試論如何用參與式方法來化解和控制自然資源管理中的沖突

曹亞+凡路+劉星星

【摘 要】隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的齒輪不停在轉(zhuǎn)動，發(fā)生在自然資源管理的沖突層出不窮，屢見不鮮，尋求一種可行的解決方法已迫在眉睫。在傳統(tǒng)方案效果不佳的情況下，參與式這種要求被賦權(quán)的新興發(fā)展理念不失為解決資源沖突的良策。近些年來，對參與式發(fā)展的理念研究和實(shí)踐如火如荼的進(jìn)行著，方興未艾。參與性也已儼然成為發(fā)展規(guī)劃中不可或缺的重要組成部分。本文首先對國內(nèi)外自然資源管理有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，其次對參與、沖突等相關(guān)概念進(jìn)行闡述，再次以上游排污，下游污染這一特例為研究對象，以問題樹為研究方法對其沖突產(chǎn)生的原因進(jìn)行簡要分析，最后基于參與式的方法提出了一些切實(shí)可行的政策和建議。

【關(guān)鍵詞】沖突；參與式；自然資源管理

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，對自然資源掠奪式開發(fā)的惡性事件層出不窮、不絕于耳。自然資源之間的爭奪戰(zhàn)硝煙彌漫、矛盾頻發(fā)、沖突不斷。資源的合理利用與有效保護(hù)長期以來也是自然資源管理研究和發(fā)展的重點(diǎn)，熱度不減。傳統(tǒng)發(fā)展觀念的不盡人意未免讓人大跌眼鏡，逐漸走下神壇，退出歷史舞臺。參與式理念把發(fā)展的主體（人或社會）作為發(fā)展的最終目標(biāo)，與單純著眼于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)發(fā)展理念大相徑庭，煥發(fā)出新的生機(jī)與活力。近些年來，隨著參與式發(fā)展理念優(yōu)越性的日益凸顯，參與式自然資源管理也開始在世界和我國一些發(fā)展項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)施和實(shí)施中嶄露頭角，逐漸進(jìn)入研究的視野之中被人所熟知。

一、自然資源管理的文獻(xiàn)綜述

（一）國外相關(guān)文獻(xiàn)

早在1931年的H A.Smith在其所寫的《國際河流的經(jīng)濟(jì)用途》這部水資源沖突問題的著作中堅(jiān)持下游的用水權(quán)力，提出了平等共享水資源的理念。

Wondolleck等（1996）的研究提出，公眾參與有利于提高自然資源管理決策制定的科學(xué)性和公平性，參與式管理有助于培養(yǎng)公眾可持續(xù)利用資源的價值觀。

Bellamy和Johnson（2000）將可持續(xù)的概念融入綜合自然資源管理的概念中，并嘗試將其應(yīng)用到澳大利亞的農(nóng)業(yè)可持續(xù)系統(tǒng)中。

Singleton（2000）選取西北太平洋沿岸的漁業(yè)資源管理的案例進(jìn)行研究，認(rèn)為在建立以社區(qū)為基礎(chǔ)或者共同管理的自然資源體制時，國家政府部門的參與能夠有效提高該體制成功建立的概率。

Davenport等（2007）通過對Midewin國家高草大草原的管理研究提出政府應(yīng)該融入公眾之中，鼓勵公眾參與到草原管理的每個階段之中。

Lockwood等（2009）在分析澳大利亞區(qū)域化的自然資源管理機(jī)制成效和不足后，指出政府部門的職能應(yīng)是支持社區(qū)和利益相關(guān)者，并在管理體制中建立起信任機(jī)制，從而使放權(quán)式的管理更加有效，也更有利于建立合作式的自然資源管理體制。

Meadows等（2014）通過對土地資源的管理研究認(rèn)為，政府部門需要促進(jìn)并協(xié)助土地?fù)碛姓呓⒖沙掷m(xù)的土地管理體系，土地管理相關(guān)的專業(yè)人員、相關(guān)的社區(qū)網(wǎng)絡(luò)及特殊利益群體等也都應(yīng)加入到土地的合作式管理中。

