中國(guó)城市人力資本外部性的收入階層分布*

許巖曾國(guó)平尹希果

（1．重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院 重慶 400030）

（2．重慶大學(xué)公共管理學(xué)院 重慶 400030）

中國(guó)城市人力資本外部性的收入階層分布*

許巖1曾國(guó)平2尹希果1

（1．重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院 重慶 400030）

（2．重慶大學(xué)公共管理學(xué)院 重慶 400030）

在推進(jìn)以人為核心的新型城市化進(jìn)程中，如何使各階層勞動(dòng)者能“包容式”地從人力資本集聚的外部性紅利中獲益是一個(gè)既影響效率又關(guān)乎公平的重要問(wèn)題。文章利用CHIP2013的城市居民調(diào)查數(shù)據(jù)，考察了中國(guó)城市人力資本外部效應(yīng)在不同收入階層的分布情況。研究發(fā)現(xiàn)：即使在控制了城市規(guī)模效應(yīng)的條件下，仍然可以觀測(cè)到顯著的城市人力資本外部效應(yīng)。平均來(lái)看，城市人力資本水平每提高1%，勞動(dòng)者的月工資將上漲0.094%～0.148%。但工具變量分位數(shù)回歸顯示，這種工資溢價(jià)效應(yīng)并不是線性的，城市人力資本外部性并有沒(méi)有均衡地使各個(gè)收入階層受益，而是在不同的收入群體間表現(xiàn)出了巨大的結(jié)構(gòu)性分化，工資水平越高的群體，受人力資本的外部性影響越強(qiáng)。而勞動(dòng)者在學(xué)習(xí)能力、工作行業(yè)上的差異，以及制度壁壘所形成的勞動(dòng)市場(chǎng)分割都是造成人力資本外部效應(yīng)出現(xiàn)收入階層分化的重要誘因。

人力資本 外部效應(yīng) 階層分布 工資溢價(jià)

一、引言

人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用很大程度體現(xiàn)在人力資本的外部性上，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)將人力資本的外部性看作是城市集聚及城市高生產(chǎn)力的重要原因（Lucas，2001；Duranton，2004）。但是長(zhǎng)期以來(lái)，有關(guān)城市人力資本外部性的經(jīng)驗(yàn)性研究與其傳統(tǒng)的邏輯重要性很不相稱。雖然，近年來(lái)對(duì)人力資本外部效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)取得了較大的進(jìn)展，部分經(jīng)驗(yàn)性研究確實(shí)捕捉到了城市人力資本外部性存在的證據(jù)（Acemoglu和Angrist，2000；Moretti，2004a；Liu，2007；Glaeser和Lu，2013）。但是，在一些基礎(chǔ)性問(wèn)題上，目前的研究成果還遠(yuǎn)非細(xì)致。已有研究主要考察了城市人力資本外部性的平均效應(yīng)，卻忽視了不同勞動(dòng)力之間的潛在差異。雖然理論上，城市人力資本外部效應(yīng)的形成可以簡(jiǎn)明地歸納為不同勞動(dòng)者對(duì)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)的共享與學(xué)習(xí)。但事實(shí)上，人力資本外部效應(yīng)的形成是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程。勞動(dòng)者的個(gè)人特質(zhì)、行業(yè)特征都可能會(huì)影響到人力資本的知識(shí)溢出（Combes和Duranton，2008；Chang等，2016）。而勞動(dòng)力市場(chǎng)上制度安排的差異也會(huì)進(jìn)一步影響到人力資本外部效應(yīng)的形成（Liu，2014）。因此，考慮到以上因素，城市人力資本外部效應(yīng)在不同勞動(dòng)群體間的分布很可能是有結(jié)構(gòu)性差異的。但遺憾的是，到目前為止，理論界并沒(méi)有對(duì)這種可能存在的結(jié)構(gòu)分化給予足夠的關(guān)注。

而針對(duì)城市人力資本外部效應(yīng)及其異質(zhì)性分布的探索，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)有著更為重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前，中國(guó)正處在努力推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化的重要?dú)v史階段，城市人口以及人力資本的加速集聚將是未來(lái)城市發(fā)展的主旋律。在這一過(guò)程中，如何充分發(fā)揮人的作用、實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值，如何實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)的“包容式發(fā)展”，使城市發(fā)展的成果為廣大城市居民所共享，是一個(gè)既影響效率又關(guān)乎公平的重要命題。而作為推動(dòng)城市發(fā)展、塑造城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一股基礎(chǔ)性力量，人力資本的外部效應(yīng)無(wú)疑將影響到每一位城市勞動(dòng)者的價(jià)值創(chuàng)造效率以及其分享城市發(fā)展成果的能力。在城市人力資本外部性及其對(duì)不同勞動(dòng)群體的異質(zhì)性影響沒(méi)有被適當(dāng)評(píng)估的前提下,任何旨在強(qiáng)調(diào)人力資本集聚及其外部性福利后果的政策,都將很可能帶來(lái)不確定的政策效應(yīng)。如果我們從歷史的維度回顧中國(guó)的城市化進(jìn)程則會(huì)憂心地發(fā)現(xiàn)，種種跡象表明，中國(guó)的城市化紅利并沒(méi)有均衡地被各收入階層的勞動(dòng)者所共享（高虹，2014）。即使在城鎮(zhèn)高收入群體的收入很可能被低估的情況下，城鎮(zhèn)內(nèi)部的收入差距仍然表現(xiàn)出持續(xù)擴(kuò)大的趨勢(shì)，且城鎮(zhèn)內(nèi)部的收入差距對(duì)城鄉(xiāng)居民總收入差距的貢獻(xiàn)日益增大（呂世斌，2016）。

