廣州創新體系改革的現狀及改進對策
——基于國內外的創新體系改革經驗與啟示

◎ 張建武 袁群華

廣州創新體系改革的現狀及改進對策
——基于國內外的創新體系改革經驗與啟示

◎ 張建武 袁群華

為推動廣州當好創新驅動發展的排頭兵，本文在分析廣州創新體系改革現狀的基礎上找出廣州在創新體系改革方面存在的問題，并總結國內外城市創新體系改革的經驗和啟示，提出提升廣州創新能力的對策。

廣州 創新體系 國內外 經驗

“大眾創業、萬眾創新”已成為國家戰略，“雙創”不僅增加了經濟發展的新動力，有利于調整產業結構，也會倒逼經濟體制的改革，從而提升經濟運行的效率。對于廣州來說，經過30多年的發展，出口導向型與外資驅動型發展戰略獲得了巨大的成就，但是伴隨著世界經濟格局的變化，中國已經步入新的經濟發展階段，需要通過提升自主創新能力實現經濟的可持續發展，即推動創新體系改革。從廣州區域創新體系改革情況看，已經取得了顯著成績，如廣州連續五年位列中國城市創新創業環境排行榜第二（不含直轄市），2015年以廣州高新技術產業開發區為核心的珠三角國家自主創新示范區成功獲批。但與深圳、杭州以及國外一些創新城市比較，廣州創新體系仍然有許多有待改進的方面，尤其在“互聯網+”的創新時代更顯緊迫。

一、國內外關于區域創新體系改革的研究綜述

（一）區域創新體系的理論與政策研究

區域創新體系（也叫區域創新系統，Regional Innovation System, RIS），于上世紀90年代初期引起關注，一般認為區域創新體系為區域內參加新技術研發、發展和擴散的各類主體，含高校和科研機構、企業和政府部門等組成的網絡系統。Cooke, Philip（2004）認為對區域創新系統研究是由于知識經濟新需求。Stuck Jér?me等（2016）分析了網絡在創新系統的作用。丁煥峰（2001）從區域創新系統的功能要素和創新對象的角度出發，認為區域創新系統由區域發展戰略創新、技術創新、制度創新和區域營銷創新四部分組成。毛艷華（2007）認為區域創新系統是一定地理范圍內，經常地密切地與區域企業創新投入相互作用的創新網絡和制度的行政性安排。李俊華（2012）分析了區域創新網絡中協同創新的運行機理。王松等（2013）重新界定了區域創新體系（RIS）的定義、結構及運行，最后闡述了區域創新體系的實踐與理論意義。呂國慶等（2014）通過對國內外經濟地理學者文獻的梳理,從創新網絡的結構、鄰近性、網絡演化等三個方面對區域創新網絡的研究進行了介紹。付淳宇（2015）認為區域創新系統的生成和演化是系統“內部拉動力”和“外部推動力”共同作用的結果，兩種力量的博弈決定了區域創新系統形成方式。

（二）區域創新體系評價指標研究

Fritsch、Michael（2002）通過知識所產生效果的途徑評價了區域創新系統的質量。何亞瓊等（2005）認為應從新視角研究區域創新網絡成熟度，綜合考慮區域創新動態集成運作過程，并設計出目的性強、政策指導性強、動態性強的區域創新網絡成熟度評價指標體系。郭麗娟等（2011）等采用基于主基底分析的變量篩選方法對初始指標體系進行變量篩選，構建了區域創新能力評價體系的簡約變量集合。顏莉（2012）在創新投入中引入創新環境變量，構建了一套相對完善的創新效率評價指標體系模型，并首次提出綜合運用主成分分析和DEA的組合方法測量我國區域創新效率。李艷萍等（2016）運用德爾菲法和層次分析法構建區域創新評價指標體系，并對指標體系中各因素的權重進行了測算和分析，驗證了其可行性和科學性。王香花等（2016）在創新系統的視角下，從企業、高校和科研機構、中介機構以及環境四個角度構建了含有42個指標的區域自主創新能力評價體系。

