陳曉曉
損害他人在先姓名權(quán)的判定
——力寶克國(guó)際有限公司請(qǐng)求對(duì)林則棟“IVERSON及圖”商標(biāo)不予注冊(cè)異議復(fù)審行政糾紛案評(píng)析
陳曉曉
現(xiàn)行《商標(biāo)法》第三十二條已為遏制損害他人在先姓名權(quán)的行為提供了法律上的保障,但在這一制度設(shè)計(jì)下,行政及司法機(jī)關(guān)對(duì)該行為采取不盡相同的判定路徑。將以涉及第3606824號(hào)“IVERSON及圖”商標(biāo)的一則行政糾紛案為起點(diǎn),結(jié)合該案法院的審判思路探討損害在先姓名權(quán)的判定規(guī)則、在先姓名權(quán)的主體、在先姓名權(quán)的客體及損害在先姓名權(quán)的具體認(rèn)定要件,最后對(duì)本案進(jìn)行綜合評(píng)析。該案一審判決對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定清晰、說(shuō)理論證充分、適用法律準(zhǔn)確,確立的四個(gè)規(guī)則對(duì)于審理同類案件具有極大的指導(dǎo)意義。
判定規(guī)則;主體;客體;客觀要件;不正當(dāng)目的
[作 者]陳曉曉,上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院民商法專業(yè)碩士研究生。
本案①詳見(jiàn)北京市第一中級(jí)人民法院(2012)一中知行初字第1384號(hào)行政判決書(shū)。是異議復(fù)審案件,被異議商標(biāo)是第3606824號(hào)“IVERSON及圖”商標(biāo),申請(qǐng)日為2003年6月25日,指定使用商品為第25類:服裝、鞋(腳上的穿著物)、運(yùn)動(dòng)鞋、跑鞋(帶金屬釘)帽子、襪子等。申請(qǐng)人為林則棟,即本案第三人。

“IVERSON及圖”商標(biāo)
針對(duì)被異議商標(biāo),力寶克國(guó)際有限公司(以下簡(jiǎn)稱“力寶克公司”)經(jīng)其產(chǎn)品代言人Allen Iverson(著名NBA籃球明星)授權(quán),向中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局(簡(jiǎn)稱商標(biāo)局)提出異議申請(qǐng)。商標(biāo)局審查后,裁定駁回了力寶克公司的異議申請(qǐng)。
力寶克公司不認(rèn)同商標(biāo)局所作的裁定,向商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)提出了復(fù)審申請(qǐng),其主要理由為:被異議商標(biāo)的注冊(cè)損害了Allen Iverson的姓名權(quán),違反了2001年《商標(biāo)法》第31條(現(xiàn)行《商標(biāo)法》第32條,下同)有關(guān):“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利”的規(guī)定。此外,其認(rèn)為被異議商標(biāo)的申請(qǐng)亦同時(shí)違反了2001年《商標(biāo)法》第10條第一款第(八)項(xiàng)、第13條、第41條的規(guī)定,故不應(yīng)被核準(zhǔn)注冊(cè)。
商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為,“Iverson”本身為普通美國(guó)姓氏,其并非Allen Iverson的姓名全稱,因而力寶克公司稱被異議商標(biāo)的申請(qǐng)注冊(cè)損害了其姓名權(quán)的主張并不成立。同時(shí),商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)也否定了其所提出的其他理由,因此,被異議商標(biāo)得到了核準(zhǔn)注冊(cè)。
針對(duì)被訴裁定,力寶克公司不能接受,在法定期限內(nèi)向北京市第一中級(jí)人民法院提起行政訴訟。
經(jīng)審理,北京市第一中級(jí)人民法院總結(jié),本案最大的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于:被異議商標(biāo)的注冊(cè)是否違反了《商標(biāo)法》第31條“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利”的規(guī)定。法院認(rèn)為:
首先,因Allen Iverson為自然人,故其對(duì)Allen Iverson這一姓名享有姓名權(quán),該姓名權(quán)受到我國(guó)法律保護(hù),其有權(quán)依法禁止他人基于不正當(dāng)目的使用該姓名。
其次,針對(duì)第三人的主觀狀態(tài),即使用該姓名是否基于不正當(dāng)目的,法院論證如下:
第一,原告所提交的證據(jù)(在百度及google網(wǎng)站上以“Iverson”為搜索關(guān)鍵詞所得的搜索結(jié)果中大量搜索結(jié)果指向NBA籃球明星Allen Iverson;其提交的被異議商標(biāo)申請(qǐng)日之前的四份雜志中均有對(duì)NBA籃球明星AllenIverson的專門(mén)介紹;400余份被異議商標(biāo)申請(qǐng)日前有關(guān)NBA籃球明星Allen Iverson的新聞報(bào)道)證明NBA籃球明星Allen Iverson在中國(guó)的相關(guān)公眾中擁有較高的知名度,且通常被公眾叫做Iverson;
第二,第三人注冊(cè)了30多件相關(guān)的商標(biāo),這些商標(biāo)中,有些不但包含“Iverson”文字,而且?guī)в羞\(yùn)動(dòng)員打籃球的圖形,可見(jiàn),第三人是知曉Iverson與籃球之間的關(guān)系的;