這就迫使我們必須對(duì)以下幾個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題進(jìn)行思考：（1）在經(jīng)歷了高校擴(kuò)招及十多年的高速城鎮(zhèn)化之后，中國(guó)城市有沒(méi)有形成顯著的人力資本外部效應(yīng)？（2）中國(guó)城市人力資本外部效應(yīng)對(duì)不同勞動(dòng)群體的影響是否是同質(zhì)的？有沒(méi)有“普惠”式地使不同收入階層的勞動(dòng)者受益？（3）如果人力資本外部效應(yīng)在不同勞動(dòng)群體間存在著結(jié)構(gòu)性的差異，那么引發(fā)這種差異的原因又是什么？因此，本文將嘗試通過(guò)對(duì)中國(guó)城市人力資本外部效應(yīng)及其在不同收入群體間分布結(jié)構(gòu)的考察來(lái)回答以上問(wèn)題。關(guān)于這些問(wèn)題的答案，不僅有助于從人力資本的角度進(jìn)一步挖掘促進(jìn)中國(guó)城市發(fā)展的潛在動(dòng)力，也將有助于全面理解城市化進(jìn)程中市民內(nèi)部收入差距持續(xù)擴(kuò)大的成因，并為彌合這種差距提供重要的政策啟示。

與以往的文獻(xiàn)相比，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：（1）利用中國(guó)家庭收入調(diào)查（CHIP）2013年的城鎮(zhèn)調(diào)查數(shù)據(jù)，在控制了勞動(dòng)者個(gè)人特質(zhì)、城市特征的條件下，通過(guò)工具變量回歸實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)城市人力資本外部性的平均效應(yīng)。（2）在非線性條件下，通過(guò)工具變量分位數(shù)回歸進(jìn)一步考察了人力資本外部效應(yīng)在不同收入群體間的異質(zhì)性分布，揭示了人力資本外部效應(yīng)在中國(guó)城市不同收入群體間的分布規(guī)律。（3）從個(gè)人學(xué)習(xí)能力、行業(yè)特征與城市勞動(dòng)市場(chǎng)的制度性分割三個(gè)方面分析了人力資本外部效應(yīng)在不同收入階層出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性分化的原因。

二、估計(jì)策略的選擇

縱觀已有文獻(xiàn)，主要存在三種對(duì)城市人力資本外部性的估計(jì)策略：第一種是基于勞動(dòng)者工資溢價(jià)的人力資本外部性測(cè)度方法（Acemoglu和Angrist，2000；Moretti，2004a；Bratti，Leombruni，2014）；第二種是基于地租溢價(jià)的人力資本外部性測(cè)量方法（Dalmazzo和De，2005；A lberto和Guid，2007）；第三種是基于微觀企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的人力資本外部性測(cè)度方法（Moretti，2004b；Greenston和Moretti，2010）?？紤]到本文的主要研究目的是考察人力資本外部效應(yīng)在不同勞動(dòng)者之間的差異，因此，這里將采用基于勞動(dòng)者工資溢價(jià)的辦法來(lái)進(jìn)行本文的分析和討論。

為了充分展現(xiàn)這種方法的研究思路，本文通過(guò)建立一個(gè)理論模型來(lái)進(jìn)一步刻畫通過(guò)勞動(dòng)者工資溢價(jià)來(lái)考察城市人力資本外部效應(yīng)的邏輯。假定：一個(gè)經(jīng)濟(jì)體由J個(gè)不重疊的城市組成；所有城市的企業(yè)和工人只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，且在不考慮流動(dòng)成本的情況下，企業(yè)、工人與產(chǎn)品可以在不同城市間自由流動(dòng)，土地的供給是固定的，并且在消費(fèi)領(lǐng)域和生產(chǎn)領(lǐng)域同時(shí)使用；城市人力資本水平越高，人力資本的外部效應(yīng)越強(qiáng)，即企業(yè)的生產(chǎn)效率與城市人力資本水平正相關(guān)。

對(duì)于工人來(lái)說(shuō)，進(jìn)一步假設(shè)城市工人的效用函數(shù)由產(chǎn)品消費(fèi)與住房消費(fèi)兩部分構(gòu)成。工人在城市j只消費(fèi)一種商品Q。由于產(chǎn)品可以在不同城市間自由流動(dòng)，因此，不同城市將面對(duì)著同樣的產(chǎn)品價(jià)格，這里把價(jià)格設(shè)定為1。同時(shí)，工人對(duì)住房土地的需求為L(zhǎng)j，住房租金價(jià)格記為rj。工人在城市j的效用函數(shù)則可以表示為：

