國際河流評估體系和方法與工程實踐

【摘要】本文通過對國際河流評估體系和方法介紹，結合非洲某EPC模式項目國際河流評估工程實踐，為國際工程參與國際河流評估提供了參考和借鑒。

【關鍵詞】國際河流；比照評分法；EPC模式；工程實踐

1、概述

國際河流組織（International Rivers）致力于保護河流并捍衛依賴河流生存的諸多社區應有的權益，努力阻止對環境和社會可能造成巨大破壞的大壩項目，推進水資源管理與能源問題的合理解決，實現社會公正及可持續發展。

自2009年起，國際河流不斷與中國水電公司（大部分是國有公司）互動，并關注其全球環境足跡。在中國政府2001年“走出去”戰略的支持下，中國水壩建造商已經成為全球水電行業最主要的參與者之一。目前中國公司和銀行參與的水壩有300多座，分布在74個國家。中國水電公司的主要市場有東南亞、非洲以及最近興起的拉丁美洲。中國海外水電公司在全球實例與成熟度不斷提升，同時這些水電公司也對與國際環保非政府組織對話表現出高度興趣，因此國際河流組織決定針對中國海外水電公司開展全球比照評估，這樣可以適時反映中國公司目前的成熟度水平和取得的進展。

2、評估體系和方法介紹

在制定本項目的評估指標體系過程中，國際河流采納了一系列現有的標準和準則。本項目回顧了中國國內水電開發標準、中國政府針對海外投資的指引文件以及國際準則。國際準則包括：世界水壩委員會決策框架（2000）、國際水電協會《水電可持續性評估規范》、赤道原則中規定的總體政策標準、國際金融公司的安全保障政策、《經濟合作與發展組織（OECD）跨國公司指南》、全球報告倡議以及《工商業與人權指導原則》。根據這些標準和準則，此次研究確定了三大指標：環境管理、社區與勞工關系以及風險管理。

該評估體系的目的不是建立一套新的評估政策或項目實踐的全球標準，而是確定一組可以衡量各個公司總部與項目地點表現的指標類別。此外，評估指標體系也可以作為比較不同公司表現的工具。評估體系如表1所示。

關于本評估體系和方法有以下三條說明：

（1）三個指標類別（環境管理、社區與勞工關系以及風險管理）下共有23個關鍵業績指標（KPI）。KPI分定性指標和定量指標。環境管理和社區與勞工關系類別下的每個指標計4分，風險管理類別下的每個指標則計2分。因此，該評估指標體系更注重公司環境管理和社區與勞工關系方面的表現。

（2）在各個指標類別下，大部分項目實踐被分為了若干二級指標，并相應賦分。但是，所有KPI的總分均為4分（環境管理和社區與勞工關系）或2分（風險管理）。公司各個指標類別下的得分結果由各個KPI得分平均平均所得。將這些平均分相加則得到最高分為10分的公司總得分。初步報告中只披露顏色和（較好、一般、較差），具體得分將在進一步意見征求之后披露。

（3）本項目中包括了EPC承包公司和BOT開發公司。23個指標可根據兩者不同的責任進行了適用性調整。對于EPC承包公司，23個指標中僅有17個適用。因此公司的政策承諾和項目實踐在以下六個指標中不予以評估和計分：EN4（環境評估）、EN5（與其他水資源計劃的一致性）、EN10（環境基流）、CL1（關于移民）、CL2（社會影響評估）和RM3（跨境影響）。

為了更好地了解和中國水電公司政策和項目實踐情況，本項目通過案頭研究、訪談和實地考察收集資料，對中國公司政策承諾和項目實踐兩個方面采用比照評分法進行比照評估。由于大部分中國水電公司愿意與國際環保非政府組織互動，本項目第一階段中公司參與度達到80%以上。為了保證分析的透明度，本項目在整個過程中不斷為參與評估的公司提供進展信息，分享所收集的資料，向公司披露初步結果，并邀請公司提供反饋信息。