第三,跟第三人有關(guān)的企業(yè)主要生產(chǎn)的就是籃球鞋產(chǎn)品,并且企業(yè)網(wǎng)站中所展示的宣傳都指向NBA籃球明星Allen Iverson,這也可以證明第三人注冊(cè)被異議商標(biāo)是具有不正當(dāng)目的。
綜合以上意見(jiàn),法院認(rèn)為,Iverson雖是外國(guó)姓氏,但第三人應(yīng)知道Allen Iverson是NBA籃球明星,第三人注冊(cè)被異議商標(biāo)明顯有不正當(dāng)利用NBA籃球明星Allen Iverson知名度的目的,對(duì)Allen Iverson姓名權(quán)構(gòu)成了損害。
綜上,被異議商標(biāo)的注冊(cè)違反了《商標(biāo)法》第31條“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利”的規(guī)定,法院判決:撤銷被訴裁定;商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)就力寶克公司提出的異議復(fù)審申請(qǐng)重新作出裁定。一審判決作出后,各方當(dāng)事人均未提起上訴。
(一)損害在先姓名權(quán)的判定規(guī)則
《商標(biāo)法》雖規(guī)定了申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)不能損害他人現(xiàn)有在先權(quán)利,但沒(méi)有界定“在先權(quán)利”的范圍、損害在先權(quán)利的認(rèn)定要件。根據(jù)司法實(shí)踐,最高人民法院頒布了《關(guān)于審理商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,在第17條中明確相關(guān)規(guī)則,即法院在審理此類案件時(shí),商標(biāo)法已規(guī)定特別的在先權(quán)利,則依商標(biāo)法特別規(guī)定給予保護(hù);商標(biāo)法沒(méi)有作出特別規(guī)定,但根據(jù)民法通則和其他法律的規(guī)定,應(yīng)對(duì)該合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)的,則依據(jù)該概括性規(guī)定給予保護(hù)。
本案中,法官根據(jù)上述規(guī)定,對(duì)于解決商標(biāo)注冊(cè)與在先姓名權(quán)的沖突給出了一個(gè)清晰的解答和判斷標(biāo)準(zhǔn)。法官認(rèn)為,2001年《商標(biāo)法》第31條的設(shè)立旨在避免權(quán)利沖突的發(fā)生,即防止商標(biāo)注冊(cè)后的使用行為侵犯他人在先權(quán)利或構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),因此,判斷商標(biāo)的注冊(cè)是否損害他人在先權(quán)利時(shí),理應(yīng)根據(jù)該在先權(quán)利的民事侵權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的認(rèn)定原則。姓名權(quán)屬于《中華人民共和國(guó)民法通則》(簡(jiǎn)稱《民法通則》)中明確規(guī)定的一種民事權(quán)利,故依據(jù)《民法通則》的相關(guān)規(guī)定對(duì)被異議商標(biāo)的注冊(cè)是否損害該姓名權(quán)予以判斷,即是否構(gòu)成姓名權(quán)的侵權(quán)也應(yīng)采用民事侵權(quán)的分析路徑,“若訴爭(zhēng)商標(biāo)的注冊(cè)使用會(huì)侵犯他人姓名權(quán),則應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成對(duì)在先姓名權(quán)的損害”[1]。
根據(jù)《民法通則》第99條和《民法通則意見(jiàn)》第141條的規(guī)定可知,姓名權(quán)具體涵蓋姓名決定權(quán)、姓名使用權(quán)和姓名變更權(quán)。姓名權(quán)同時(shí)包含積極行使和消極行使兩方面的權(quán)利。前者比如在自己的物品、作品上署名,宣示權(quán)利主體;又如在特定的場(chǎng)合使用姓名,以與其他社會(huì)成員相區(qū)分。后者如在作品上不標(biāo)示自己姓名,又如作出特定行為后,不愿透露自己姓名。[2]
(二)在先姓名權(quán)的主體
《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》提到,“認(rèn)定系爭(zhēng)商標(biāo)是否損害他人姓名權(quán),應(yīng)當(dāng)考慮該姓名權(quán)人在社會(huì)公眾當(dāng)中的知曉程度”。所以,實(shí)踐中,商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)的裁定書(shū)和法院的判決書(shū)就認(rèn)為,自然人的姓名權(quán)并非可以當(dāng)然獲得保護(hù),主張姓名權(quán)的姓名必須具有一定知名度,才可作為在先權(quán)利得到《商標(biāo)法》保護(hù)。例如,在易建聯(lián)體育用品(中國(guó))有限公司與商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)的商標(biāo)爭(zhēng)議行政糾紛上訴案中,二審法院就明確指出:判斷姓名權(quán)是否因爭(zhēng)議商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)而受損害,前提是該姓名在先即具有一定知名度。①見(jiàn)北京市高級(jí)人民法院(2010)高行終字第818號(hào)行政判決書(shū)。由此就產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題:是否只有名人的姓名權(quán)才能得到《商標(biāo)法》在先姓名權(quán)條款的保護(hù)?
