江蘇省科技期刊開放存取出版現狀研究

卜 今 韓 茜 崔 波 鄒建剛 丁佐奇 鄭曉南

江蘇省科技期刊開放存取出版現狀研究

卜 今 韓 茜 崔 波 鄒建剛 丁佐奇 鄭曉南

通過研究江蘇省內科技期刊的OA出版現狀，為科技管理部門制定OA出版相關政策提供理論依據。利用CNKI等網絡數據庫及期刊官網等互聯網資料實施數據采集，總結江蘇省內期刊的相關出版情況及OA出版的情況，分析OA出版的利弊。本研究采集了江蘇省512本學術期刊出版相關的信息，經過分析認可其中98本實施了OA出版，尚不足期刊總量的20%。這些OA出版的期刊中一半以上被核心數據庫收錄，提示較高學術水平的期刊更傾向于進行OA出版的操作。此外，根據統計分析，江蘇省內OA刊的影響因子（1.08±0.70）與非OA刊（0.64±0.38）相比，前者影響因子更高，差異有統計學意義（P=0.007）。由此得出結論：OA出版對于期刊發展可能存在正向反饋作用，江蘇省內學術期刊的OA出版還有待進一步推廣，建議學會和管理部門制定政策促進其發展。

OA出版；江蘇省；科技期刊

[作 者]卜今、韓茜、崔波、鄒建剛，南京醫科大學學報編輯部；丁佐奇，中國藥科大學編輯部；鄭曉南（通訊作者），編審，中國藥科大學編輯部。

一、引言

開放存?。╫pen access，OA）是近年來出現的創新的科技期刊出版模式，目的在于實現信息的自由傳播和最大使用價值。OA出版最基本的特征為：信息數字化、在線出版和傳播，免費獲取，賦予用戶寬泛的使用權限。

國際機構和組織在OA資源的整合與提供集成服務方面已經取得可喜的進展，目前比較著名的開放存取倉儲或平臺有獲得OSI支持的DOAJ（開放存取期刊目錄）和DOAR、Open J-Gate（全球最大的開放存取服務門戶網站）。截至2016年12月29日，DOAJ收錄的OA期刊已有9455種（提供文章級搜索的期刊6627種），論文2401171篇。DOAR收錄學術倉儲2600多個，Open J-Gate收錄的OA期刊更是超過14970種。

在國內，OA思想也逐漸得到認同，2004年5月24日《柏林宣言》的簽署表明了中國科學界對OA的支持。目前在中國學術期刊網全文數據庫和/中國優秀博碩士學位論文全文數據庫中與OA出版相關的論文有近三百篇[1-8]，但研究以理論為主，縱觀已發表的文獻中關于我國科技期刊OA出版現狀的調查不多，目前僅有以下文獻涉及：程維紅等人于2006年7月以《中國科技期刊引證報告》為來源進行調查，結果顯示僅有8.9%（143/1608）的科技期刊通過網絡免費開放全文[9]，而至2010年6月蔣靜的調查顯示科技期刊OA出版的比例上升為26.4%（494/1868）[10]，提示OA出版已經成為越來越多科技期刊的共識，但持續性和穩定性較差。最新的關于我國科技期刊OA出版的研究是2012年福建大學師范大學陳美家的碩士論文[11]，作者以DOAJ和中國科學院科技期刊開放獲取平臺（CASOAJ）作為主要依據，對有關我國開放存取期刊的建設現狀進行調查研究。結果顯示：根據數據統計，截止到2012年3月24日，目前中國大陸地區在DOAJ注冊僅有33種，約占注冊總量0.43%；CAS-OAJ內大陸地區OA期刊有172種，研究認為：國內OA期刊國際可見度不夠，學科覆蓋范圍小，學科發展不均衡[11]。

以上文獻對特定數據庫收錄的部分國內科技期刊的OA現狀做了調查，但并沒有各省主辦的全部科技期刊的具體數據。江蘇作為一個科技期刊大省，有573種科技期刊，僅次于北京和上海，其中有32.8%為中文核心期刊，還有一定數量的英文科技期刊，而這些期刊的OA出版情況在之前的研究中都沒有涉及，僅程維紅報道在2007年時《中國科技期刊引證報告》收錄的江蘇期刊中有7個期刊加入OA[9]。對江蘇省這樣一個科技大省來說，目前科技期刊的OA出版現狀的信息幾乎仍是一片空白，如此眾多的科技期刊在面對OA這樣一種未來的出版趨勢是如何應對、如何調整的？國內OA期刊的普遍問題如過刊開放、上網分散、一次文獻量少、沒有注冊DOI號、格式不統一、與國際上其他OA平臺和倉儲間沒有形成鏈接與互操作、缺乏影響力等，是否也是江蘇省OA出版期刊的共同問題？因此，本研究擬通過對江蘇省主辦期刊OA出版狀況的全面調查和分析，為學會和科技管理部門提供制定OA出版期刊引導、扶持政策以及探索并建立示范OA期刊經營模式的決策依據。

