美國對華“337調(diào)查”的原因及對策

章 濤,劉立平,程佳韞

(安徽工業(yè)大學 商學院,安徽 馬鞍山 243002)

經(jīng)濟管理研究

美國對華“337調(diào)查”的原因及對策

章 濤,劉立平,程佳韞

(安徽工業(yè)大學 商學院,安徽 馬鞍山 243002)

利用博弈論模型、RCA指數(shù)分析美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的深層次原因,得出如下結論:“337調(diào)查”應訴費用高,中國產(chǎn)品專利的國際競爭力不足,美國國內(nèi)失業(yè)率高居不下,遏制中國發(fā)展的動機以及中國對美高新技術產(chǎn)品貿(mào)易順差持續(xù)擴大是美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的主要動因。利用多元回歸模型分析,認為美國對華“337調(diào)查”將有下降的趨勢。根據(jù)上述研究,提出的相關應對措施,主要包括同行業(yè)企業(yè)應抱團應訴、鼓勵有實力的企業(yè)走出去、加強雙邊政治與貿(mào)易協(xié)商以及實施知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略。

“337調(diào)查”;貿(mào)易保護;RCA指數(shù);知識產(chǎn)權

一、背景及現(xiàn)狀

1986年12月,美國David Leinoff 公司以侵犯其專利權為由對中國農(nóng)副產(chǎn)品進出口公司的皮毛衣類產(chǎn)品發(fā)起了針對我國企業(yè)的第一起“337調(diào)查”,以此開辟了美國企業(yè)對華產(chǎn)品發(fā)起“337調(diào)查”的先河。

由于“337調(diào)查”具有起訴便利、訴訟時限性強、應訴雙方成本極不對稱和制裁措施嚴厲等特點,而被美國企業(yè)廣泛采用,現(xiàn)已成為美國貿(mào)易保護的重要手段。

從2001年到2013年,美國在全球范圍內(nèi)共發(fā)起“337調(diào)查”467起,其中對華發(fā)起188起,占比34.5%,中國已成為21世紀美國“337調(diào)查”的最大受害國。與此同時,從2008年至2013年,“337調(diào)查”已成為美國對華貿(mào)易摩擦的主要手段。

此外,“337調(diào)查”的涉案產(chǎn)品結構也在不斷升級,2000年以前,“337調(diào)查”涉及的主要是輕工產(chǎn)品和紡織服裝,但從2000年開始,機電產(chǎn)品、輕工業(yè)產(chǎn)品以及化工醫(yī)藥產(chǎn)品逐漸成為調(diào)查的主要對象,2000～2013年美國對華發(fā)起的191起“337調(diào)查”中,僅機電產(chǎn)品就占比76.96%,輕工業(yè)產(chǎn)品和化學醫(yī)藥產(chǎn)品分別占比10.99%和7.75%。隨著我國制造業(yè)技術水平的不斷提升和出口產(chǎn)品結構的不斷升級,“337調(diào)查”將越來越被美國企業(yè)采用以限制中國產(chǎn)品進入美國市場。

二、文獻綜述

隨著美國對華“337調(diào)查”案件數(shù)量的不斷增多,“337調(diào)查”逐漸引起國內(nèi)相關學者的重視,目前國內(nèi)研究“337調(diào)查”的文章主要分為兩大類。

(一)引起“337調(diào)查”的原因

1.微觀角度

姜鴻、張藝影認為,“337調(diào)查”的應訴費用高,導致中國企業(yè)應訴不積極是美國對華發(fā)動“337調(diào)查”的重要原因[1]。蔣旦悅、周曉良指出,“337調(diào)查”起訴門檻低、訴訟時效短、懲罰措施嚴厲、訴訟雙方成本嚴重不對稱等特點是“337調(diào)查”被濫用的主要原因[2]。王敏、田澤分析認為,我國企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識淡薄,容易招致“337調(diào)查”[3]。

