資源導向型創業研究框架整合研究

江觀伙，唐曉婷，倪良新

（安徽行政學院，安徽合肥230059）

資源導向型創業研究框架整合研究

江觀伙，唐曉婷，倪良新

（安徽行政學院，安徽合肥230059）

中國經濟體量大、創業主體數量和類型多、創業情境獨特以及創業經濟和創業理論蓬勃發展等，對構建新的創業研究框架提出了現實需要，創業理論以及創業研究框架研究自身發展則為框架構建提供基礎和可能。文章在梳理和比較分析國內外創業研究框架文獻基礎上，響應資源約束嚴重背景下的中國創業實踐的需要，以資源整合為主線構建創業研究框架，對于其中涉及的要素及其邏輯關系加以重新解釋，并闡明中國情境下框架各個部分需要進一步研究的議題。研究結果表明，資源導向型創業聚焦于資源整合，創業網絡、創業績效等都與資源整合具有密切關系，創業研究框架的構建包括三個層次的要素。

資源導向；創業研究；框架；中國情境

一、引言

近年來，創業研究作為一個新興領域吸引著大量中國學者的關注，主要有以下幾個方面的原因。其一，中國創業實踐可以為創業研究提供大容量、異質性的情境化樣本。改革開放以來，中國經濟發展迅速，2010年中國已經成為世界第二大經濟體。中國經濟快速發展中，代表創業經濟的中小企業發揮重要作用。近年來，隨著簡政放權和商事登記制度改革等改革紅利的進一步釋放，市場主體呈現井噴式增長，截至2016年底，全國實有各類市場主體8 705.4萬戶，其中，企業2 596.1萬戶，個體工商戶5 930萬戶，農民專業合作社179.4萬戶。國家經濟體量的增加和中小企業主體數量的增長為創業研究提供了豐富、個性化的樣本空間。其二，創業過程存在許多差異性現象和獨特性影響因素。資源約束、轉型經濟、民營企業的政治關聯、中國儒家文化以及強調面子、關系等都對創業行為產生影響。資源約束背景下，創業企業如何整合資源？政府職能不健全、法規體系不完善以及金融體系效率不高等環境下如何充分發揮創業網絡的資源動員作用？這些問題的解決都依賴于創業領域的情境化研究。其三，創業實踐蓬勃發展亟待本土化創業理論指導。經濟新常態下，個性化、多樣化消費漸成主流，新技術、新產品、新業態、新商業模式的投資機會大量涌現，小微企業作用更加凸顯，創業經濟將成為經濟發展方式從規模速度型粗放增長向質量效率型集約增長轉變的新范式和新動力。《全球創業觀察中國報告》顯示，中國的早期創業活躍度（TEA）指數由第11名（2002年）提升為第2名（2012年），中小企業如雨后春筍一樣涌現，形成了“全民創業”的火熱狀態。但另一方面，中國創業失敗率相對比較高。美國有一項研究顯示，中國75%的人是有創業意愿的，然而自主創業存活率尚不足4%；根據《中國中小企業人力資源管理白皮書2012》等調查，中國的新創企業其平均壽命僅為有2.5年。從歷史比較的角度看，中國創業環境并未得到有效改善，在參加全球創業觀察的69國家和地區中仍處于中游水平。其四，中國創業研究自身發展的需要。中國創業研究經過發展已經積累了一定成果，但也存在概念不統一的概念孤島和研究碎片化現象。不同學科背景的學者運用各自領域的思想、變量來解釋創業現象，使得創業領域的學科整合性（Shane&Venkatarman，2000）［1］與邊界可滲透性（Busenitz等，2003）［2］較強，形成多理論交叉的現狀。在“探索—評價、總結—再探索”的進程中，創業理論的發展得以借助后續研究的推動，進一步置疑、補充和修正現有理論基本框架和有關創業領域重大問題的解答。這種背景下，亟待遵循創業研究自身發展規律進行整合分析。