如果工人在城市j的工資為wj，那么其預(yù)算約束條件則為：

在此預(yù)算約束條件下，可以建立城市工人效用最大化的拉格朗日函數(shù)：

拉格朗日函數(shù)關(guān)于Q與L的兩個(gè)一階條件分別為：

求解式（4）與式（5），可以得到：

將式（6）代入式（4）、式（5）分別可得：

將式（7）與式（8）代入式（1），能夠得到j(luò)城市工人的間接效用函數(shù)：

工人的可自由流動(dòng)意味著，工人在不同的城市間必須享受到相同的效用，否則工人就會(huì)有在城市間發(fā)生遷徙，進(jìn)而引起工資w與房屋租金r的調(diào)整，直到不同城市間的工人享受到相同的效用為止。即，對(duì)所有城市j與城市j′來(lái)說(shuō)均有V=Vj=Vj′（j、j′=1、2、3…J）。

對(duì)于j城市的企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)一步假設(shè)，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，企業(yè)生產(chǎn)需要土地與工人兩種投入要素，且生產(chǎn)函數(shù)是Cobb-Douglas形式的，則企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)可以表述為：

其中，Y是企業(yè)的總產(chǎn)出，M是工人投入數(shù)量，N是土地投入數(shù)量。Hj代表城市j的人力資本水平，轉(zhuǎn)換函數(shù)F（Hj）表示城市人力資本的外部性對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，且?F(Hj)/?Hj＞0，表示隨著城市人力資本水平的上升，企業(yè)的產(chǎn)出效率也會(huì)得到提高。

根據(jù)以上條件，我們也可以得到企業(yè)的成本函數(shù)：

企業(yè)所面臨的問(wèn)題就是如何實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化：

通過(guò)對(duì)M和N求偏導(dǎo)，我們可以得到實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的一階條件：

對(duì)式（13）與式（14）進(jìn)行求解，可以得到：

把式（15）代入式（14）可以得到企業(yè)產(chǎn)出達(dá)到最大時(shí)wj與rj的關(guān)系表達(dá)式：

對(duì)式（9）與式（16）取對(duì)數(shù)，并求解，可以得到工人與企業(yè)同時(shí)滿足均衡條件時(shí)由Hj所決定的wj：

為了進(jìn)一步判斷wi與Hi的數(shù)量關(guān)系，我們進(jìn)一步通過(guò)式（17）求lnwj對(duì)Hj的偏導(dǎo)數(shù)：

由于模型中已經(jīng)假設(shè)?F(Hj)/?Hj＞0，因此，可以得到，?lnwj/?Hj＞0。這意味著如果確實(shí)存在著人力資本外部效應(yīng)的話，城市人力資本水平較高的地區(qū)，將會(huì)出現(xiàn)較高的工資溢價(jià)，我們可以通過(guò)對(duì)人力資本工資溢價(jià)效應(yīng)的觀測(cè)來(lái)考察城市人力資本外部效應(yīng)的強(qiáng)度。根據(jù)以上分析，本文構(gòu)建計(jì)量方程如下：

其中，lnwij代表勞動(dòng)力的對(duì)數(shù)工資，c是常數(shù)項(xiàng)，Xij為可能影響勞動(dòng)者收入的個(gè)人特征向量（詳細(xì)變量參見(jiàn)表1）。為了降低內(nèi)生性問(wèn)題可能造成的估計(jì)偏誤。我們也盡可能地控制同時(shí)影響城市人力資本水平和勞動(dòng)力工資收入的城市特征。Cityj就是反映這些城市特征的向量（詳細(xì)變量參見(jiàn)表1）。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文數(shù)據(jù)主要包括兩個(gè)部分，第一部分是反映勞動(dòng)者特質(zhì)的個(gè)人微觀數(shù)據(jù)；第二部分是反映城市特征的數(shù)據(jù)。反映勞動(dòng)者特質(zhì)的微觀數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)家庭收人調(diào)查（CHIP）2013年的城市住戶調(diào)查。CHIP2013的城市數(shù)據(jù)涵蓋了北京、重慶、山西、遼寧、江蘇、浙江、安徽、山東、河南、湖北、湖南、廣東、四川、云南、甘肅15個(gè)省級(jí)行政區(qū)的126個(gè)城市，其中包括7175個(gè)城市住戶樣本，30000個(gè)個(gè)人樣本。為了使本文的分析結(jié)果更為準(zhǔn)確，我們對(duì)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行了裁剪，用于經(jīng)驗(yàn)性研究的數(shù)據(jù)只包括當(dāng)年在職的工資性勞動(dòng)者。最后，共得到有效個(gè)人樣本9611個(gè)。反映城市特質(zhì)的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014年）、各城市第六次人口普查統(tǒng)計(jì)公報(bào)與Google地圖。核心解釋變量與被解釋變量的說(shuō)明如下：