3、EPC模式項目評估工程實踐

本文以非洲某EPC總承包項目為實例，對實施國際河流評估實踐情況如下：

3.1 項目部職能劃分

本項目的社會環境風險管理主要分為以下兩個部分：社會及勞工管理，包括勞工管理、社區關系、社會責任、可持續發展、風險管理，由項目部人力資源與對外協調部歸口負責。環境保護管理歸口技術與質量安全環保部，主要負責編制環境管理計劃（EMP），制定環境管理制度，監督環境許可條件的執行情況，監督環境評估報告的執行情況，每月進行環境監測（噪音、空氣質量、粉塵、水質等），監督生產生活污水的排放情況，監督固體廢棄物的分類管理，監督醫療廢棄物的處置，監督項目工區范圍內的野生動物保護管理。

3.2 評估準備過程

（1）前期資料準備階段

2016年3月初，當得知國際河流組織將對本項目進行評估，集團公司、公司總部和項目部分別開展了相關資料準備工作。項目部對照國際河流組織評估規范和其他項目的評估資料，完成本項目的統計表格，并發國內總部。在收到國內專家發來的《國際河流評估問題清單》后，項目部完成了《國際河流組織評估準備資料匯編》（正文32頁，23個附件）并發回國內總部。

（2）預評估及整改落實階段

2016年4月中旬，為了做好迎接國際河流組織評估的準備工作，公司領導和外聘環保專家組成檢查組對本項目的社會環境管理工作進行了預評估，提出了相關改進意見并提供《XX項目現場調查報告》（環境和社會管理技術支持）。項目部組織召開了社會安全環保整改工作專題會，針對總部專家提出的整改提升意見，明確了整改措施及整改要求。項目部完成了《XX項目社會安全環保工作整改落實情況匯總表》報回國內總部。

2016年6月初，公司總部領導和集團公司外聘外方專家一行提前到達項目，聽取了項目部針對國際河流評估事宜的專題匯報。隨后專家到項目區域、周邊村莊進行了走訪調查、談話溝通和查閱資料。

（3）正式評估過程

國際河流組織（IR）于2016年6月中旬到達項目工地現場，在工地會議室召開了社會勞工與風險管理、環境管理工作匯報會。檢查組一行在工地檢查中，了解項目的工程概況、施工進度及后期施工計劃；參觀了項目部在觀禮臺區域公布的項目平面布置圖、設計效果圖、項目概況、OHSE政策及安全公告欄；了解庫區的淹沒范圍以及環保報告中的可選方案；對現場5名工人代表進行了隨機訪問（不允許項目部員工陪同）；參觀了醫院的硬件設備及環境，并同中方醫生和當地醫生進行了溝通交流，詢問有關疾病、工傷和事故處理的情況；參觀了當地員工的就餐環境，并對正在就餐的當地工人進行了隨機訪問等問題；參觀了當地員工的居住條件；到達現場警察局，詢問了警察局長有關營地及周邊的社會治安情況；座談時重點關注：勞工待遇、工資結構、社區投訴、社會責任、事故統計、環境管理計劃等內容，項目部均給予了合理解釋并提供了相關文件。

IR檢查組結束了現場評估及資料檢查工作后離開項目工地。根據評估計劃，隨后兩天將對項目周邊社區進行了采訪，并同當地的NGO組織進行會談，按照IR的要求，項目部未參加這些活動。

4、經驗與教訓

4.1 值得推廣的經驗

（1）各級高度重視，精心組織管理

為了做好迎接國際河流組織評估的準備工作，根據公司領導的批示，項目部成立了專門工作組，由項目副總經理任組長，總經理助理、人力資源與對外協調部主任為工作組成員，其他部門人員全力配合。項目領導及相關部門共計15人投入該項工作，建立“國際河流組織檢查事宜QQ討論組”，確保了有關國際河流組織評估準備的信息能夠及時共享。在迎接國際河流組織評估期間，公司領導和公司外聘中方專家、集團外聘外方專家親臨現場檢查指導工作，對項目部給予極大的幫助和支持。

