產業升級的秘密

□王東京

產業升級的秘密

□王東京

學界對產業升級有兩種解釋：一種解釋是用高新技術改造提升現有產業，另一種解釋是產業重心依次從第一產業向第二、第三產業轉移。對以上兩種解釋，我贊成第一種。嚴格地講，產業重心轉移屬結構升級而非產業升級。產業升級有兩個前提：一是產業保持不變，二是生產效率或產品附加值要提升。否則，就不是產業升級。

舉農業的例子。眾所周知，人類早期農業刀耕火種、廣種薄收，生產效率極低。后來，隨著犁、耙等手工農具的出現，生產效率逐步提高。直到17世紀工業革命到來，機器的發明推動了機械化農具的采用，農業才真正得以升級。不過到19世紀末，農具的自動化程度雖不斷提高，但種植技術卻未有大的改進，故此前的農業被稱為“傳統農業”。進入20世紀后，生物技術開始應用于農業，于是傳統農業向現代農業升級。

從歷史可以看出，農業的升級是逐次從“勞動密集型”到“資本密集型”再到“技術密集型”。通觀經濟發展史，其實不只是農業，其他產業的升級路徑也皆如此。比如制造業，先從手工生產升級到機械化生產，然后升級到智能機器生產；服裝業最初也是手工縫制，后來采用半自動縫紉機，而今天則采用全自動化機器。

這樣就提出了一個問題：從“勞動密集型”到“資本密集型”再到“技術密集型”，此路徑是否是產業升級的一般規律？如果是，那么，這一規律形成的內在機理是什么？如若不是，比如產業可從“勞動密集型”直接升級為“技術密集型”，那么促成這種跨越式升級的原因又是什么？我寫這篇文章，就是試圖揭開隱含在其背后的秘密。

不可否認，從農耕社會到工業化中期，產業升級確實是從“勞動密集型”轉向“資本密集型”。因此，馬克思當年用“資本有機構成”來反映產業的技術水平。所謂資本有機構成，是指由資本技術構成決定的價值構成。技術構成是機器與勞動力的配比，而價值構成是技術構成的貨幣形態。比如原來機器與工人的比例為1∶1；現在為5∶1，技術構成則提高了4倍。技術構成提高，作為價值形態的資本有機構成也會提高。

要追問的是，工業化中期前企業為何會普遍提高資本有機構成？我的解釋是，產業內部的競爭所致。具體說：第一，企業作為市場主體皆有追求利潤的動機；第二，為取得超額利潤企業間必定出現競爭；第三，產品價格不由企業決定而由市場供求決定。既然企業不能自行定價，要爭取超額利潤就只能降成本。而要降成本，當然得提高資本有機構成。

舉個例子，假若有三家企業生產同樣的玻璃杯，而玻璃杯的市場價格每只10元。這是說，玻璃杯若超過10元，消費者不會買。既然價格不能漲，企業要賺取更多利潤，關鍵就看能否降低成本。怎樣降低成本呢？辦法無非是降低生產耗費或者提高生產效率，而這兩者都需使用先進的生產設備。多年前我曾考察過寧波的一家汽車零配件加工企業，據稱使用數控機床后不僅材料耗費比原來降低了1.2%；生產效率也提高了三倍。

是的，降低耗費可直接降成本；不過想深一層，提高效率實際也是降成本。生產效率提高，表明用同一時間生產的產品數量增加，單位產品所耗費的勞動時間減少。勞動時間的節約，當然是成本的節約。從這個角度看，我們就不難理解工業化中期前的產業升級為何會從勞動密集型轉向資本密集型。說到底，是價格被市場鎖定后，企業為爭取超額利潤不得已的選擇。

以上分析的是工業化中期之前的情形。然而，進入工業化中后期，特別是第三次新技術革命后，產業升級卻發生了變化，有不少企業直接從勞動密集型躍升為技術密集型，也有企業一經設立便是技術密集型，微軟、英特爾、蘋果公司等就是典型的例子。國內的大牌制藥企業“同仁堂”“九芝堂”等，產業升級也主要靠提升技術含量，而不是提高有機構成。

于是，我們要問，為何微軟、蘋果公司不再走傳統升級的老路？有人也許會說，是新技術革命帶來的改變。不錯，這肯定是與新技術革命有關。但若進一步問：第三次新技術革命到來已近半個世紀，可至今為何僅有少數企業能跨越式升級而多數企業不能？顯然，對這一現象僅用新技術革命難以解釋。我的觀點：新技術革命是產業跨越式升級的必要條件而非充分條件，背后另有更深層的原因。

更深層的原因是什么呢？對此我們需借助經濟學的“受價”與“覓價”原理作分析。所謂“受價”，是指企業被動接受市場價格；“覓價”是指企業自主定價。而且經濟學指出，所有競爭性企業皆為受價者，而壟斷企業皆為覓價者。經濟學還說，壟斷企業所以能覓價，是因為它有獨特技術，別人無法競爭，它可通過調控產量主導定價。

問題的關鍵就在這里。一個企業一旦擁有了定價權，爭取超額利潤還需降成本么？當然不需要。無需降成本，企業也就不必去提高有機構成。相反，由于市場上存在眾多潛在競爭者，為了維護定價權，企業會不斷加大創新投入，讓產品向更高的技術層面升級。留心觀察，其實生活中不乏這樣的例子。比如蘋果手機現已升級到iPone7，可蘋果公司自己主要只做研發，產品卻委托給別的企業生產。

總之，產業升級是部門內企業競爭的結果，目的是爭取超額利潤。產業升級路徑取決于定價權，企業沒有定價權會向資本密集型升級，而有定價權則升級為技術密集型。定價權來自獨特技術，要實現跨越式升級，前提必須有獨特技術。

（作者系中共中央黨校經濟學部主任）