創業研究需要解決很多議題，例如創業研究領域中情境特征的總結和提煉，每個情境特征的隱含邏輯及其對創業的現實影響，特定情境下創業理論、概念的定義及重新解釋，現象的描述和問題的解答等，這些都需要一個漸進性的研究過程。我們認為，在資源視角下整合和重構創業研究框架是創業研究的重要環節，一方面，包含核心概念及其邏輯關系的研究框架在任何研究領域中都處于根基地位，只有在一個科學合理的創業研究框架基礎上，才能孕育更多理論成果并對創業實踐產生現實指導意義。另一方面，國內外現有創業研究成果，尤其是眾多創業研究框架的研究積累，也為資源視角下創業研究框架的重構和整合提供了基礎。

創業研究框架的構建需要遵循應用學科研究的規律，必須符合兩個基本要求，一是科學研究的嚴謹性，二是學術研究的切題性［3］。我們研究發現，構建資源導向性創業研究框架為切入點，能夠同時滿足這兩個基本要求。從科學研究的嚴謹性角度來看，主要有以下幾點依據。其一，具有堅實的理論基礎。資源基礎理論、資源依附理論以及動態能力理論等企業成長理論的發展和深化，為資源導向型創業研究框架的構建奠定了堅實的理論基礎。資源基礎理論認為，企業是資源的集合體。創業需要圍繞資源的識別、獲取、配置和利用等環節展開。其二，現有創業研究的持續關注。蔡莉等（2011）通過文獻梳理指出，創業資源子啊研究中受到學者們的廣泛關注，即現有研究中存在一條“資源線”將各個主題進行串聯［4］。其三，資源在已有創業研究框架中居于重要位置。通過研究已有國內外創業研究框架，盡管視角迥異，包含的要素差別很大，但資源在幾乎所有創業研究框架中都占有重要地位。我們研究的13個創業研究框架中，6個框架將資源作為要素之一，8個框架對要素與資源整合之間的關系進行界定和說明。從學術研究的切題性來看，我國創業企業面臨勞動力成本上升、人力資源獲取難度增加、貸款融資難等資源約束問題，創業研究迫切需要解決資源約束下如何指導創業實踐的問題。可見，無論是學理支撐層面，還是問題導向層面，創業研究都需要構建基于資源視角的研究框架。

基于此，本文以資源基礎論為理論基礎，以資源整合為關鍵線索，在研究梳理和比較分析國內外有關創業研究框架文獻基礎上，構建資源導向型創業研究框架，對于框架要素及其邏輯關系和作用機制進行分析，并進一步提煉中國情境下需要持續深入研究的議題。

二、創業研究框架文獻回顧與比較分析

（一）創業研究框架文獻回顧

創業研究產生以來，各學科領域學者加入到研究行列，相繼提出一些理論、觀點和概念，一些學者對此加以總結，提出了一些創業研究框架，其中一些很有影響力，例如Gartner（1985）、Timmons（1999）［5-6］等提出的創業研究框架。目前，有關創業研究框架的文獻主要包括創業研究框架構建、框架中要素關系分析、創業研究框架實證分析與檢驗等。創業研究框架主要是借助要素確定及其邏輯關系分析對復雜的創業現象進行概括和抽象，一般包括多個要素。本文對于涉及單個要素但能夠較好地反映創業現象，并能為創業研究提供指導的理論模型，例如Shane和Venkataraman（2000）［1］的機會模型和Saras?vathy（2001）［7］的決策模型等也納入創業研究框架的范疇。創業研究框架都具有復雜性、多維性和動態性等特點，一般很難精確分類。我們根據框架研究的側重點不同，將現有的創業研究框架分為四類，分別是主體導向型、行為導向型、環境導向型和結果導向型。主體導向型框架更加重視創業者、創業團隊或創業企業等主體的作用和價值，包括Gartner（1985）、Wichham（1998）和Christian&Julien（2000）［5，8-9］提出的創業模型等。行為導向型框架更加重視機會識別、創業決策、創業學習等行為要素對創業的影響，Shane和Venkataraman（2000）、Timmons（1999）以及Sarasvathy（2001）［1，6-7］等提出的框架或模型屬于此類。環境導向型注重創業網絡和總體環境等外界影響因素在框架中的作用和價值，如Sahlman（1999）、Haiyang Li（2001）、劉常勇（2002）和鄭炳章等（2009）［10-13］提出的框架等。結果導向型框架在在框架構建中納入創業目標、創業結果等要素，如Ma& Tan（2006）、Jain（2001）和王建中（2011）［14-16］等提出的框架可以歸于此類。