（2）資料準備齊全，加強信息保密

由于國際河流組織評估的內容涉及多個部門，為了做好前期資料收集和準備工作，項目部多次組織召開專題會，安排部署資料準備工作，按照職責分工，由各歸口部門負責準備相關資料，最后由人力資源與對外協調部進行匯總。為了確保資料的準確性及保密性，項目部多次強調，在資料準備過程中，一定要加強保密意識，避免有關項目商務的機密信息泄露。此外，在資料準備完成后，項目部召開專題會對資料準備情況進行梳理評審，確保所準備的資料盡量全面、合理。

（3）對照預評估結果，認真落實整改，匯報全面務實

2016年4月國內專家組對本項目迎接國際河流組織評估的準備工作進行了預評估，編制了《XX項目現場調查報告》。收到該報告后，項目部高度重視，立即組織召開專題會，安排部署整改落實工作。為了進一步強化鞏固整改效果，確保現場評估順利通過，在正式評估前，由項目副總經理帶隊，又組織了一次全面的社會安全環保檢查。

由于國際河流組織現場評估時間較短，為了避免由于信息溝通不暢導致的評估得分過低，必須要把國際河流組織評估所關注的相關事項及信息在匯報PPT中得到充分體現。經過多次修改，終于完成了《迎接國際河流組織評估工作匯報PPT》（英文版R6）。實踐表明，全面務實、生動形象、數據可靠的工作匯報給國際河流組織評估組成員留下了良好的第一印象。

（4）關注評估報告進展，及時補充相關信息

在收到國際河流評估報告初稿后，項目部就報告初稿快速給予詳細書面回復意見，公司總部領導參加國際河流舉辦的評估報告討論會。報告在某些方面所依據的信息不夠全面，存在一定的信息缺失，項目部對如何更有效、全面獲得信息提出了建議；對評價標準提出建議，并就不同國別標準及國情不同而導致的項目差異也提出澄清。

4.2 教訓及改進方向

（1）完善項目的投訴爭議解決機制

項目部已建立了投訴爭議解決機制，并形成了與周邊村長的定期會議磋商制度，及時溝通了解的周邊社區、村民及工人的訴求，建立了投訴爭議解決問題臺賬，但未能將投訴爭議的解決情況及時向周邊社區公開。

（2）建立健全工程風險及應急公開機制

項目部對施工活動進行了風險分析，并編制了相應的應急處置方案，但未能及時向周邊社區公開，應針對信息公開建立專門的程序，確保項目部與周邊社區之間信息溝通暢通。

（3）加強與當地非政府組織（NGO）的溝通與聯系

由于觀念的不同，中資企業自走出國門以來就很少主動與當地的非政府組織（NGO）聯系，也很少主動地宣傳企業良好的實踐活動，造成一些國際性組織或非政府組織對中資企業存在誤解，甚至被一些當地反對勢力利用，惡意詆毀。而隨著市場經濟的國際化，中資企業要想在國際舞臺上走的更遠，就必須要面對和接觸國際性組織或非政府組織，主動與這些組織進行積極有效的溝通，可以使企業的實踐活動得到客觀公正的報道，對企業的屬地化經營將起到積極的促進作用。

參考文獻：

[1]國際水電公司環境和社會政策與實踐的比照評估 上冊-2015年6月

作者簡介：

吳勇（1975年—），男，重慶璧山，本科，高級工程師，注冊監理工程師，注冊總監，高級項目管理師，從事水利水電工程建設監理與項目管理工作.

彭川（1986年—），男，河南平頂山，碩士，工程師，注冊安全工程師，從事水利水電工程EPC項目管理工作.

鄒波忠（1982年—），男，廣西北流，碩士，工程師，注冊監理工程師，從事水利水電工程建設監理與項目管理工作.