而本案判決對(duì)該問(wèn)題予以了回應(yīng),“因Allen Iverson為自然人,故其對(duì)Allen Iverson這一姓名享有姓名權(quán),該姓名權(quán)受到我國(guó)法律保護(hù)”。可見(jiàn),本案中對(duì)于姓名權(quán)保護(hù)的前提要件是該主體是否為自然人,即如果是自然人則當(dāng)然對(duì)其姓名享有姓名權(quán),在主體要件中并不需要附加“知名度”的判斷,而“權(quán)利人是否具有知名度通常是作為判斷使用人是否具有不正當(dāng)目的的因素之一”。
筆者認(rèn)為,本案判決的處理方式比較妥當(dāng),將知名度等因素作為姓名權(quán)保護(hù)的前提條件,違背了《民法通則》第10條“公民的民事權(quán)利能力一律平等”的法律規(guī)定和“法律面前人人平等”的基本理念。結(jié)合《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》,享有在先姓名權(quán)的主體須為在世自然人,
(三)在先姓名權(quán)的客體
理論上普遍認(rèn)為,姓名權(quán)的客體不應(yīng)僅指本名,還應(yīng)包含筆名、藝名、別名、乳名等。[3]《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》亦認(rèn)同此觀點(diǎn)。同時(shí),該審理標(biāo)準(zhǔn)又限定,《商標(biāo)法》損害他人在先姓名權(quán)必須滿足“系爭(zhēng)商標(biāo)與他人姓名相同”,且指出“相同”要求系爭(zhēng)商標(biāo)必須含有與他人姓名完全一樣的文字,抑或是他人姓名的翻譯。因而,司法實(shí)踐中的現(xiàn)行做法亦強(qiáng)調(diào)訴爭(zhēng)商標(biāo)須與他人姓名完全相同,方能適用現(xiàn)行《商標(biāo)法》第32條有關(guān)在先姓名權(quán)的規(guī)定。在此規(guī)定約束下,單獨(dú)將他人的“姓”或者“名”申請(qǐng)注冊(cè)為商標(biāo),因?yàn)樯虡?biāo)主要識(shí)別部分的文字和姓名權(quán)人的姓名并不是完全相同的,主張以“在先權(quán)利”條款請(qǐng)求保護(hù)時(shí)就會(huì)存在障礙。
結(jié)合本案,商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)即認(rèn)為,“Iverson”本身為普通美國(guó)姓氏,不是Allen Iverson的姓名全稱,據(jù)此否定力寶克公司稱被異議商標(biāo)的申請(qǐng)注冊(cè)損害了Allen Iverson姓名權(quán)的主張。而在“喬丹”案中,在認(rèn)定喬丹與邁克爾·喬丹的唯一對(duì)應(yīng)性上存在爭(zhēng)議。商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)和審理系列案件的法院主張,喬丹是英美普通姓氏,在除籃球以外的領(lǐng)域,這一姓氏尚不能與邁克爾·喬丹形成唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系,因此也就不能認(rèn)定系爭(zhēng)商標(biāo)的使用會(huì)損害邁克爾·喬丹的姓名權(quán)。此種認(rèn)定方式顯然不合理,我國(guó)媒體一般僅使用姓氏來(lái)稱呼國(guó)外的公眾人物,如將美國(guó)總統(tǒng)貝拉克·侯賽因·奧巴馬二世稱呼為奧巴馬,將英國(guó)最為著名的科學(xué)家斯蒂芬·威廉·霍金稱呼為霍金,牙買(mǎi)加著名短跑運(yùn)動(dòng)員尤塞恩·博爾特稱呼為博爾特,這樣子的例子不勝枚舉。
本案的一審法院則給出了不同的判斷,根據(jù)原告提交的證據(jù),指出NBA籃球明星Allen Iverson對(duì)于中國(guó)的相關(guān)公眾而言擁有較高知名度且通常唄公眾稱作Iverson,即認(rèn)定Iverson與Allen Iverson具有唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系的事實(shí)。該判決確立了一個(gè)規(guī)則:判斷一個(gè)符號(hào)是否能作為姓名權(quán)的客體,關(guān)鍵在于其是否指向特定的人,不論其具體表現(xiàn)形式。