個(gè)人勞動(dòng)工資：在不同計(jì)量模型中分別以勞動(dòng)者從事主要工作的名義月工資（包括從該工作中得到的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼及實(shí)物折現(xiàn)）來(lái)表示。①M(fèi)oretti（2003）認(rèn)為，在有關(guān)人力資本外部效應(yīng)的實(shí)證分析中需要使用名義工資，根據(jù)物質(zhì)指數(shù)調(diào)整后的工資不是合適的被解釋變量。理由是，城市的名義工資越高意味著生產(chǎn)率越高。如果工人沒(méi)有較高的生產(chǎn)率，那些生產(chǎn)全國(guó)貿(mào)易品的企業(yè)就會(huì)離開(kāi)高工資城市而遷往低工資城市。由于生產(chǎn)貿(mào)易品的企業(yè)在全國(guó)范圍面對(duì)的是相同的價(jià)格。因此，只要每個(gè)城市都有生產(chǎn)貿(mào)易品的企業(yè)存在，那些名義工資較高的城市其生產(chǎn)率也必須較高。城市人力資本水平：借鑒Morrtt（i2004a）以及Chang等（2016）的做法，以大學(xué)畢業(yè)生占城市人口的比例來(lái)表示。城市人口及各教育層次在人口中所占的比例來(lái)源于各城市第六次人口普查的統(tǒng)計(jì)公報(bào)。由于人口普查每十年才進(jìn)行一次，因此，這里我們以2010年的人口普查數(shù)據(jù)作為2013年城市人力資本水平的替代變量?？紤]到人口結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是一個(gè)相對(duì)緩慢的過(guò)程，本文認(rèn)為這一替代辦法并不會(huì)對(duì)實(shí)證分析結(jié)果造成太大的影響。其他控制變量的計(jì)算可以參見(jiàn)表1，這里不再贅述。

表1 變量名稱及其定義

續(xù)表1

四、實(shí)證分析與詮釋

（一）基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果

表2的第（1）、（2）、（3）列報(bào)告了基準(zhǔn)模型的OLS估計(jì)結(jié)果?？梢钥吹?，在只控制個(gè)人特質(zhì)變量和同時(shí)控制個(gè)人特質(zhì)變量、城市特征變量的條件下，城市人力資本水平的回歸系數(shù)分別為0.199與0.121且均在1%的水平下顯著?？紤]到城市規(guī)模效應(yīng)（如金融外部性、消費(fèi)外部性等其他外部效應(yīng)）的存在，即使在不存在人力資本外部效應(yīng)的情況下，城市擴(kuò)大所形成的規(guī)模效應(yīng)也可能使我們得到顯著的工資溢價(jià)（城市人力資本水平與城市規(guī)模在統(tǒng)計(jì)上是正相關(guān)的）。因此，模型中進(jìn)一步控制了城市的規(guī)模特征。在將城市規(guī)模納入回歸方程后可以發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模的回歸系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明城市擴(kuò)大而產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)確實(shí)提高了勞動(dòng)力的工資水平。但這并沒(méi)有影響到關(guān)于人力資本外部效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，我們依然觀測(cè)到了顯著的城市人力資本工資溢價(jià)。

雖然OLS回歸捕捉到了人力資本外部性存在的證據(jù)，但還不能簡(jiǎn)單接受OLS的估計(jì)結(jié)果。因?yàn)樵诠べY方程中，城市人力資本水平與勞動(dòng)者工資仍然可能是兩個(gè)內(nèi)生變量。人力資本并不是在城市間隨機(jī)分布的，工資水平高的城市往往對(duì)受教育水平高的工人更具吸引力，即城市人力資本水平既可能是勞動(dòng)工資提高的原因，也可能是勞動(dòng)工資提高的結(jié)果。本文進(jìn)一步解決內(nèi)生性問(wèn)題的策略是尋找城市人力資本水平的工具變量，然后采用2SLS對(duì)計(jì)量方程進(jìn)行估計(jì)。這里以1990年大學(xué)畢業(yè)生在城市人口中所占的比重與各城市勞動(dòng)者的兄弟姐妹平均數(shù)量作為城市人力資本水平的工具變量，①選擇城市勞動(dòng)者兄弟姐妹的平均數(shù)量作為工具變量的理論依據(jù)在于，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)上有一個(gè)經(jīng)典的議題叫“數(shù)量與質(zhì)量間的權(quán)衡”（Quality-Qutantity Tradoff）。其基本觀點(diǎn)是指，家庭孩子的數(shù)量與孩子的質(zhì)量會(huì)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即孩子數(shù)量的增加會(huì)降低其質(zhì)量，反之亦然（Becker和Lew is，1973）。來(lái)自中國(guó)的證據(jù)也發(fā)現(xiàn)家庭孩子數(shù)量的增加會(huì)減少父母的人力資本投資（Wu和Li，2012）。因此，理論上城市勞動(dòng)者的兄弟姐妹平均數(shù)量與城市人力資本水平是相關(guān)的，而與當(dāng)期的勞動(dòng)者工資水平不相關(guān)，是一個(gè)比較理想的工具變量。CHIP2013的調(diào)查問(wèn)卷中增加了被訪者兄弟姐妹數(shù)量的選項(xiàng)，這使得我們的數(shù)據(jù)來(lái)源成為可能。并采用2SLS重新估計(jì)了基準(zhǔn)回歸方程，結(jié)果如表2的（4）、（5）列所示。城市人力資本水平的2SLS回歸系數(shù)雖然有所降低，但是仍然高達(dá)0.095與0.1476。此外，工具變量的弱識(shí)別檢驗(yàn)與Sargan檢驗(yàn)顯示工具變量的選擇是有效的。這意味著，城市中受高等教育勞動(dòng)力的比例每提高1%，勞動(dòng)者的月工資將上漲0.094%～0.148%，大量高素質(zhì)勞動(dòng)力在城市的匯集形成了顯著的人力資本外部效應(yīng)。