（三）各地區域創新體系改革實證研究

蔣天穎（2014）分析了浙江省區域創新產出空間分異特征及成因，得出結論：浙江省區域創新產出整體上呈現高值和低值集聚分布，且集聚程度逐漸增強，主要受經濟基礎、政策制度、技術溢出和空間區位四個主要因素的影響。馮南平等（2016）構建區域創新要素集聚能力的評價指標體系，通過因子分析法計算我國30個省市自治區的區域創新要素集聚水平，并據此對我國區域進行歸類，基于不同類型區域創新要素集聚的階段性特點或存在的問題，提出促進區域創新要素集聚的重點。齊晶晶（2016）以長江經濟帶區域的自主創新績效為實證分析對象，進行計量分析并得出結論：長江經濟帶整體的自主創新績效發展水平不高，核心城市發展水平較高，區域內部城市間協調發展水平較低。Pasciaroni，Carolina（2016）以阿根廷為例研究了發展中國家高校和其他研發機構與高新技術創新系統的關系，結論認為這些組織在提升高新技術產業方面發揮了非常重要的作用。

（四）廣州創新體系改革研究

丁重、鄧可斌（2013）從內生技術增長理論角度分析了廣州經濟增長、產業體系變遷與技術創新的關系，認為創新資金與創新人才的分布是不均衡的、大量民營企業特別是中小民營企業難以獲得創新資源導致了廣州創新效率不足。余鵬翼等（2014）認為廣州創新城市能夠實現跨越式發展的關鍵在于廣州重視科技與金融結合，有效緩解了經濟發展和科技創新中的技術與資金的矛盾，從而不斷提高產業技術水平和國際競爭力。張強（2008）比較了廣州與亞洲大都市香港、新加坡、臺北、首爾和大阪的創新能力。楊勇華（2012）應用演化理論范式的思想和分析框架，提出廣州建設創新型城市的政策思路如糾正系統失靈的政策主旨、政府的角色和作用更為重要等。張賽飛等（2015）認為廣州具有創新型城市發展的特征，包括創新型產業快速發展、創新驅動產業轉型升級、企業創新創業勢頭強勁、創新發展布局更趨優化以及創新基礎條件日趨堅實等。

二、廣州創新體系改革現狀

全面把握廣州創新體系改革的現狀，不僅要掌握廣州創新能力情況，也要對創新環境加以分析，因此，本文從廣州創新能力情況和創新經濟與制度環境兩個方面分析廣州創新改革的現狀。

（一）廣州創新能力評價

按照創新能力的一般評價指標，本文為評價廣州創新能力設立以下指標，包括創新投入、創新產出、科技成果轉化等三個一級指標和七個二級指標。具體情況如表1所示：

1.創新投入主要從資金、人力資源投入兩個方面評估，具體為R&D經費及占GDP的比重，每萬人口城鎮單位專業技術人員數、R&D人員數量、每萬人口在校大學生（潛在創新資源投入）。數據顯示，廣州R&D經費支出逐年遞增，從2010年的192.43億元增長到2015年的420億元，增長了118%。R&D經費支出占GDP比重也是逐年上升，從2010年的1.79%增長到2015年的2.30%。從更長時期看，廣州R&D經費及占GDP的比重也是穩步快速增長的，2001年為37.60億元占比1.32%，2015年為420億元占比2.3%。

每萬人口城鎮單位專業技術人員數比較穩定，稍有增長，尤其是2010年至2013年，基本維持在700人左右。2014年增長到807人，比2013年增長13.18%。每萬人口在校大學生人數也是穩定增長，從2010年的1047人增長到2014年的1210人，增長15.57%。考慮到每萬人口城鎮單位專業技術人員數包括的范圍較廣，如工程技術人員、農業技術人員、衛生技術人員、科學研究人員、教學人員、經濟人員、會計人員、統計人員、翻譯人員等，部分人員可能不直接參與研究開發，故本文采用R&D人員數量作為補充。廣州R&D人員數量增長較為明顯，從2010年的9.9萬人增長到2014年的14.08萬人，增長42.22%；從更長時期看，比每萬人口城鎮單位專業技術人員數增長明顯得多，2014年為2001年的3.73倍。廣州每萬人口在校大學生人數也是快速增長，從2006年的每萬人口在校大學生人數814人增長到2014年的1210人，增長了48.65%。說明廣州在大學生人才培養方面投入加大，不過由于廣州的高校相當一部分是部屬省屬院校，因此該數據不僅包括廣州的投入，也包括中央和省里的投入，廣州受益于此。