筆者認(rèn)為,一審法院所明確的規(guī)則具有極大的借鑒意義。在先姓名權(quán)的客體不應(yīng)局限于《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》所列舉的表現(xiàn)形式,“系爭(zhēng)商標(biāo)與他人姓名相同”這一適用要件過(guò)于嚴(yán)苛,本名以外的名字是否受姓名權(quán)保護(hù),主要看其是否能夠指向特定自然人[4],只要相關(guān)公眾認(rèn)為其能和特定的自然人形成緊密聯(lián)系,甚至確立了唯一的對(duì)應(yīng)關(guān)系即可。
(四)損害在先姓名權(quán)的具體認(rèn)定要件
民事權(quán)利的侵權(quán)認(rèn)定通常需要考慮客觀要件及主觀要件,客觀要件也就是行為要件,是指行為人可以禁止他人實(shí)施何種行為,主觀要件即對(duì)行為人主觀狀態(tài)的要求。
1.客觀要件——未經(jīng)許可將他人姓名申請(qǐng)注冊(cè)為商標(biāo)。根據(jù)《民法通則》第99條,侵害姓名權(quán)的行為方式主要是指對(duì)他人姓名權(quán)的干涉、盜用和假冒。本案的主審法官認(rèn)為,“上述行為可以被理解為未經(jīng)許可使用他人姓名的行為。在商標(biāo)行政案件中,除非系爭(zhēng)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人舉證證明其以獲得姓名權(quán)人的許可,否則其將該姓名申請(qǐng)注冊(cè)為商標(biāo)的行為均符合侵犯姓名權(quán)的客觀要件。”[5]本案中,因第三人并未舉證證明其已獲得Allen Iverson的許可,因此,其申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的行為符合損害在先姓名權(quán)的客觀要件。
2.主觀要件——基于不正當(dāng)目的。關(guān)于侵害姓名權(quán)的主觀要件,從“盜用、假冒”等詞匯可看出,通常要求行為人主觀具有過(guò)錯(cuò),具有不正當(dāng)目的。結(jié)合本案,法院就指出,“侵犯他人姓名權(quán)的行為原則上應(yīng)以不正當(dāng)目的為要件,而非只要使用他人的姓名即當(dāng)然構(gòu)成侵權(quán)。所謂不正當(dāng)目的,包括牟利、營(yíng)私、加害于他人及規(guī)避法律等。”法院對(duì)“不正當(dāng)目的”的這種認(rèn)定采用了梁慧星教授的觀點(diǎn)。[6]
在商標(biāo)行政案件中,主要考慮商標(biāo)申請(qǐng)人在申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)時(shí)對(duì)他人的姓名是否知曉,在行政及司法實(shí)踐中,常須結(jié)合具體案情綜合進(jìn)行判斷,常見(jiàn)的考查因素有:自然人的知名度、該姓名的顯著性、商標(biāo)申請(qǐng)人與該自然人是否有往來(lái),以及注冊(cè)商標(biāo)指定使用的商品或服務(wù)類別與名人所從事的行業(yè)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度等。
如前所述,知名度不是姓名權(quán)保護(hù)的前提條件,但該自然人的知名度可直接影響到商標(biāo)申請(qǐng)人主觀狀態(tài)的認(rèn)定。具體而言,知名度越高,越易讓人有聯(lián)想,也就越容易認(rèn)定姓名商標(biāo)損害名人姓名權(quán)。當(dāng)然,這只是考慮的要素之一,仍要結(jié)合其他條件綜合考慮。
其次,在考慮知名度因素的情形下,亦應(yīng)結(jié)合考慮該姓名的顯著性程度。如果該姓名是現(xiàn)有詞匯,即便其確實(shí)是名人的姓名,也不能當(dāng)然認(rèn)定商標(biāo)申請(qǐng)人主觀具有不正當(dāng)目的,還要結(jié)合其他因素進(jìn)行考查。如在“黎明”商標(biāo)案中,該商標(biāo)核定使用服務(wù)為第36類不動(dòng)產(chǎn)租賃,香港歌星黎明提出異議申請(qǐng),商標(biāo)局則指出:“‘黎明’商標(biāo)是現(xiàn)代漢語(yǔ)中常用詞,而不是獨(dú)創(chuàng)性詞匯,冠以‘黎明’商標(biāo)的商品在流通中,沒(méi)有使消費(fèi)者誤以為與某人有關(guān)。因此被異議商標(biāo)準(zhǔn)予注冊(cè)。”①見(jiàn)國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局(1996)商標(biāo)異服字第008《關(guān)于對(duì)黎明商標(biāo)異議的裁定》。