表2 基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果

續(xù)表2

（二）擴(kuò)展模型：人力資本外部性在不同收入群體的分布

基準(zhǔn)模型的OLS與2SLS估計(jì)雖然考察了城市人力資本外部性的平均效應(yīng)。但事實(shí)上，考慮到勞動(dòng)者個(gè)人能力、行業(yè)特征的差異。不同收入水平的勞動(dòng)者從城市人力資本水平提高中的獲益程度很可能是非線性的。本文更加關(guān)注的是人力資本外部效應(yīng)在不同收入群體間的結(jié)構(gòu)性差異。為此，我們將進(jìn)一步通過(guò)分位數(shù)回歸來(lái)考察人力資本外部性在不同收入勞動(dòng)者之間可能存在的結(jié)構(gòu)性分化。

這里分別取10分位、30分位、50分位、70分位、90分位五個(gè)分位點(diǎn)來(lái)對(duì)不同收入群體的人力資本外部效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。為了保證分析結(jié)果更為可靠，表3、表4同時(shí)報(bào)告了普通條件分位數(shù)回歸（QR）與工具變量分位數(shù)回歸（IVQR）的分析結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)：除了10分位點(diǎn)上的人力資本工資溢價(jià)不顯著以外，城市人力資本水平的提高對(duì)30～90分位點(diǎn)的工資水平都起到了顯著的促進(jìn)作用。但是無(wú)論在QR還是IVQR的回歸結(jié)果中，人力資本工資溢價(jià)系數(shù)在不同收入階層間均發(fā)生了結(jié)構(gòu)性分化，高收入階層的外部性強(qiáng)度明顯高于低收入階層。為了進(jìn)一步驗(yàn)證核心解釋變量在不同分位點(diǎn)上的估計(jì)結(jié)果存在顯著的不同，我們對(duì)以上模型中城市人力資本回歸系數(shù)的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行了斜率相等檢驗(yàn)（Slope Equality Test）。結(jié)果顯示，斜率相等檢驗(yàn)均在至少10%的顯著性水平上拒絕了各分位點(diǎn)上回歸系數(shù)相等的原假設(shè)，這意味著不同收入階層間人力資本外部性的差異是顯著的。①感謝匿名審稿人對(duì)于進(jìn)行不同分位點(diǎn)上核心解釋變量斜率相等檢驗(yàn)的建議。從工具變量分位數(shù)回歸的具體結(jié)果上來(lái)看，10分位上的城市人力資本工資溢價(jià)系數(shù)為0.056。30分位、50分位、70分位、90分位上的工資溢價(jià)系數(shù)分別為0.113、0.142、0.189、0.208且均在1%的水平下顯著。這意味著，收入最高10%勞動(dòng)群體間的人力資本外部性強(qiáng)度是收入最低10%勞動(dòng)群體的4倍左右，不同收入階層并沒(méi)有從城市人力資本集聚的過(guò)程中均衡地受益。

表3 分位數(shù)回歸的估計(jì)結(jié)果

表4 工具變量分位數(shù)回歸的估計(jì)結(jié)果

為了更加直觀地展示城市人力資本外部效應(yīng)在不同收入階層的差異，本文還利用QR與IVQR進(jìn)行了全分位點(diǎn)檢驗(yàn)，圖1與圖2分別報(bào)告了兩種全分位點(diǎn)檢驗(yàn)中人力資本工資溢價(jià)系數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)?？梢钥吹剑瑑蓤D中的工資溢價(jià)系數(shù)均隨著工資分位點(diǎn)的提高表現(xiàn)出了明顯的上升趨勢(shì)，置信帶也逐步收窄。且曲線較為平滑，并沒(méi)有出現(xiàn)較大的起伏與波動(dòng)。這進(jìn)一步驗(yàn)證了中國(guó)城市人力資本外部效應(yīng)在不同收入勞動(dòng)者之間的分布規(guī)律。

圖1 QR的全分位點(diǎn)檢驗(yàn)

圖2 IVQR的全分位點(diǎn)檢驗(yàn)

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文實(shí)證分析的基本思路是通過(guò)城市人力資本的工資溢價(jià)來(lái)對(duì)人力資本的外部效應(yīng)進(jìn)行觀測(cè)。但這種策略在以下兩個(gè)方面存在著潛在風(fēng)險(xiǎn)。（1）在粘性工資條件下，勞動(dòng)工資并不能精確地隨著企業(yè)生產(chǎn)效率的改變而改變。雖然有關(guān)研究認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)是按照邊際生產(chǎn)率來(lái)支付職工名義工資的（Dong和Zhang，2009）。但在黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等非市場(chǎng)化部門，勞動(dòng)者的名義工資在很大程度上是由工作人員與工作單位的長(zhǎng)期合約決定的，名義工資不能及時(shí)而迅速地對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)效率的實(shí)時(shí)變動(dòng)做出反應(yīng)。長(zhǎng)期的勞動(dòng)合約往往只反映出職位與工作年限的差異，而不能真實(shí)地反映一個(gè)勞動(dòng)者的勞動(dòng)效率。（2）使用月工資對(duì)工資水平進(jìn)行測(cè)量很可能忽視了勞動(dòng)時(shí)間的影響。在勞動(dòng)者無(wú)力通過(guò)改進(jìn)勞動(dòng)效率來(lái)提高工資水平的情況下，他們往往更傾向于通過(guò)延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間來(lái)實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)。因此，較高的月工資水平并不必然代表較高的勞動(dòng)生產(chǎn)效率。