2.創新產出主要從專利、科研成果（含科技論文和科技成果獎）、高新技術產業產值三個方面分析。具體指標為每萬人口專利授權量、全市高等學校發表學術論文、省級以上科技成果獎勵、高新技術產品增加值占地區生產總值比重和工業高新技術產品產值占工業總產值比重。數據表明，廣州每萬人口專利授權量呈現出快速增長，從2010年的18.85件/萬人增長到2014年的33.60件/萬人，增長了78.25%。全市高等學校發表學術論文呈下降趨勢，從2010年的47455篇降低到2014年的33838篇。獲國家級和省級科技成果獎情況呈現出波動狀態。高新技術產品增加值占地區生產總值比重表現出下降趨勢，從2010年的14.83%下降到2014年的12.64%，下降了2.19個百分點，說明高新技術產業的發展落后于整體國民經濟的發展。但工業高新技術產品產值占工業總產值比重的比重不斷上升，從2010年的38.52%增長到2014年的44.18%，增長了5.66個百分點，說明廣州工業科技水平在不斷提升。從更長期來看也支持這個結論,2006年廣州工業高新技術產品產值占工業總產值比重只有27.01%。

表2 2001-2015年廣州創新投入情況表

從高新技術產業的行業結構看，電子及通訊設備制造業、醫藥制造業和電子計算機及辦公設備制造業占主要份額，2014年分別為2081.5億元（占80.53%）、254.7億元（9.85%）和139.0億元（5.38%）。

3.科技成果轉化主要從全市高校理、工、農、醫領域技術轉讓與專利出售、技術市交易情況兩個方面分析。其中全市高校理、工、農、醫領域技術轉讓與專利出售包括簽定技術合同數、技術成交金額、高校專利出售數和高校專利出售實收金額等四個方面。之所以采取全市高校理、工、農、醫領域技術轉讓與專利出售這個指標是因為高校作為科技創新的主體之一，其成果必須通過轉化才能應用到實踐中去。數據顯示，廣州科技成果轉化水平在不斷地提升。其中高校簽定技術合同數從2003年的131個增長到2014年的296個，增長了125.95%；相應的高校技術成交金額也從2003年的6692萬元增長到2014年的19864萬元，增加了近三倍。高校專利出售數從2003年的12個增長到2014年的47個，其中2009年峰值達到127個；高校專利出售實收金額則從2003年的531萬元增長到2014年的4701萬元，為2003年的8.85倍。全市技術市場交易合同數總體上說圍繞9000個左右波動，但全市技術市場交易金額卻從2003年的49.42億元增長到2015年的266億元，為2003年的5.38倍。

表3 2010-2014年廣州創新產出情況表

表4 2010-2014年高新技術產業的行業結構

（二）廣州創新經濟與制度環境

1.經濟環境。為全面把握廣州創新的經濟環境，本文從宏觀層面的經濟發展情況、中觀層面的創新平臺建設和微觀層面的創新載體和創新企業三個層次進行分析，具體見表6。

（1）經濟發展情況。從全市GDP和人均GDP、居民消費水平、科研機構固定資產投資三個方面看，近年來廣州GDP總量穩步快速增長，從2010年的10748.28億元增長到2014年的16706.87億元，增長了55.44%。人均GDP增長同樣很快，從2010年的87458元增長到2014年的128478元，增長46.90%。廣州人口主要以城市人口為主，故本文采用城市人均消費性支出衡量廣州人均消費情況，該指標從2010年的25011元增長到2014年的33385元，增長33.48%。從科研的具體環境看，科研機構人均固定資產（原價）從2010年的34.02萬元增長到2014年的48.32萬元，增長42.03%；科研、技術服務和地質勘查業新增固定資產占全社會新增固定資產比重也從2010年的0.92%增長到2014年的2.41%。

表5 2001-2015年廣州科技成果轉化情況表

表6 廣州創新經濟環境指標體系

（2）創新平臺建設情況。從數據看，科技企業孵化器（國家級）和孵化器在孵企業數快速增長，其中科技企業孵化器（國家級）從2012年的59（9）個增長到2014年的85（16），增長了44.07%（77.78%）；2015年孵化器增長到119家，增幅40%。孵化器在孵企業數從2012年的4578個增長到2014年的5344個，增長了16.73%。但國家級高新技術產業開發區、經濟技術開發區和大學科技園區總數，國家級高新技術產業基地分別穩定在6個和17個。

