在金融體系方面，目前，亞洲基礎設施投資銀行、金磚國家開發銀行為主體，多國、多行共同參與投資的金融保障體系，初步形成了應對跨境風險和危機處理的機制，但在人民幣加速國際化，如何保障基礎設施建設的投資項目收益是未來需要重視的問題。對于區域基礎設施互通、貿易體系完善等方面，也需要建立相關的法律保障體系來實現，例如衛生檢疫標準、人才流動體制、爭端協商辦法、貿易通關便利化等法律依據。此外，促進沿線各國民族文化交流，增強溝通、交往、互信等措施也利于隱形地強化區域合作意識，促進區域合作的開展，進一步提升一帶一路的國際認可度。

四、結論與討論

中國通過絲綢之路基金、亞投行等金融銀行機構對外投資逐步增加，為沿線國家發展提供了機遇。由于一帶一路涵蓋范圍和國家較多，目前尚未形成系統的合作框架及模式，如何通過凝聚共識，增進共同利益，需要在“政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體”基礎上，深入總結一帶一路推行四年的經驗，構建系統的區域合作框架。本文梳理了區域合作模式的類型與演進規律，提出了通過構建基礎設施、國際貿易、技術創新、公共產品供給、合作保障的一帶一路區域合作框架來實現“效用依賴，利益共享”的區域合作目的。通過生產要素互聯互通與降低貿易壁壘是一帶一路推進的基礎；轉化國際、國內資本儲蓄來提高區域內投資比例與推進技術進步對生產效率的提升是區域合作的保障；加大區域合作體的公共產品供給與國際市場份額來增加沿線國家的區域效用是實現一帶一路的最終目標。需要注意的是，現有我國區域合作機制中并沒有關于公共產品供給的專門機制規定，在進一步推進一帶一路時，需要針對公共產品供給的制度安排進行專門研究，在國際服務貿易、資本輸出、風險管控、國際互助、利率協調等方面完善區域合作整體框架。

[參考文獻]

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