為了回應(yīng)以上問(wèn)題，這里將在對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行再處理的基礎(chǔ)上進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體的做法為：（1）為了規(guī)避粘性工資的影響，我們對(duì)來(lái)自黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位的個(gè)人樣本進(jìn)行了剔除，并利用剩余的樣本進(jìn)行工具變量分位數(shù)回歸。（2）按照勞動(dòng)者的月工作時(shí)間，將被解釋變量由月工資轉(zhuǎn)化為小時(shí)工資并重新進(jìn)行分位數(shù)回歸。結(jié)果顯示，無(wú)論是剔除體制內(nèi)樣本后的分析結(jié)果，還是以小時(shí)工資作為被解釋變量的回歸結(jié)果。雖然在各分位點(diǎn)上城市人力資本工資溢價(jià)的系數(shù)有所改變，但是人力資本外部效應(yīng)在不同收入階層間的分布差異沒(méi)有發(fā)生明顯變化，且斜率相等檢驗(yàn)均在至少10%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)。此外，本文針對(duì)以上兩種情況也進(jìn)行了全分位點(diǎn)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其結(jié)果也顯示，人力資本工資溢價(jià)的回歸系數(shù)只是在剔除了體制內(nèi)樣本后的全分位點(diǎn)檢驗(yàn)中波動(dòng)性略顯增大，但是變動(dòng)趨勢(shì)基本與前文的研究結(jié)果保持了一致，這進(jìn)一步說(shuō)明本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。①由于篇幅的限制，這里并沒(méi)有報(bào)告穩(wěn)健性檢驗(yàn)的詳細(xì)結(jié)果，備索。

五、城市人力資本外部效應(yīng)異質(zhì)性分布的成因：初步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

本文認(rèn)為，造成城市人力資本外部性在不同收入群體間異質(zhì)性分布的原因主要有以下三個(gè)方面：

1．不同收入水平勞動(dòng)者在學(xué)習(xí)能力上的差異。人力資本外部效應(yīng)的形成直接依賴于勞動(dòng)者掌握和吸收外部性知識(shí)的能力，這集中體現(xiàn)在勞動(dòng)者的學(xué)習(xí)能力上。勞動(dòng)者學(xué)習(xí)能力的提高，有助于更好地理解與評(píng)估工作環(huán)境中的外部性知識(shí)，增強(qiáng)將外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力，提高技術(shù)和知識(shí)使用的效率。而高收入勞動(dòng)者在整體上具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力。如果我們將勞動(dòng)力的個(gè)人受教育年限作為勞動(dòng)者學(xué)習(xí)能力的觀測(cè)指標(biāo)，并將勞動(dòng)者按照工資水平由低到高平均分成五組，則會(huì)發(fā)現(xiàn)：這五組勞動(dòng)者的平均受教育年限分別為9.88年、10.74年、11.65年、12.36年和13.38年，收入越高，個(gè)人受教育時(shí)間越長(zhǎng)。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)學(xué)習(xí)能力對(duì)勞動(dòng)者從人力資本外部性中獲益的影響，我們?cè)诨鶞?zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上加入了個(gè)人受教育年限與城市人力資本水平的交互項(xiàng)。表5報(bào)告了該模型的檢驗(yàn)結(jié)果。無(wú)論OLS還是2SLS的估計(jì)結(jié)果都顯示，在加入個(gè)人受教育年限與城市人力資本水平的交互項(xiàng)后，城市人力資本的工資溢價(jià)系數(shù)均變得不再顯著，但交互項(xiàng)卻顯著為正。這表示勞動(dòng)者從人力資本外部性中獲益的水平直接依賴于勞動(dòng)者個(gè)人的學(xué)習(xí)能力，勞動(dòng)者的學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，從城市人力資本外部性中的受益越大。