（3）創新載體和創新企業情況。科技創新依賴于有關載體的建設，即重點實驗室、工程技術研究中心、企業技術中心等創新載體建設；而科技成果轉化依賴于創新企業的發展。本文選取高新技術企業、軟件企業、創新型及試點企業等作為創新企業代表。整體看，廣州創新載體和創新企業都有了較大增長，重點實驗室從2010年的179個增加到2014年的289個，增長61.45%；工程技術研究中心從2010年的213個增加到2014年的657個，增加了2倍；企業技術中心從153個增加到467個，也是增加了2倍多。高新技術企業從1141個增加到1662個，增長45.66%；2015年高新技術企業達到1919家，增幅為16%。創新型及試點企業從146個增加到364個，增長了1.5倍。唯獨軟件企業在2012至2014年期間呈現出波動下降狀態，從2012年的986個下降到2014年的902個，其中2013年為773個。

表7 2010-2014年廣州經濟發展情況表

表8 2012-2014年廣州創新平臺情況表

2.政策和制度環境。創新除了宏觀中觀和微觀經濟環境外，還需要良好的政策和制度環境。政策和制度建設是創新企業賴以生存的大環境，是企業發展壯大的保障。在當前中國尤為突出的問題是市場放開，因此本文將從支持創新的政策、科技計劃管理體制和科技成果轉化制度等三個方面進行說明。

（1）支持創新的政策。近年來隨著國家鼓勵創新大形勢，廣州不斷推出支持創新的政策，全方位地構建支持科技創新的政策體系。以《中共廣州市委、廣州市人民政府關于加快實施創新驅動發展戰略的決定》為主體，含金量較高、處于國內前列的科技創新政策體系（“1+9”系列政策），涵蓋企業創新主體、創新生態環境、科技成果轉化、人才培養引進和激勵、創新平臺服務能力、科技金融產業融合等方面。同時，在“1+9”政策框架下，推出了一系列細化的政策措施，包括科技創新小巨人企業和高新技術企業培育、實施科技創新券、支持企業設立研發機構、發展眾創空間、推進科技成果處置權收益權改革等文件，為全市科技創新工作提供源源不斷的政策活力。在這些政策里，最為重要的是“堅持市場導向，打破路徑依賴”，以市場作為科技資源配置方式的主體，這樣才能做到優勝劣汰，實現科技創新的良好生態。廣州已經連續五年位列中國城市創新創業環境排行榜第二（不含直轄市），2015年以廣州高新技術產業開發區為核心的珠三角國家自主創新示范區成功獲批，但是廣州只有奮發圖強才可能保持在珠三角創新領頭羊地位并進一步開拓在全國創新改革的領先地位。

表9 2010-2014年廣州創新機構情況表

（2）科技計劃管理體制。近年來，廣州積極推進科技計劃管理改革。一是轉變管理方式。轉變政府科技管理部門職能，推行簡政放權、簡政讓權、簡政還權，政府工作重點轉向抓宏觀戰略和政策統籌。二是堅持需求導向。聚焦全市重大戰略任務和產業化目標，將原市科技計劃體系優化為企業創新能力、促進科技成果轉化、源頭創新和創新環境四大板塊十個專項，著力解決企業創新能力不足、研發投入強度偏低、科技成果轉化不夠等問題。三是完善項目形成機制。指南編制廣泛征求專家和公眾意見，改變項目管理“一桿到底”的狀況，實現“立管分開、管驗分離”。規范項目立項決策流程，評審專家隨機抽取，將專家評審結果作為項目立項的唯一依據，取消自由裁量權。四是改革支持方式。發揮市場的決定性作用，提高財政科技經費使用效率，實行前期資助、后補助相結合的引導式經費投入，科技專項經費用于企業（或企業牽頭項目）的經費以及后補助支持的經費比例均已超過70%。五是全流程公開透明。在全國率先對科技計劃項目管理實行信息全流程公開、公示，讓權力在陽光下運行，接受社會監督。

（3）科技成果轉化制度。2015年8月 29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議《關于修改〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉的決定》，內容含眾多支持科研成果轉化的規定。如第十九條規定國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的職務科技成果，完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，并享有協議規定的權益。2015年12月29日，廣州市人民政府辦公廳公布了《廣州市促進科技成果轉化實施辦法》，對科技成果轉化做了更詳細的規定，部分規定屬于操作性。其中第七條鼓勵高等學校、科研院所的科技人員到企業開展科技成果轉化活動；第十一條對購買技術成果的廣州企業，按技術合同中實際發生的技術交易額的5%給予補助等；第十二條鼓勵在穗新創辦科技型企業。鼓勵國內外科技人員以技術、成果在穗新創辦科技型企業。