1.主體導向型

主體導向型框架強調創業者、創業團隊、創業企業等主體在創業中的核心作用。Gartner（1985）首次提出包括個體、組織、環境和過程的創業理論框架。該框架在定義中強調創建新企業的關鍵要素是有經驗的創業者。該框架克服了以往研究將創業視為單一維度現象的弱點，并強調不同維度的相互作用，利于更為深刻地理解創業活動復雜性。Wichham（1998）［8］提出的基于學習過程的創業模型將創業者作為調節其他要素關系的中樞，該模型強調創業活動需要互相關聯的創業者、機會、組織和資源四種要素，該模型同時強調創業學習的重要性，認為創業過程是一個不斷學習的過程。Christian&Julien（2000）［9］提出的創業模型同樣強調創業者的作用，應聚焦于創業者與新事業之間的互動，該模型主要包括創業者和新事業兩個核心要素，另外強調時間、環境和流程對創業活動的影響。

2.行為導向型

從1980年代起，創業研究開始關注創業過程規律和創業行為特征，開始用行為理論解釋創業，創業行為研究主要關注機會識別和開發、創業決策和創業學習等。在Timmons（1999）［6］強調商業機會的創業模型中，創業過程是由創業機會、資源和創業團隊三個驅動因素相互匹配與平衡的過程。其中，商業機會是整個過程的核心要素，發現和開發機會是創業的核心；資源是不可缺少的支撐要素，為了能夠合理利用資源，需要設計精巧、用資謹慎的創業戰略；Tim?mons（1999）［6］模型非常強調三要素之間的動態性、連續性和互動性。機會問題作為核心，是創業的驅動力量；資源作為一種必要支持，是機會開發和利用的基礎保證；創業團隊作為創業主體，在機會與資源之間起到匹配和調節的作用。Shane和Venkataraman（2000）［1］提出以創業機會的發現、評價和開發為主線的創業研究概念框架，試圖為創業研究構建統一理論平臺。該框架的特色鮮明：以創業機會作為核心要素，關注其來源、發現和開發；更重視個體圍繞機會展開的一系列關鍵活動中的影響；拓展了創業研究的邊界。上述框架對于創業行為研究起到了關鍵作用，但沒有涉及到行為背后的創業決策邏輯。Sarasvathy（2001）［7］提出效果推理（effectuation）理論，極好地詮釋了在高度不確定的情境下創業者如何進行創業決策，拓寬了創業決策認知局限的范疇，揭示了創業者如何通過效果邏輯來克服有限理性［5］。該理論被認為是近幾年創業研究領域獲得的最重要的理論進展［17］。基于效果邏輯的創業決策理論認為，創業者懷著初始愿望，從既有資源和手段入手，以可承受損失為限，投入資源，實施創業。

3.環境導向型

環境導向型框架強調環境和創業網絡等外部影響因素對于創業的影響。Sahlman（1999）［10］認為，人、機會、外部環境和交易行為是創業模型的四個關鍵要素，其中環境是最重要的，影響其他三個要素。Haiyang Li（2001）［11］提出環境是作用于創業戰略的主要因素，影響新創企業戰略選擇有兩種機制，分別是環境決定和環境管理。劉常勇（2002）［12］通過對創業環境、創業網絡、創業者以及創業執行等要素的研究構建了全面且具有動態性的創業模型，該模型將環境進行細分。鄭炳章等（2009）［13］構建的創業研究框架包括創業者、創業環境和創業周期三要素，提出創業的起點和重點都是創業環境。寶貢敏等（2005）［18］構建了網絡關系下視角下的創業研究模型，認為創業者在創業不同階段要通過關系網絡獲取情感、信息、資金等支持。