最后,注冊(cè)商標(biāo)指定使用的商品或服務(wù)類別和名人所從事的行業(yè)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度,也是分析主觀要件時(shí)需要考慮的一個(gè)因素。眾所周知,二者的關(guān)聯(lián)程度越密切,越容易引起消費(fèi)者的誤認(rèn),商標(biāo)注冊(cè)人越容易有“搭便車(chē)”的嫌疑。作為一個(gè)“善意”的商標(biāo)注冊(cè)人,應(yīng)盡量避免使用與名人的姓名相同或相近的文字,卻有使用的必要,也應(yīng)在商標(biāo)構(gòu)成要素中添加區(qū)別性的特征,或在該名人所在的行業(yè)及其相關(guān)領(lǐng)域之外使用該商標(biāo)。[7]
結(jié)合本文所討論案件,法院根據(jù)原告提交的一系列證據(jù)認(rèn)定,Allen Iverson在中國(guó)相關(guān)公眾中擁有較高知名度且通常被稱作Iverson,知名度要素得以確認(rèn);同時(shí),原告舉證第三人已注冊(cè)三十多件相關(guān)商標(biāo),一些商標(biāo)除了文字外,還帶有運(yùn)動(dòng)員打籃球的圖形,由此認(rèn)定第三人應(yīng)知曉Iverson與籃球之間的關(guān)系;此外,跟第三人有關(guān)的企業(yè)主要生產(chǎn)的就是籃球鞋產(chǎn)品,并且企業(yè)網(wǎng)站中所展示的宣傳都指向NBA籃球明星Allen Iverson,這也可以證明第三人注冊(cè)被異議商標(biāo)是具有不正當(dāng)目的,行業(yè)領(lǐng)域關(guān)聯(lián)程度也得到確認(rèn)。
綜合以上因素,法院得出結(jié)論:訴爭(zhēng)商標(biāo)申請(qǐng)人應(yīng)知曉Allen Iverson是NBA籃球明星,商標(biāo)申請(qǐng)人注冊(cè)被異議商標(biāo)明顯有不正當(dāng)利用NBA籃球明星Allen Iverson知名度的目的,損害了Allen Iverson姓名權(quán)。
綜上,筆者認(rèn)為,本案判決對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定清晰、說(shuō)理論證充分、適用法律準(zhǔn)確,對(duì)于將公眾人物姓名,尤其是國(guó)外公眾人物姓氏注冊(cè)為商標(biāo)涉嫌侵犯姓名權(quán)這一類案件的審查與操作具有極大的指導(dǎo)意義。具體來(lái)說(shuō):
首先,是否構(gòu)成在先姓名權(quán)的侵權(quán)應(yīng)采用民事侵權(quán)的認(rèn)定原則,根據(jù)《民法通則》的規(guī)定進(jìn)行判斷。
其次,知名度不是在先姓名權(quán)保護(hù)的前提條件,在世自然人均可成為在先姓名權(quán)的主體。
再次,在先姓名權(quán)的客體應(yīng)予以擴(kuò)大,判斷一個(gè)符號(hào)是否是在先姓名權(quán)的客體,取決于其能否指向特定自然人,跟他人姓名完全相同或產(chǎn)生唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系。
最后,損害在先姓名權(quán)的認(rèn)定應(yīng)考慮客觀要件和主觀要件。在商標(biāo)行政案件中,除非系爭(zhēng)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人舉證證明其已獲得姓名權(quán)人的許可,否則其將該姓名申請(qǐng)注冊(cè)為商標(biāo)的行為均符合侵犯姓名權(quán)的客觀要件;判斷商標(biāo)申請(qǐng)人是否具有不正當(dāng)目的時(shí),應(yīng)綜合考慮自然人的知名度、該姓名的顯著性、商標(biāo)申請(qǐng)人與該自然人是否有往來(lái),以及注冊(cè)商標(biāo)指定使用的商品或服務(wù)類別與名人所從事的行業(yè)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度等因素。
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