廣州通過產學研協同創新探索科研成果轉化，已初見成效。在廣州產學研協同創新聯盟（原廣州校地協同創新聯盟）框架下，圍繞健康醫療、光機電一體化、3D打印物聯網、工業機器人等重點產業領域，組建了廣州市健康醫療協同創新重大專項創新聯盟、廣州3D打印協同創新產業聯盟、廣州工業機器人制造和應用產業聯盟、廣州智慧物聯協同創新產業聯盟等 12個協同創新中心（聯盟）。

三、廣州創新體系改革存在的問題

（一）創新投入強度偏低

從普遍認可的創新投入指標R&D經費支出占GDP比重看，廣州創新投入強度偏低。2001至2015年期間內，只有2008年、2014年和2015年三個年份比重超過了2%，低于國際上發達國家的一般情況3%左右。這個比例也低于國內創新能力強市深圳和省會城市杭州，長期以來低于深圳近2個百分點，低于杭州1個百分點。而且R&D經費支出也明顯低于深圳，約為深圳的一半左右。

（二）科技成果轉化不夠

本文以高校專利出售與全部專利授權情況對比作為廣州科研成果轉化的代表。數據顯示，廣州高校專利轉化比例極低，除了2008年、2009年轉化率超過10%，其余年份均低于這個數值。甚至2012年以來轉化率低于2%，2014為最低值1.61%。專利出售實收金額也低，2014年為最高值只有4701萬元。這說明，廣州高校的專利只是為了應付考核，束之高閣，絕大部分專利沒有轉化為實際生產力。

表10 2009-2014年廣州、深圳、杭州R&D經費支出及占GDP比重的比較

表11 2001-2014年廣州科高校專利出售與全部專利授權情況對比

表12 2001-2015年廣州R&D經費支出占比與GDP增長對比情況表

（三）創新的投入與產出不匹配

對于創新的投入與產出不匹配問題，本文從以R&D經費支出占比與GDP增長為例進行說明。從廣州R&D經費支出占比與GDP增長率對比情況看，雖然廣州R&D經費支出占比逐年增加，從2001年的1.32%增長到2015年的2.3%；但GDP增長率卻呈現出下降趨勢，從2003年的25.23%下降到2015年的8.34%。說明R&D經費支出的增長并沒有帶動廣州經濟增長。

圖1 2002-2015年廣州R&D經費支出占比與GDP增長率對比 單位（%）

（四）中小企業成長空間不足

從廣州第二產業的內部結構看，從上世紀80年代后半期開始，廣州經歷了一個重化工業化過程。從1988年的最低點34.04%一直增加到2014年的63.36%（詳見表11）。重化工業是資本密集型產業，資金門檻高，中小企業難以進入。

從廣州2001-2014年規模以上大中型工業企業主營業務收入情況看，第二產業中外資比重大， 達六至七成。由于外資企業的研發基本在母國，中小企業只能從事生產制造的低端環節。

從廣州第三產業內部結構看，2014年廣州第三產業產值108972043萬元，占地區總產值167068719萬元的65.23%，第三產業對廣州GDP增長的貢獻率為68.3%。但是我們從廣州第三產業的內部結構看，廣州第三產業主要集中在批發零售業（25117459萬元，占第三產業的23.05%），交通運輸、倉儲和郵政業（11361928萬元，10.43%），金融業（14221516萬元，13.05%），房地產業（13700297萬元，12.57%），租賃和商務服務業（11631231萬元，10.67%）等行業。批發零售業等行業對技術創新的需求不是很高，而金融行業處于壟斷，之所以產值高是由于廣州的中心城市優勢，與科技創新關系不大。從另一個角度也可以看出，廣州科學研究和技術服務業產值4214822萬元，占第三產業的3.87%。可見對于第三產業來說，中小企業的創新空間仍然有限。

表13 2001-2014年廣州第二產業內部行業結構

表14 2001-2014年規模以上大中型工業企業主營業務收入情況

四、境內外城市創新體系改革的經驗與啟示

（一）境內城市深圳、杭州創新改革的經驗

根據可比性，本文選取深圳和杭州作為廣州創新改革的比較對象。因科研資源稟賦差異較大，北京和上海不作為比較對象。

1.深圳的創新改革經驗。深圳享有內地“創新創業之都”的美譽，在產業鏈快速響應、組建新型研發機構、服務中小企業、全球引智、科技金融、產業用地制度變革、提升行政效能和國企改革等方面在全國都具有示范效應。

（1）厘清政府與市場的關系。自改革開放以來，深圳一直擔負著國內體制創新實驗區的排頭兵，核心就是政府做好服務和保障工作，盡量不干預企業經營行為，走市場化的道路。為此深圳政府和企業都形成了“小政府、大社會”的理念，從而實現良好的創新創業環境和競爭氛圍。