4.結果導向型

創業框架中注重各要素對于創業績效或創業目標影響的列為結果導向型框架。Ma&Tan（2006）［14］構建了包括創業主張、創業先行者、創業實踐和創業績效四個維度的創業研究框架，被認為是目前創業研究中最全面的研究。Jain（2001）［15］認為影響新創企業績效的因素包括管理戰略、行業結構和風險投資因素等，在此基礎上構建了三種因素共同作用影響創業績效的模型。來新安（2009）［19］構建了囊括創業者特征、創業環境、創業過程和績效的概念框架，認為在不同情境下，創業者的特征對于創業績效有不同的影響。王建中（2011）［16］指出，新創企業要結合自身能力進行資源整合、開發創業機會，提升創業績效，構建出創業機會、資源整合能力以及績效三者關系模型。

（二）創業研究框架比較分析

1.四類創業研究框架的相同點

歸納起來，四類創業研究框架主要有七個方面的相同點：第一，從研究目的來看，四類框架都是對復雜創業現象的提煉和概括；第二，從研究創業研究框架基本要素來看，四類框架都包括要素界定及其邏輯關系的說明；第三，從涉及的要素來看，四類框架都具有多維性特點；第四，從要素關系來看，四類框架都強調要素之間的互動性；第五，從要素自身發展來看，四類框架都強調要素的動態性；第六，從研究主題來看，四類框架都強調創業的過程性，如Tim?mons（1999）［6］認為創業過程是一個高度動態的過程，Ma&Tan（2006）［14］創業框架全面反映了創業過程的復雜性；第七，從框架之間的相互關系來看，四類框架之間具有一定的交叉性。

2.四類創業研究框架的不同點

淺層次來看，主要有個方面的不同點。一是側重點不同，四類框架分別側重于主體、行為、環境和結果等；二是涉及的要素種類和數量不同，最少的只涉及一個核心要素，最多的涉及9個要素；三是關鍵要素不同，有的以創業者為核心要素，有的則以機會為核心要素。四是要素的定義和內涵不同，每個框架對創業、創業過程的解釋有很大差異。深層次來看，四類創業研究框架還涉及研究背景的差異和基礎理論的差異等方面。

四類框架分類及其涉及的要素見表1所列，其中①代表資源，包括創業資源、初始資源等；②代表創業者，同時包括創業企業、創業團隊、創業組織以及經理、雇員、律師、供應商等相關利益者；③代表機會，包括商機等；④創業網絡，包括網絡、社會網絡等；⑤環境，包括總體環境等；⑥創業績效，包括生存績效等；⑦代表機會開發；⑧創業決策；⑨創業學習；⑩組織管理，包括戰略管理等；⑾代表每個框架中的核心要素。如果要素同時包含在不同類別中，采用相近原則進行分類。

表1 四類創業研究框架中的要素與核心要素

3.四類創業研究框架與資源整合的關系

四類創業研究框架中基本上都強調了資源的重要性，并闡述了框架要素與資源之間的關系（見表2所列）。例如Wichham（1998）［8］認為，創業者識別機會、管理資源并帶領團隊實施創業活動，在這個過程中，組織不斷學習，創業者根據機會來動員所需的資源。Timmons（1999）［6］指出，資源這一支撐要素在創業過程中不可或缺，為合理利用和加以控制，往往需要創業者制定出精巧設計和謹慎用資的創業戰略。

表2 四類創業研究框架與資源整合關系

三、資源導向型創業研究框架的構建

上述創業研究框架在創業研究中具有重要的歷史地位，對推動創業學科發展成為獨立學科發揮了重要的作用。隨著中國創業實踐的發展和創業研究的深入，需要進一步思考如何構建創業研究框架。我們認為應該把握以下幾個原則。其一，符合基本要求。簡單來說，就是對創業研究框架中的要素概念運用情境化語言加以界定和重述，并對要素之間內在邏輯關系、內在機制及關鍵研究問題等加以說明。其二，具有理論基礎。框架的構建和框架中要素概念的界定及其邏輯關系確定等需要理論支持和學理支撐。其三，具備關鍵線索。創業研究框架不僅需要構建各要素之間的邏輯關系，重要的是整個框架也需要符合一定的邏輯關系。