2.宏觀角度

曾勉分析指出,中美貿(mào)易逆差不斷增大,美國試圖利用“337調(diào)查”緩解巨額逆差[4]。代中強研究指出,中國企業(yè)頻遭“337調(diào)查”的主要原因是中國專利的競爭力不強、研發(fā)的模仿創(chuàng)新導向及市場化進程效應等[5]。黃曉鳳研究發(fā)現(xiàn),中國高新技術產(chǎn)品對美出口額不斷增長,導致美國越來越多的采用“337調(diào)查”來限制中國產(chǎn)品的進口[6]。常天驕認為,傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘受到了約束,發(fā)達國家針對發(fā)展中國家的新型貿(mào)易壁壘層出不窮[7]。黃麗華指出,美國頻繁對華發(fā)起“337調(diào)查”與執(zhí)政黨為了獲得民意或者轉移民眾的注意力有關[8]。

(二)針對“337調(diào)查”的應對措施

戴翔指出,中國企業(yè)只有加大科研投入,增強自主創(chuàng)新能力,才能從根本上避免美國“337調(diào)查”[9]。趙鴻雁研究認為,中國企業(yè)應增強知識產(chǎn)權保護意識,要做好產(chǎn)品出口前的知識產(chǎn)權調(diào)查,且要盡量在美國申請知識產(chǎn)權保護[10]。盧夢杉認為,企業(yè)應聯(lián)合起來,分攤費用,積極合作,共同應對“337調(diào)查”[11]。薛同銳指出,中國實施出口多元化戰(zhàn)略,并鼓勵國內(nèi)有能力的企業(yè)在海外進行直接投資,“借殼”出口美國[12]。

已有研究大多屬于定性研究或經(jīng)驗性研究,沒有充分的數(shù)理背景支持論點,因此本文在已有研究的基礎上將美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的主要原因與“337調(diào)查”的案件數(shù)量進行多元回歸,分析“337調(diào)查”的趨勢,避免了定性研究的不足。并且首次將博弈論模型引入到“337調(diào)查”的分析中,從博弈論的角度闡明我國企業(yè)為何在明知會被USITC發(fā)布排除令的情況下依然消極應訴。

三、美國對華“337調(diào)查”原因分析

從1986年到2001年這16年間,美國一共只對華啟動15起“337調(diào)查”,僅占美國對全球調(diào)查數(shù)的6.5%,而從2002開始,中國卻直接“晉升”為美國“337調(diào)查”的主要對象國。本文在相關分析的基礎上認為主要有以下五方面原因。

(一)應訴費用高,企業(yè)應訴不積極

為什么中國多數(shù)企業(yè)在面對美國“337調(diào)查”時都采用不應訴的方案呢?這點可以在經(jīng)濟人假設和法律公正假設的基礎上利用動態(tài)博弈模型進行解釋。

現(xiàn)設計模型如下:中國企業(yè)在美國市場的收益為IC,美國企業(yè)的起訴成本為CA,中國企業(yè)的應訴成本為CC。中國產(chǎn)品侵權和中國產(chǎn)品不侵權的收益矩陣如表1和表2所示。

表1 中國產(chǎn)品侵權的收益矩陣

表2 中國產(chǎn)品不侵權的收益矩陣

由表1和表2可以看出,當中國產(chǎn)品侵權時,美方的占優(yōu)策略是起訴,而中方的占優(yōu)策略是不起訴,因此該博弈的均衡為(起訴,不應訴);而當中國產(chǎn)品不侵權時,美國企業(yè)在信息完全的情況下會選擇中國的中小企業(yè)作為“337調(diào)查”的起訴對象,而對于大多數(shù)的中小企業(yè)而言,其IC-CC<0,故他們會選擇不應訴,于是該博弈的均衡也是(起訴,不應訴)。因此我們可以得出結論,“337調(diào)查”雙方的成本費用不對稱是中國企業(yè)放棄應訴的一個主要原因。