（2）培育研發機構，激發中小企業活力。深圳積極培育研發機構如與國內著名高校尤其是工科院校合作建立研究院，建設大學科技園，從而實現各高校的科研成果能在深圳落地生根。并且深圳也建立了民辦官助的研發機構，提升對中小企業的孵化效率。

（3）構建人才服務體系，注重人才引進。由于年輕的深圳本身所具有的高校較少，深圳走出了一條靠引智成功實現創新的路。深圳積極探索靈活的人才引進政策，“在于用不在于擁有”；且深圳通過“孔雀計劃”引進創新創業團隊，成效更加明顯。

（4）建設多元投資的金融體系。創業創新離不開金融的支持，深圳建立了一套支持創新的多元化金融體系。首先，深圳研發經費占GDP的比重位于全國前列，超過4%；對創新企業實施較高幅度的獎勵政策。更為重要的是深圳形成了創新基金體系，包括政府基金、海外基金和委托基金等多種類型。這些基金不僅在資金方面予以支持，在管理經驗和辦公場地等方面也給予幫助。此外，深圳的銀行體系對創新支持力度也大。

（5）形成快速的產業配套體系。創新體系除了以上各種因素外，很重要的一個方面就是把圖紙轉化為產品。深圳具有強大和快速反應的產業配套體系，能夠把創新產品從圖紙轉化為樣品，并實現規模生產。這種從理念到產品互動的產業配套體系對創新來說不可或缺的。

2.杭州的創新改革經驗。杭州以電子商務為龍頭的高新技術產業，形成了在全球有影響力的“互聯網+”創新創業中心，2015年杭州信息經濟實現增加值2312.85億元，占GDP的23%。杭州的另外一個特色就是鼓勵民間資本參與創新創業，發動民營企業“走出去，引進來”。此前，浙商的模式創新在產業集聚和商業模式等方面取得了突出成就。

（1）政府層面制度上創新、政策創新和服務創新。近年來杭州市政府大刀闊斧推進“四張清單一張網”，進一步降低市場準入門檻和創新創業門檻，實現簡政放權、放管結合和優化服務改革。

（2）民營經濟發揮著主導地位作用。浙江企業的特色就是民營經濟發展得好，民營經濟最大的特色就是追逐利益最大化，而互聯網屬于邊際成本為零的產業，具有較高的利潤率。因此民營經濟選擇互聯網這樣的新業態和新經濟是情理之中的事。

（3）巨頭企業的帶動作用。杭州在阿里巴巴和海康集團等創新企業帶動下，形成了一種創新創業的環境，從而積聚了人才和資本，促進了周邊產業的發展，具有十分明顯的馬太效應。

（二）境外香港、臺灣、韓國、美國硅谷創新改革經驗

為了更有可比性，本文選取了與廣州條件相似或者地理位置相近的亞洲二線城市作為比較對象，同時為了借鑒國際經驗，本文還選取了歐美個別發達國家城市作為經驗借鑒的來源。

1.香港的創新經驗。香港作為亞洲的國際化大都市，在服務業尤其是金融業創新和創意設計方面具有較大影響力，也是全球時尚文化和電影的策源地之一。

（1）金融業創新經驗。香港是國際金融中心之一，連續多年被評為經濟最自由的地區，尤其是金融服務業完全開發，基本上是完全自由的市場。對于內地過于強調金融監管來說，推行相對自由的金融市場十分必要。那么首先應該在理念上改變，樹立自由金融市場的觀念，事實上，我國建設上海自由貿易區、廣東自由貿易區的目的在擴大開放，推薦建設自由的貿易和金融市場。對于南沙自貿區來說，除了推薦商品貿易的自由市場，還應積極探索推進金融市場自由化。

（2）創立和管理創新及科技基金的經驗。香港回歸后，為推動香港科技的發展，成立了創新及科技基金和相應的管理機構創新科技委員會。這些基金已經資助了前沿科技項目百億計的資金，調動了香港的科研資源，并取得了顯著成效。基金針對不同的主體設立了不同的資助計劃，如有針對研發的創新與科技支援計劃、針對本港產業和培育創新環境的一般支持計劃（非研發項目）、大學與產業合作計劃和小企業資助計劃等。科技基金管理方面的經驗：一是發揮企業作為科技創新主體的地位，使企業和高校相結合推動產業創新和發展，如通過資助企業聘請高校研究人員和研究生參與科技創新方式推動產學研相結合。二是香港科技服務中介得到了重視和發展，推動了科技成果的轉化。三是香港也重視非研發項目如通過一般計劃資助舉行展覽會、博覽會和項目交流會等。