二、研究方法

利用互聯網對各個期刊進行數據采集，主要研究數據來自CNKI《中國期刊全文數據庫》和CNKI《中國引文數據庫》?！吨袊诳臄祿臁肥悄壳笆澜缟献畲蟮倪B續動態更新的中國期刊全文數據庫，收錄了全國8200多種重要期刊，內容覆蓋自然科學、工程技術、農業、哲學、醫學、人文社會科學等各個領域?！吨袊臄祿臁肥腔贑NKI所有源數據庫產品的數據，集合而成的一個規范的引文數據庫。引文數據權威、全面而準確。從數據庫中查找到江蘇省內科技期刊的基本資料，進而在互聯網搜索期刊相關信息，研究各刊地域分布、紙刊出版情況以及各自期刊網絡化情況，對于有官方網站的期刊再細究其OA出版情況。

表1：期刊的城市分布

表2：期刊的語種及刊期

三、結果

（一）江蘇省現有期刊的基本情況

根據中國知網記錄，截至2016年12月29日，江蘇省內在CNKI出版期刊一共595本，其中有效學術期刊一共512本。我們對512本刊的基本信息進行了匯總，包括所在城市（表1）、語種、刊期（表2）。表1顯示512本期刊分布在17個城市，近70%的期刊集中在南京（69.5%），這可能跟南京的高校、科研機構眾多有關。98%的期刊為中文期刊。512本期刊中以雙月刊最多，占了44.1%，其次為月刊（24.4%），而近來隨著期刊的發展，極考驗期刊稿源和編輯效率的周刊也開始出現，目前江蘇省共有周刊3本。

（二）期刊的網絡化情況

江蘇省內的科技期刊大多都可在網上查到相關信息（表3），但根據網站建設情況的不同，其期刊單位對網站的主動建設上差異較大，僅有13.7%的期刊單位有獨立網站，可以獨立進行網站的建設，還有32.6%的期刊聯合建設網站，其余期刊都依托其他單位進行網站的建設、維護或相關互聯網出版，對網絡出版的參與度非常小。

在期刊在線審稿系統方面，可以看到：實現在線審稿期刊共160本，占全部期刊的31.3%，而超過三分之二的科技期刊還在使用E-mail接受投稿甚至紙質投稿，距離實現稿件信息數字化、OA出版還有很長的路要走。

表3：期刊網站建設基本信息

表4：在線審稿系統

（三）OA出版與收錄、引用情況

經檢索，江蘇省OA期刊98本，尚不足期刊總量的20%。OA期刊被核心數據庫收錄的情況見表5。中國科技核心和北大核心是我國科技期刊的標桿。從表5可見，我省有相當數量的高水平期刊，被兩大核心收錄甚至同時收錄，可見我省科技期刊的學術水平較高，但同時也要看到，由于我省學術期刊基數較大，還有大量非核心刊游離在外。而98本OA刊中有一半以上被核心數據庫收錄，可以認為較高學術水平的期刊更傾向于進行OA出版的操作。

表5：數據庫收錄情況

OA期刊的學科分布如下表6：表中可見占最大比例的是工學學科期刊，其次是醫學、理學期刊。主要是由于江蘇省內這三類期刊原先的占比較大，可能也與這些理工類學科對于傳播和推廣的需求更為迫切有一定關系。相比之下，文學、藝術類期刊很少甚至并不進行OA出版，這與其學科特性是分不開的，可能這些學科的出版物作品本身的價值要高過傳播的價值，因此出版者更傾向于讀者付費的模式。

表6：OA期刊學科分布

表7可見這些OA期刊的學術影響力，98本OA刊中，有25本可查到影響因子，主要是工學類期刊（11本，平均影響因子1.38，平均被引頻次5339.73）和醫學類期刊（10本，平均影響因子0.71，平均被引頻次1427.5），影響因子：0.317～3.159，平均1.08±0.70?？偙灰l次：247～20436，平均3396.16±4496.28。

414本非OA期刊中有31本可查到影響因子，影響因子：0.204～1.941，平均0.64±0.38。被引頻次：274～4478，平均1538.97±1040.84。

表7：OA刊與非OA刊學術影響力比較

經方差齊性檢驗，兩組方差都不齊，使用校正t檢驗分析。經檢驗分析，兩組影響因子比較，P=0.007＜0.05，差異有統計學意義。兩組被引頻次比較，P=0.053＞0.05，差異沒有統計學意義。