（二）國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)

賴慶奎和王理平（2001）通過對參與式自然資源糾紛管理方法的探討提出，在緩解自然資源糾紛過程中，不能僅限對于某些沖突和糾紛的調(diào)節(jié)，應(yīng)將糾紛的緩解過程與當(dāng)?shù)卮迳缒芰ㄔO(shè)和綜合發(fā)展緊密結(jié)合起來。

周丕東（2001）通過對山區(qū)村級社區(qū)自然資源管理的參與性研究認(rèn)為，以社區(qū)為基礎(chǔ)的資源管理機(jī)制增強(qiáng)了社區(qū)管理資源的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)，充分調(diào)動了社區(qū)參與管理資源的主動性和積極性。

梁皓然（2007）以白水江自然保護(hù)區(qū)為例對森林資源參與式管理進(jìn)行研究認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)社區(qū)參與森林資源管理的一個重要途徑就是要發(fā)展地方森林資源管理組織，特別是社區(qū)組織，以便能在較大程度上把地方社區(qū)群眾組織起來，參與森林資源管理。

逄立輝和何俊壯（2008）通過對跨邊界水資源沖突分析研究發(fā)現(xiàn)，河流上游、下游與政府三者都有在個性理性的基礎(chǔ)上達(dá)成集體理性的共識與合作基礎(chǔ)，即完全合作博弈是解決其沖突的最優(yōu)解。

肖強(qiáng)、孫凡等（2012）通過對參與式自然資源管理的博弈論分析得出，參與式自然資源管理模式對于改進(jìn)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、取得項(xiàng)目各有關(guān)利益群體的理解、支持與合作等方面起到了積極的促進(jìn)作用。

盧曉麗、趙奧和王曉玲（2012）通過對公眾參與自然資源管理的實(shí)踐模式研究認(rèn)為，在我國公眾參與自然資源管理的過程中，要提升公眾參與認(rèn)知水平，加強(qiáng)公眾參與認(rèn)知層面上的教育和宣傳，拓寬參與途徑，從而實(shí)現(xiàn)自然資源的可持續(xù)利用。

曲笑含（2014）以北京市自然保護(hù)區(qū)為例對社區(qū)居民的參與進(jìn)行研究得出，保護(hù)區(qū)與社區(qū)之間要建立良好的溝通渠道，不斷提高社區(qū)居民參與的層次和領(lǐng)域，通過大量宣傳和培訓(xùn)，提高居民的參與意識、能力、主動性以及積極性，進(jìn)而從廣度和深度上擴(kuò)寬合作領(lǐng)域。

二、相關(guān)概念

（一）沖突

對于“沖突（conflict）”一詞的基本概念可謂仁者見仁，智者見智，至今無一定論。美國著名社會學(xué)家喬納森·H.特納曾言沖突論中的一個爭論最大的問題竟是沖突的定義問題。可見要給沖突下一個準(zhǔn)確的定義并非易事。

“沖突”，顧名思義，從字面可簡單理解為“沖撞或?qū)αⅰ薄５膬?nèi)涵遠(yuǎn)比我們想象的要豐富，它既包括戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)利益、種族以及宗教等之間有形的沖突，也涵蓋文化、價值觀、道德等之間的無形沖突，小到人與人、人與組織之間大到國與國之間的沖突。

下面列舉一些社會學(xué)家對沖突不同的定義：

勒溫（Lewin，1935）認(rèn)為沖突是相對方向相反、強(qiáng)度相等的兩種以上力量同時作用在同一點(diǎn)（個體）時的情境而言的。

布朗（Brown）認(rèn)為兩個以上的互不相立的動機(jī)、目標(biāo)、態(tài)度或反應(yīng)傾向同時出現(xiàn)的狀態(tài)就是沖突。

阿考夫（Arkoff，1968）認(rèn)為沖突的情境牽涉到兩種以上的行為形態(tài)間的競爭。

從社會學(xué)上來考量，沖突（conflict）是指兩個或兩個以上的社會單元在目標(biāo)上互不相容或互相排斥，從而產(chǎn)生心理上或行為上的矛盾。