2.臺灣的創新經驗。臺灣是一個中小企業占主體的地區（中小企業占九成以上），已成功實現從勞動密集型產業向技術和資本密集型產業的轉型，創造了如下創新經驗。

（1）設立創新創業支持計劃。臺灣在創造創新創業的環境時主要通過財政和資金支持、人力資源援助（如人才培訓）以及技術支持等方式，另外還通過合同研究和政府采購兩種方式對科研機構和大學購買科技成果。

（2）通過稅收激勵政策、設立工業技術研究院（ITRI）等推動創新。稅收激勵政策包括對研發機構和人員、高新技術企業、風險投資等的抵扣和免稅政策。設立工業技術研究院開發新技術和新產品，然后把這些技術和產品轉化到私營企業。

3.韓國的創新經驗。主要包括以下方面：

（1）支持中小企業創新。韓國與廣州情況有點相似，都是大型國有企業占經濟主體。為了促進中小企業創新，韓國出臺了風險投資企業發展政策，從而改變創新過度依賴大型集團企業的弊端。如1997年韓國政府頒發促進風投企業特殊措施法，制定和實施對風投企業的技術支持計劃。再者，韓國成了技術轉化中心，促進科技成果轉化和商業化，從而推動中小企業的創新。

（2）加強基礎研究和促進技術開發。自上世紀末以來，韓國制定了國家科技創新發展計劃，旨在推動韓國的研發能力達到七國集團的水平。主要包括信息技術、生物技術、納米技術、空間技術、環境技術和文化技術等6個方面。此外，韓國開發了全國的R&D計劃管理系統，避免研究項目重復，并促進其商業化。

（3）制訂科技人力資源發展計劃。科技人力資源發展計劃包括培養本土人才和利用國外科技人力資源兩種途徑。本土培養包括教育改革以培養知識型人才，以及促進企業與高校培養相結合。韓國通過制定海外科學家參與本國研發的計劃，利用外腦介入本國的科技計劃。

4.美國硅谷創新經驗。硅谷是全球創新中心，其創新經驗被全球模仿，但至今還沒有形成類似硅谷的第二個全球創新創業中心。

（1）美國硅谷創新經驗核心是產業集聚，體現在以下幾個方面：產學研相結合、發達的社會網絡和天使投資。所謂產業集聚指產業在某個地域集中，并且相互具有產業關聯，形成網絡結構。首先，硅谷的核心是產學研相互結合。硅谷是在斯坦福大學的支持下建立起來的，從20世紀初開始斯坦福大學就直接參與了硅谷的規劃和發展。斯坦福大學秉承實用和外向型的辦學宗旨，為硅谷的建立提供人才支持，且通過建立大學工業園區實現學校與工業園區的互動，學校的科技成果直接在工業園變為產業，從早期的電氣產業到今天的互聯網、航天等產業。另外，硅谷的各類研究機構與硅谷的產業也都實現了良性互動，這種良性互動導致科技成果帶來的收益部分回報給了大學和研究機構，包括專利轉讓和畢業生捐贈等。而且，同行的競爭與合作機制也是硅谷產業集聚的重要方面，同行的競爭與合作促進了技術的更新換代和擴散，推動硅谷的技術不斷創新。

社會網絡和天使投資（風險投資）是硅谷產業集聚的一部分，社會網絡為硅谷的交流提供平臺，包括科技成果的交流和投資者與創新創業人員之間正式和非正式交流，這樣天使投資就能很快發現并給予資金支持。天使投資也是硅谷創新得以成功的關鍵因素之一，對于一個創新項目來說，剛開始既沒有營業額也沒有固定資產，很難獲得銀行的貸款資金支持，但天使投資不會要求這些，天使投資具有高風險和高收益的特征，只需要有好的創意和預期技術有市場就行，從而推動了創新創業獲得快速的資金支持，尤其很多新技術必須快速產業化和推向市場，否則極可能被捷足先登。

（2）構建良性利益分攤機制。合作能夠長期進行，一定具有較好的利益分攤機制，這種機制必須是互利共贏，不存在利益沖突，否則合作將會終止。硅谷創新能夠長期發展，核心在于形成了良性的利益分攤機制，保證技術研發、創業者與投資者之間的利益分配合理；尤其是高校教師與學生的科研成果在轉化過程中利益。