如Shane&Venkataraman（2000）［1］確定的機會模型，以機會為關鍵線索，將創業過程分為機會發現、機會識別、機會開發等，便于理解也便于運用。其三，方便理解運用。概念不宜過多，也不宜過少。其四，能夠兼容拓展。能夠將創業領域涉及的新主題、新理論加以融入。其五，注重中國情境。創業研究框架要能夠引導學術研究關注中國創業情境，為中國創業實踐提供決策指導和參考。按照上述原則，本文嘗試以資源整合為關鍵線索，基于中國情境構建資源導向型創業研究框架，具體如圖1所示。

圖1 基于中國情境的資源導向型創業研究框架

（一）框架要素

如圖1所示，框架主要包括創業者或創業企業、資源整合過程、創業網絡、創業績效和環境等一級要素（圖1中用灰色方框表示），另外還包括資源識別、獲取、配置及利用，創業決策、創業目標、創業學習等二級要素（圖1中用白色方框表示）。各要素與資源和資源整合具有密切聯系，具體內涵見表3所列。

表3 資源導向型創業研究框架要素內涵

（二）要素之間邏輯關系和作用機制

確定要素之間的邏輯關系和相互作用機制是框架構建的核心任務之一，本文認為資源整合過程是框架的核心要素，其他概念要素內涵界定以及相互之間關系都與資源整合有關，在此基礎上，本文認為各要素與資源整合具有如表4所列的關系。

表4 資源導向型創業研究框架要素之間邏輯關系

續表4

除了各個要素與核心要素之間的關系，各要素之間也存在內在聯系和相互影響機制。例如創業機會同時受到創業者或創業企業、環境以及資源整合過程的影響，創業者或創業企業與環境互動，發現或者創造機會。創業網絡與創業企業是交互發展。創業績效會同時受到創業者或創業企業、創業網絡、資源整合等因素的影響。

（三）中國情境下需要關注的問題

1.創業和創業過程

中國情境下創業和創業過程具有一些特殊現象和特殊機理，創業研究框架構建的目的是為了反映這些現象和機理，因此需要對此加以梳理。該主題下需要關注的問題包括：經濟結構轉型與創業結構之間關系；中國情境下的創業類型等。

2.創業者或創業企業

中國的創業者或創業企業具備一些獨特的主體特征，例如個體戶、私營企業、海歸創業、下崗職工、停薪留職人員、大學生創業、農民工創業、農民創業、回鄉創業；獨生子女政策導致的家族企業傳承問題等。

3.創業網絡

創業網絡中的主體不足問題，例如如何發揮中介機構的作用；中小企業服務機構在創業網絡中的作用問題；開發區、產業集群鎮等的網絡地位及其績效問題；政府關系對于新創企業獲取和利用資源的影響；網絡資本主義的影響；文化因素例如認知方式、交流方式對于創業網絡的影響等。

4.環境的影響

創業環境是在創業活動中發揮重要作用的要素組合［21］。對創業企業資源獲取的影響；中國區域制度環境差異化是中國情境的重要特征；經濟轉型帶來特有的制度環境和儒學、中庸等傳統文化作用下，導致中國情境下的創業決策具有其特殊性。恪守中庸，注重關系的建立、維持和利用，可能導致中國創業者決策與西方國家有所不同［22］。今后，我國學者在充分吸收借鑒國外相關研究成果的基礎上，應該進一步深入研究中國情境下創業者決策問題，并運用科學的研究范式進行規律總結。

（四）框架的特點

1.以資源整合為主線

創業現象具有動態復雜多變特征，創業過程中涉及多個一級變量和二級變量，這些變量之間同樣存在復雜多變的關聯和作用機理，作為對創業現象結構化反映的創業研究框架，要對這些變量關系進行抽象提煉，尋找一個能夠將各變量聯系起來的主線，這樣的框架便于理解，也便于對創業實踐進行指導。本文以資源整合為主線，對框架中涉及的各個變量以資源的視角加以解釋，對各變量之間的關系也以資源整合加以分析。

2.原有創業研究框架的繼承、綜合和發展

創業理論的發展依賴于原有理論和成果的整合，這樣既能保證研究的延續性，也能體現研究的發展性和情境性。本文所提框架是原有框架的整合，例如，結合Sarasvathy（2001）［7］提出的效果推理模型，列出了創業決策和創業目標等二級要素。