表5 加入個(gè)人受教育年限與城市人力資本交互項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果

2．不同收入水平勞動(dòng)者所從事的行業(yè)對(duì)外部性知識(shí)的依賴程度存在著巨大差異。高收入勞動(dòng)者從事的工作通常是知識(shí)密集型、技術(shù)密集型行業(yè)，而這些行業(yè)的性質(zhì)決定了，與傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型與資本密集型產(chǎn)業(yè)相比，它們將更依賴于勞動(dòng)者交流、互動(dòng)所形成的增量知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)外部性知識(shí)的吸收和掌握在知識(shí)密集型行業(yè)能產(chǎn)生更大的邊際產(chǎn)出。因此，知識(shí)密集型與技術(shù)密集型行業(yè)的勞動(dòng)者將更傾向于主動(dòng)地獲取外部性知識(shí)。同時(shí)，也更容易從人力資本的知識(shí)溢出效應(yīng)中獲益。本文根據(jù)一位數(shù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2011）將全部樣本分為19個(gè)行業(yè)，①按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2011）的劃分，全部樣本可以被劃分為20個(gè)行業(yè)分類。但是，由于國(guó)際組織行業(yè)只有兩個(gè)有效樣本，低于可以進(jìn)行回歸分析的最小樣本容量，因此，這里我們報(bào)告的行業(yè)只涉及除國(guó)際組織行業(yè)以外的其他19個(gè)行業(yè)。并分別對(duì)它們進(jìn)行了人力資本外部性的檢驗(yàn)。從2SLS的分析結(jié)果來(lái)看（見(jiàn)表6），人力資本外部效應(yīng)在不同行業(yè)勞動(dòng)者間的差異是巨大的。我們只在信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，教育業(yè)，公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織，制造業(yè)這六個(gè)細(xì)分行業(yè)中觀察到了顯著的人力資本外部效應(yīng)。無(wú)一例外，這六個(gè)行業(yè)均屬于知識(shí)或技術(shù)密集型行業(yè)，②參考章莉、李實(shí)（2016）的方法，本文劃分傳統(tǒng)行業(yè)與知識(shí)、技術(shù)密集型行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是，傳統(tǒng)行業(yè)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，采礦業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)零售業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)；知識(shí)、技術(shù)密集型行業(yè)包括：制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，教育，衛(wèi)生和社會(huì)工作，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織。且知識(shí)與技術(shù)的密集程度越高，觀測(cè)到的人力資本外部效應(yīng)越強(qiáng)。其中，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的工資溢價(jià)系數(shù)分別高達(dá)0.738、0.501與0.407。但這六個(gè)行業(yè)以外的其他十三個(gè)行業(yè)的分析結(jié)果則不能支持存在著顯著的人力資本外部效應(yīng)。需要特別指出的是，知識(shí)密集程度最高的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)并沒(méi)有像我們預(yù)期的那樣觀測(cè)到顯著的人力資本外部效應(yīng)。造成這一問(wèn)題的原因應(yīng)該在于該行業(yè)的樣本容量過(guò)低（僅79個(gè)個(gè)人樣本），這么小的樣本容量并不足以得到可靠的檢驗(yàn)結(jié)果。

表6 分行業(yè)的2SLS估計(jì)結(jié)果

3．城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的制度性分割。人力資本的外部性形成于勞動(dòng)者在正式或非正式交往中產(chǎn)生的思想交流與互動(dòng)。但在中國(guó)的城市中，低收入勞動(dòng)群體在城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的自由流動(dòng)性受到了制度性的挾制。勞動(dòng)力市場(chǎng)上的制度壁壘，一方面使高收入勞動(dòng)力在行業(yè)與區(qū)域上的集聚發(fā)生固化。另一方面，也把大量的低收入群體擠入低端勞動(dòng)力市場(chǎng)，抑制了低收入群體與高收入群體之間可能發(fā)生的交流與接觸，限制了低收入群體通過(guò)交流與互動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)和技能的共享。劉士杰（2011）一項(xiàng)針對(duì)我國(guó)城市居民的研究報(bào)告顯示，76.32%低收入勞動(dòng)者的職業(yè)屬于競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的普通工作崗位，且就業(yè)選擇的空間不大，變換工作更多是同階層的流動(dòng)，上升渠道不暢通。在這樣的制度環(huán)境下，低收入群體人力資本外部性的形成將不可避免地受到抑制。

一般認(rèn)為，戶籍是造成城市勞動(dòng)力市場(chǎng)分割最具代表性的一個(gè)制度門檻（孫文凱、白重恩，2011；章莉、李實(shí)，2016）。為了驗(yàn)證勞動(dòng)力市場(chǎng)分割影響人力資本外部性的理論推斷，我們進(jìn)一步分析了人力資本外部性在兩種不同戶籍勞動(dòng)者（出生即是城鎮(zhèn)戶口與農(nóng)轉(zhuǎn)非戶口）間的差異。雖然這兩種戶籍類型都屬于法律意義上的城鎮(zhèn)戶籍，但兩者的區(qū)別在于，農(nóng)民擁有了城鎮(zhèn)戶籍并不等于就立即獲得了與城市原住居民相平等的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)資源。事實(shí)上，戶籍是制度力量長(zhǎng)期積累的產(chǎn)物，是城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)差異的集中反映。城市勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的排斥與歧視不會(huì)因?yàn)橐患埼臅母淖兌杆傧В愒扑?、張翼?015）。因此，理論上我們?nèi)匀荒軓脑〕擎?zhèn)居民與農(nóng)轉(zhuǎn)非居民之間觀測(cè)出戶籍制度所造成的市場(chǎng)分割效應(yīng)。表7報(bào)告的2SLS結(jié)果顯示，正如我們預(yù)期的那樣，兩者之間的差異是顯著的。城鎮(zhèn)原住居民的人力資本工資溢價(jià)系數(shù)為0.208，且通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，而農(nóng)轉(zhuǎn)非居民的人力資本工資溢價(jià)系數(shù)僅為0.026且在統(tǒng)計(jì)上并不顯著?？紤]到居民個(gè)人素質(zhì)上的差距也可能會(huì)造成工資溢價(jià)上的這種差異，本文將具有本科學(xué)歷的勞動(dòng)者樣本單獨(dú)剝離出來(lái)，并代入工資方程進(jìn)行檢驗(yàn)。這樣基本可以在勞動(dòng)力素質(zhì)基本同質(zhì)的條件下，觀察不同戶籍來(lái)源組間的差異。表7的第（3）、（4）列報(bào)告了這一估計(jì)結(jié)果，在學(xué)歷背景相同的條件下，農(nóng)轉(zhuǎn)非居民組的人力資本工資溢價(jià)仍然顯著低于城鎮(zhèn)原住居民組，這意味著城鄉(xiāng)二元的戶籍制度的確抑制了人力資本外部效應(yīng)在不同勞動(dòng)群體間的均衡分布，即使在農(nóng)村人口取得城市戶籍的情況下，人力資本外部性在不同戶籍來(lái)源群體間的結(jié)構(gòu)性差異仍然不能在短時(shí)間內(nèi)得到彌合。