從哲學(xué)上思考，“沖突”是一種“矛盾”。既有對立性，又有統(tǒng)一性，應(yīng)對其進(jìn)行有效管理，推動事物不斷向前發(fā)展。

人們?nèi)粘，F(xiàn)實(shí)生活中，沖突是一種不可避免的普遍現(xiàn)象，“魚和熊掌不可得兼”的情形時有發(fā)生，無論是理論上還是實(shí)踐上，對沖突及其管理的研究都顯得十分必要。

（二）自然資源與自然資源管理

“資”就是“有用”、“有價值”的東西，即一切生產(chǎn)資料和生活資料。“源”就是“來源”。

地理學(xué)家金梅曼（Zimmermann，1933）在《世界資源與產(chǎn)業(yè)》一書中較早地給自然資源下了較為完備的定義。他指出環(huán)境或其某些部分，只有它們能（或被認(rèn)為能）滿足人類的需要時，才是自然資源。

《辭海》一書中指出自然資源一般指天然存在的自然物（不包括人類加工制造的原材料），如土地資源、礦藏資源、水力資源、海洋資源等，是生產(chǎn)的原料來源和布局場所。

聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署1972年強(qiáng)調(diào)自然資源是指在一定的時間條件下，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價值以提高人類當(dāng)前和未來福利的自然環(huán)境因素的總稱。

《大英百科全書》認(rèn)為自然資源是人類可以利用的自然生成物，以及作為這些成分之源泉的環(huán)境功能。

總之，自然資源是人類能夠從自然界獲取以滿足其需要的任何天然生成物及作用于其上的人類活動結(jié)果，自然資源是人類社會取自自然界的初始投入。

自然資源管理是指運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等手段對自然資源的的分配、開發(fā)、利用、調(diào)度和保護(hù)進(jìn)行管理，以求可持續(xù)地滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善環(huán)境對自然資源的需求的各種活動的總稱。

（三）參與與參與式發(fā)展

“參與（participation）”從字面上簡單理解為“介入”或“群眾的參加”。事實(shí)上，“參與”反應(yīng)的是一種基層群眾被賦權(quán)的過程。參與式強(qiáng)調(diào)以人為中心，以弱勢群體為重點(diǎn)。“參與式發(fā)展”則被廣泛地理解為在影響人們生活狀況的發(fā)展過程中或發(fā)展項(xiàng)目的有關(guān)決策過程中，發(fā)展主體能積極、全面介入的一種發(fā)展方式。“參與式發(fā)展”方式帶有尋求某種多元化、非線性化發(fā)展道路的積極取向。參與式發(fā)展的核心是賦權(quán)（empowerment），賦權(quán)的核心是對發(fā)展全過程的參與權(quán)和決策權(quán)的再分配，增加弱勢群體在發(fā)展活動中的發(fā)言權(quán)和決策權(quán)。

三、跨區(qū)域水資源沖突特定案例分析

（一）案例介紹

隨著經(jīng)濟(jì)迅猛的發(fā)展，A區(qū)域上游工廠排放的工業(yè)污水與日俱增。污水不斷流入河中，造成河水富營養(yǎng)化，水質(zhì)急劇下降，對下游村莊居民飲用以及農(nóng)業(yè)灌溉等造成重大影響，直接嚴(yán)重威脅到下游居民的用水安全。由于水資源利用以及管理上的人為原因等諸多因素的影響，從而導(dǎo)致水資源嚴(yán)重污染，水質(zhì)驟降，進(jìn)而產(chǎn)生上游工廠與下游居民水資源利用的非合作沖突。