五、提升廣州創新能力的對策建議

(一）完善科技計劃管理體制

完善科技計劃管理體制的目的在于構建市場自由競爭機制，從而提升創新的動力。市場發揮在資源配置中的決定性作用，符合經濟發展的內在規律，其核心在于促進競爭，競爭導致優勝劣汰，從而提升創新的動力。那么作為科技管理的政府部門，除了在宏觀上制定相應的產業政策外，應該積極探索用市場手段來配置科技資源，改變過去依賴行政手段配置科技資源的方式。如比較常見的辦法便是改變過去項目立項即把經費全部下撥的方式為立項少量資助，對成功的科技項目予以后期經費獎勵的方式；或者可以嘗試完全獎勵已經取得市場效益的項目，用市場的辦法來檢驗科技成果是否能取得成功和是否有效益。

（二）引入國內外優質科技資源，注重本土人才的培養

創新歸根到底還是激發人的創造力，所以人才工作是科技創新的前提和保障。雖然廣州具有較多的高校和科研機構，但相對于北京上海的國內科研實力強市而言，廣州的智力資源有很大差距，引智仍然是廣州創新的重要途徑之一。在引智方面，廣州可以借鑒深圳的做法和經驗，探索更為靈活的人才政策。注重為我所用，不一定是所有，只要人才對廣州的創新有幫助都可以探索相應的政策措施。

另外，完善對現有人才的培育和保障制度也是當前廣州人力資源建設的重要支撐，如廣州應完善中高層次人才的戶口政策和配套措施，使廣州的人才在生活上無后顧之憂。培養本土人才是廣州創新的基礎，對內外人才建立統一的發展平臺，使本土人才和引進人才能夠在同一平臺上競爭，從而提升廣州整體的創新能力。

（三）促進科技成果轉化

促進科技成果轉化即促進產學研相結合，形成科技成果交易市場。從廣州的科技成果轉化情況看并不理想，大多數高校獲取的專利束之高閣，沒有得到應用和轉化為產業。原因有很多方面：一是高校的部分科技成果與廣州的高新技術產業發展規劃不一致，沒有市場，以至于部分成果沒法轉化為生產力。二是廣州的科技成果交易市場不完善，尤其是高校作為科技成果的主管機構在科技成果轉讓過程中與創作者之間利益分享機制不完善，那么科技成果轉讓就面臨著風險，而作為科技成果的主管機構為了避免風險而可能放棄科技成果的轉讓。三是科研人員和在校學生與企業合作開發研究的機制不完善，例如廣州部分高校明文規定不允許職員在企業兼職。因此探討有利于科技成果轉化的可行性實施辦法是當前促進廣州科技成果轉化的關鍵。

（四）提升企業的創新能力尤其是支持民營科技企業創新

對于廣州來說，提升企業的創新能力不僅僅是提升國有大型企業的創新能力，更應注重提升民營中小企業的創新能力。民營企業不僅提供了大量的就業機會，而且民營企業更有壓力和動力進行產業轉型升級和技術創新。對于中小民營企業來說，資金是其研發和科技成果轉化的最大障礙，建立風險投資支持制度有利于風投企業加大對中小民營企業科技轉化的投資力度，從而促進科技成果的商業化。因此廣州應加大對民營科技企業技術創新的支持力度，包括建立風險投資支持制度，設立科技成果獎勵制度等。

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The Status-quo and Countermeasures for Innovation System Reform in Guangzhou：An Empirical Study of Innovation Systems Home and Abroad

Zhang Jianwu, Yuan Qunhua

In order for Guangzhou to become the pilot of innovation-driven development, it is necessary to find out the existing problems of Guangzhou based on its status-quo of innovation system reform and learn from relevant lessons home and abroad in order to provide countermeasures for upgrading the city’s innovative ability.

Guangzhou; innovation system; home and abroad; lessons

F204

10.3969/j.issn.1674-7178.2017.02.005

張建武，經濟學博士，廣東外語外貿大學經濟貿易學院院長、教授，主要研究方向為勞動經濟學、發展經濟學。袁群華，廣東外語外貿大學經濟貿易學院助理研究員，主要研究方向為區域經濟學。

（責任編輯：李鈞）

廣州市軟科學課題“廣州市系統推進全面創新改革試驗研究”和廣東省科技廳軟科學課題“人力資本、產業分工對區域經濟發展的影響和作用機理研究——基于珠三角的實踐”資助。