表7 不同戶籍來(lái)源的估計(jì)結(jié)果

六、研究結(jié)論與政策寓意

本文使用CHIP2013數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)城市人力資本外部效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)考察后發(fā)現(xiàn)：在控制了勞動(dòng)力個(gè)人特質(zhì)、城市特征，并使用工具變量進(jìn)一步克服內(nèi)生性問(wèn)題的條件下，我們捕捉到了顯著的城市人力資本外部效應(yīng)。平均來(lái)看，城市人力資本水平每提高1%，勞動(dòng)力的月工資將上漲0.094%～0.148%。但工具變量分位數(shù)回歸的結(jié)果顯示，城市人力資本的外部效應(yīng)并沒(méi)有“普惠”式地使各個(gè)勞動(dòng)群體受益，而是在不同的收入群體間表現(xiàn)出了巨大的結(jié)構(gòu)性分化，收入水平越高，從人力資本外部性中的獲益越大，工資收入最高10%階層的城市人力資本工資溢價(jià)是工資收入最低10%階層的4倍左右。而不同收入階層的勞動(dòng)者在個(gè)人學(xué)習(xí)能力、工作行業(yè)上的差異，以及各種制度壁壘所形成的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割是造成人力資本外部效應(yīng)出現(xiàn)收入階層分化的重要誘因。上述研究結(jié)論在考慮了粘性工資問(wèn)題與勞動(dòng)時(shí)間對(duì)工資水平的影響后仍然是穩(wěn)健的。

以上結(jié)論意味著，雖然人力資本的集聚在中國(guó)城市形成了顯著的人力資本外部效應(yīng)，但是人力資本外部性在不同勞動(dòng)群體間的分布差異限制了其對(duì)城市發(fā)展、城市居民福利改善的潛在貢獻(xiàn)，并暗含著加劇城市居民收入分化的客觀趨勢(shì)。為了減弱這一趨勢(shì)可能產(chǎn)生的破壞性能量，實(shí)現(xiàn)城市化過(guò)程中的包容式發(fā)展，需要從以下方面加以著手。（1）鑒于勞動(dòng)者個(gè)人學(xué)習(xí)能力對(duì)吸收和掌握外部性知識(shí)的重要意義。政府部門要繼續(xù)加大各級(jí)教育、培訓(xùn)的財(cái)政支出力度。特別是要加強(qiáng)針對(duì)低收入群體的就業(yè)培訓(xùn)投入，提高低收入勞動(dòng)者從城市人力資本集聚過(guò)程中獲益的能力。（2）為了提高傳統(tǒng)行業(yè)中大量低收入勞動(dòng)者從人力資本外部效應(yīng)中的獲益能力，要大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+”，加快利用信息技術(shù)改造傳統(tǒng)行業(yè)的步伐。以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術(shù)有著極強(qiáng)的知識(shí)溢出效應(yīng)。實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的改造，不僅能夠加大傳統(tǒng)行業(yè)對(duì)知識(shí)、技術(shù)的依賴程度，同時(shí)也能暢通傳統(tǒng)行業(yè)勞動(dòng)者獲取外部性知識(shí)的渠道，激發(fā)他們互相交流、學(xué)習(xí)的內(nèi)在動(dòng)力。（3）要進(jìn)一步深化改革，弱化和取締城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上的制度壁壘，為人力資本外部效應(yīng)的形成與釋放創(chuàng)造有利的制度環(huán)境。一方面，各地要積極加快戶籍制度以及與戶籍制度相掛鉤的就業(yè)、醫(yī)療、教育、住房、社會(huì)保障制度的改革步伐，徹底打破限制低收入勞動(dòng)者自由流動(dòng)的制度藩籬；另一方面，城市政府要以包容性發(fā)展為目標(biāo)，為增加低收入群體、進(jìn)城農(nóng)民的心理認(rèn)同感與身份認(rèn)同感創(chuàng)造條件，以此來(lái)破除城市文化等非制度性壁壘對(duì)人力資本外部性形成所造成的羈絆。

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（H）

*本文獲得國(guó)家社科基金西部項(xiàng)目“新常態(tài)下人力資本集聚外部效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15XRK003）的資助。作者感謝北京師范大學(xué)中國(guó)收入分配研究院提供“中國(guó)家庭收入調(diào)查（CHIP）”項(xiàng)目的數(shù)據(jù)協(xié)助，感謝匿名審稿人所提出的建設(shè)性修改意見(jiàn)。