以上結果顯示：從絕對的數值來看，OA期刊比非OA期刊的影響因子和被引頻次都更高，但只有影響因子的差異有統計學意義。我們考慮到可能是開放存取這一操作增加了期刊論文的可見度，被更多人引用，幫助了期刊提高了影響因子，即在一定程度上提升了期刊的影響力；也有可能是本身有較高學術影響力的期刊走在的期刊學術研究的前列，率先進行了開放存取這一操作。由于缺乏更多數據，我們還無法下出定論。對于總被引頻次差異沒有統計學意義的這一結果，可能也還需要更多樣本參與討論，有待進一步研究。

四、討論與結論

OA出版的備受關注開始于2001年底的布達佩斯開放存取倡議（Budapest Open Access Initiative，BOAI），其后多個致力于OA出版的機構成立，如美國PLoS系列期刊、英國的BMC、英國牛津大學NAR（NueleieAeidsResearch）雜志。它體現了研究人員的共同利益，符合學術出版的初衷，表達了互聯網的共享精神實質，被認為是未來學術出版的趨勢。

近年來OA期刊不僅在數量上快速增長，同時也開始得到傳統文摘索引服務商的認可，但是由于OA期刊的創刊時間普遍不長，因此高影響因子者不多[12]。但是也有研究認為在某一學科領域中，OA期刊的平均被引次數、影響因子、即年指標要高于非OA期刊，但這可能和OA期刊本身的學術質量有關，如在調查范圍內的學術影響力較高的期刊更積極地參與OA運動[10]。應該指出的是OA期刊的快引指數（ImmediacyIndex）相對而言都比較高[5]，一方面說明了OA期刊比傳統期刊能更及時有效地被科研人員所利用，另一方面也說明OA作為一種新興的出版模式已經被越來越多的人接受和認可[5]。但現在我國出版的學術期刊中OA出版究竟應用得如何呢？就江蘇省的情況看來，似乎還遠遠沒有達到預期。

本研究就江蘇省學術期刊的總體出版情況與OA出版做了分析，研究顯示，僅有不到20%的科技期刊在從事OA出版，尚低于蔣靜[10]研究中的全國水平（32%），這一差異可能是因為蔣靜研究對象為科技統計源期刊，所以在總體期刊來源上存在差異。但較早一些的數據可以看到，程維紅等[9]在2007年搜索時，全國也僅搜索到143種OA期刊，而根據文獻顯示，當時江蘇省僅有7種OA期刊，時至如今，江蘇省內的OA期刊已達98種，已有了顯著提高。在OA期刊的學科分布上江蘇省內主要是工學、醫學類期刊占比較高，與前人研究基本一致，與國內、國際的情況也都基本一致。這與我們之前提到的學科特性有較大關系，工學、醫學類學科專業是全球研究的熱點，且相關學科資訊轉化為生產力的效率較高，因此對于學術論文的傳播效率要求也較高，OA出版能加快文獻的發表周期，提升文獻的傳播廣度，對于期刊發展和學科傳播都有正向反饋。

在OA期刊的學術影響力提升方面，我們認為，這將是一個良性循環。OA出版還屬于學術期刊一個前沿的主動改變的出版策略，大多數進行此類活動的期刊主動積極性都比較高，顯然也更為關注期刊的學術水平和發展，這類期刊的大多來自高校，視野較開闊，本身的平臺和學術水平也較高，學術影響力自然較大，表現在數據上，自然影響因子和被引頻次不會低。同時進行OA出版活動，大大提升了論文的可見度，更容易被讀者見到，配合主動積極尋求發展和改變的期刊活力，加上可以預見的嚴格的同行評議，論文的學術水平提升、期刊的學術影響力的提升都是水到渠成的。這與文獻中來自中信所的期刊OA比例明顯更高的結果也是一致。也因此，我們必須提出，OA出版只是出版方式的一個變化或拓展，只能提升論文的可見度，學術期刊的影響力還是首先以內容為王，做好基礎的內容工作，才存在所謂的“酒香也怕巷子深”，通過提升可見度來展示自己。

可以看到，江蘇省作為一個科技、文化大省，學術期刊占期刊總數的絕大多數，但在OA出版的這一方面，尤其在這幾年已經有了相當大的改進。但是，不足20%的比例還遠遠不夠，大量學術期刊甚至故步自封，至今還處在純紙質辦公的狀態，是萬萬不可取的。在“互聯網+”出版的時代里，要充分利用好現有資源，迅速占領學術高地，將江蘇省的學術期刊打造出一片亮點。

至于相關對策，首先是主管職能部門的政策導向可以向此傾斜，其次可以在相關學會中開展活動，積極宣傳OA出版對于學術傳播的有效影響，促進和幫助各期刊解決OA出版過程中出現的問題，聯系國際平臺幫助注冊，統一格式和完善相關信息，相信會對省內的學術期刊OA出版情況有很大的促進作用。（本文系第二屆江蘇省科技期刊研究基金專題項目，立項編號JSRFSTP2013B09；中國高校科技期刊研究會2015年專項課題資助項目，CUJS2015-013）

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