3.提煉中國情境下創業主題和研究方向

本文創業研究框架的構建，最終目的是為中國創業研究發展和指導中國創業實踐服務的。作為中國創業研究情境化的一個有益嘗試，在此框架下進一步提煉反映中國情境的主題和研究方向。除了在框架主線選擇方面考慮中國資源約束選擇資源整合之外，對于每個要素以及要素之間關系也結合中國情境進行了闡述和分析，在此基礎上在每個部分列出一些中國情境下需要研究探索的問題，為豐富框架研究和下一步研究提供方向。

四、結論與展望

創業研究框架是對創業研究涉及的關鍵主題和核心概念及其相互邏輯關系的一種結構化闡述，在創業研究學科理論體系中處于根基地位，本文提出的模型可以為中國創業研究提供線索、確定邊界、明確方向，同時可以為中國創業實踐提供指導。通過本文研究，可得出如下結論：其一，創業是資源重新整合的過程，所有創業現象和創業問題都圍繞資源整合展開。在資源約束嚴重的中國情境下，尤其需要資源導向型創業研究框架，以期在理論上和實踐中將注意力聚焦于資源整合。其二，創業過程中所有創業現象、創業行為都與資源整合具有密切關系，例如創業網絡是創業資源的載體、通道和轉化媒介，創業資源響應過程構成創業網絡形成、發展和動態演化的過程；創業績效和創業失敗則是創業資源整合效果的反映，前者是創業資源整合效果達到預期結果，后者則是創業資源整合效果偏離預期目標。其三，創業現象是在一定環境下產生并發展的，受到宏觀的環境、中觀的行業和網絡以及微觀的個體等因素同時影響。因此創業研究框架的構建應該分別包括三個層次的要素。盡管結構可以決定行為，行為也可以決定結構，但后者的作用畢竟是緩慢的、小范圍的和漸進性的，前者的作用才是基本的、全面的，對于大力發展創業經濟的中國來說，更需要關注環境、網絡等因素對于創業的促進作用。

下一步將結合理論跟蹤、案例分析、調查研究，進一步完善該框架體系并進行實證研究，在此基礎上對涉及的各項議題進行深入探討。

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A Study on the Integration of Resource-oriented Entrepreneurship Research Framework

JIANG Guan-huo,TANG Xiao-ting,NI Liang-xin
(Anhui Administration Institute,Hefei 230059,China)

China’s large economy,the increasing amount and varieties of entrepreneurial subjects,unique entrepreneurial situation and the booming development of entrepreneurial economy and entrepreneurial theory put forth a practical need to construct a new entrepreneur?ship research framework,and the development of entrepreneurship theory and entrepreneurship research framework provides the basis and possibility for the construction of the framework.The paper,based on sorting out and comparatively analyzing research literature on entre?preneurship at home and abroad,responding to the need of entrepreneurial practice in the context of severe resource constraints in China, constructs an entrepreneurship research framework with the integration of resources as the main line.The paper reinterprets the elements and their logical relations involved in the framework,and clarifies the issues that need to be further studied in each part of the framework in the Chinese context.The results show that resource-oriented entrepreneurship focuses on resource integration,entrepreneurial network and entrepreneurial performance are closely related to resource integration,and the construction of entrepreneurship research framework includes three levels of elements.

resource-oriented;entrepreneurship research;framework;in the Chinese context

F270；F272.2

A

1007-5097（2017）04-0146-07

［責任編輯：張兵］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.04.020

2016-07-26

國家社會科學基金青年項目（13CGL017）；安徽省自然科學基金項目（1608085QG163）；安徽省軟科學計劃研究項目（1502052027）；安徽省哲學社會科學規劃項目（AHSKY2015D45）；全國行政學院科研合作基金項目（15HZKT045）；安徽省社會科學創新發展研究項目（A2015019）

江觀伙(1964-)，男，安徽歙縣人，教授，安徽行政學院副院長，研究方向：宏觀經濟；

唐曉婷（1983-），女，安徽合肥人，副教授，博士后，研究方向：創業管理，概率論；

倪良新（1972-），男，安徽肥西人，教授，經濟學碩士，研究方向：民營經濟，中小企業。