（二）沖突的不同階段

（三）沖突原因分析（圖5）

（四）解決對策

1.產(chǎn)權(quán)清晰，權(quán)責(zé)明確

由于產(chǎn)權(quán)不清晰，最終釀成“公地的悲劇”。以“科斯定理”為鑒，政府部門應(yīng)完善相關(guān)法律、法規(guī)，明確水資源產(chǎn)權(quán)，使得任何人不能、不敢越雷池半步。引入嚴(yán)格的獎懲制度，賞罰分明，同時不斷提高其監(jiān)管能力，對于企業(yè)的排放污水超標(biāo)行為嚴(yán)厲懲罰，用嚴(yán)刑峻法來進(jìn)行束縛，增加其不合作的成本。而對于產(chǎn)生正部效應(yīng)的企業(yè)，給予適當(dāng)獎勵（如減稅等），以支持、鼓勵它們所發(fā)揮的積極作用以及在資源保護(hù)方面做出的貢獻(xiàn)，最終使環(huán)境保護(hù)的意識深入人心。

2.政府提供資金、技術(shù)支持

對于企業(yè)特別是中小民營企業(yè)而言，資金和技術(shù)是阻礙其做強(qiáng)、做大的兩座大山，其自身的發(fā)展深受其害、舉步維艱。基于“經(jīng)濟(jì)人”的考量，它們往往會無視法律條文的存在，以身犯險，譬如企業(yè)將不達(dá)標(biāo)的工業(yè)污水排入河流之中以降低成本。相關(guān)政府不能坐視不管，應(yīng)提供資金、技術(shù)的支持，幫助上游企業(yè)進(jìn)行污水防治以及建設(shè)節(jié)水工程等，不斷提高其污水治理的能力，為其良性發(fā)展排雷。同時對下游受污染的村落給予適當(dāng)補(bǔ)償，積極引導(dǎo)、開展若干科學(xué)性的教育、治理工作，以確保其供水安全。

3.上下游磋商與合作

根據(jù)“誰污染，誰治理”的原則，上游企業(yè)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。按照“誰受益，誰補(bǔ)償”的原則，下游居民承擔(dān)部分污染治理費(fèi)用。同時上游企業(yè)應(yīng)為下游居民創(chuàng)造適當(dāng)?shù)木蜆I(yè)機(jī)會或者給予其它福利或報酬進(jìn)行補(bǔ)償。沖突雙方應(yīng)秉持“互信、互利、互贏”的原則，增強(qiáng)“溝通、協(xié)調(diào)，合作”的意識，相互理解、相互尊重，化干戈為玉帛，最終達(dá)到化解沖突的目標(biāo)。提高參與各方的社會責(zé)任感，提高決策的科學(xué)性和公平性，減少矛盾和沖突，促進(jìn)自然資源管理效率的提高和可持續(xù)的利用，防止負(fù)面社會影響和后果的產(chǎn)生。

四、小結(jié)

首先，我國公眾參與自然資源管理的研究還處于雛形階段，與發(fā)達(dá)國家成熟的參與模式和成功的參與實(shí)踐相比，進(jìn)步的空間還很大，需要走的路還很長，誠然，發(fā)展?jié)摿σ埠艽蟆Ｔ诠妳⑴c水平比較低的階段，政府的參與往往能達(dá)到事半功倍的效果。隨著弱勢群體或群眾“主人翁”和“參與”意識的逐漸增強(qiáng)，政府也應(yīng)放開手腳，退居二線。

其次，很多時候沖突雙方都是在沖突全面爆發(fā)階段才意識到解決沖突的重要性，然而再此階段解決沖突要花費(fèi)更大的成本，得不償失。正所謂“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，倒不如在沖突剛出現(xiàn)苗頭時，就通過協(xié)商、合作等方式將其扼殺在搖籃里，避免沖突事態(tài)擴(kuò)大，盡可能保證雙方最大利益，實(shí)現(xiàn)共贏，防止不必要利益損失。

再次，自然資源種類繁多，不可能全面窮盡、面面俱到。各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、教育、歷史文化等的千差萬別也就決定了其自然資源管理模式不盡相同。因?yàn)闆]有“放之四海而皆準(zhǔn)”的發(fā)展模式，各地具體的自然資源沖突還需采取因地制宜的處理辦法。當(dāng)然，國內(nèi)外一些成功的公眾參與自然管理的經(jīng)典案例，也能起到以史為鑒的作用。

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