(二)中國對美出口產(chǎn)品的專利競爭力不足

截止到2013年,美國共對華發(fā)起202起“337調(diào)查”,其中以侵犯知識產(chǎn)權為獨立訴由的案件高達192起,而以不公平競爭、盜用商業(yè)秘密、違反合約、虛假廣告等為訴由的案件有10起,并且其中還有9起是和侵犯知識產(chǎn)權構為組合訴由的,即真正單獨以非侵犯知識產(chǎn)權為訴由的案件只有1起,從這一系列的數(shù)據(jù)中可以看出,我國對美出口產(chǎn)品的專利競爭力不足是美國對華發(fā)起“337調(diào)查”的重要原因。衡量一國產(chǎn)品的專利競爭力可以采用RCA指數(shù)。

經(jīng)計算,中美兩國近年來的RCA指數(shù)如表3所示。

如果一國的RCA>2.5表示該國產(chǎn)品的專利競爭力很強,若1.25≤RCA≤2.5則表示該國產(chǎn)品具有較強的專利競爭力,若0.8≤RCA≤1.25表示其競爭力一般,若RCA<0.8則表示競爭力很弱。

從表3可知,中美兩國的RCA指數(shù)相差懸殊,這樣的差距勢必造成中國產(chǎn)品的相關技術容易與美國同類產(chǎn)品的技術相似,即侵犯美國已注冊知識產(chǎn)權,最終招致美國的“337調(diào)查”。

(三)美國為了緩解國內(nèi)失業(yè)壓力

從2001年布什政府上臺起,美國經(jīng)濟就開始陷入“衰退期”,再加上2007年底爆發(fā)的次貸危機,更加劇了美國經(jīng)濟的衰退,失業(yè)率大幅提高,2009年上半年至2012年底,其失業(yè)率一直高于8%,甚至一度超過10%,而這段時間也是美國對華“337調(diào)查”最頻繁的時期。雖然近幾年美國經(jīng)濟有明顯回暖的趨勢,但2014年12月美國失業(yè)率仍為5.6%,并沒有恢復到危機前的水平,降低失業(yè)率一直以來都是美國政府追求的目標。美國政府從2001年便開始保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè),不斷加大與世界各國的貿(mào)易摩擦,阻止國外產(chǎn)品進入美國市場,甚至將以勞動密集型為主的制造業(yè)企業(yè)也納入“337調(diào)查”的范疇,以期提高民眾就業(yè)率,維持社會穩(wěn)定。

表3 2002～2013年中美兩國的RCA指數(shù)

(四)美國為了遏制中國發(fā)展

我國自2001年加入WTO以來,經(jīng)濟建設取得了舉世矚目的成果,2003年至2007年的經(jīng)濟增長率連續(xù)5年高于10%,創(chuàng)造了一個經(jīng)濟增長的奇跡。2013年我國更是超越美國,一舉成為世界第一大貨物出口國,與此同時對美貿(mào)易順差也達到歷史峰值。在此背景下,美國千萬百計想遏制中國的發(fā)展,從支持臺獨、制造中國與周邊國家的沖突以及制定重返亞洲的戰(zhàn)略到如今有意識的提出G2模式、TPP協(xié)議和妄圖在韓部署薩德系統(tǒng),無一不體現(xiàn)著美國想要遏制中國發(fā)展的陰謀。

(五)中國對美高新技術產(chǎn)品貿(mào)易順差不斷增大

近年來,我國一直積極轉變經(jīng)濟發(fā)展方式,努力貫徹實施出口產(chǎn)品結構優(yōu)化升級戰(zhàn)略,并取得了良好成績,對美高新技術產(chǎn)品貿(mào)易順差水漲船高,中國高新技術產(chǎn)品以質(zhì)優(yōu)價廉的優(yōu)勢占據(jù)大量美國市場,使得美國相關企業(yè)舉步維艱,這在一定程度上阻礙了美國“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的實施,迫使美國利用“337調(diào)查”來阻止我國高新技術產(chǎn)品進入美國市場。例如2007年5月,美國泰萊公司指控常州牛塘化工廠在內(nèi)的25家中外企業(yè),侵犯其5項專利,經(jīng)過調(diào)查,ITC判決結果是積極應訴的常州牛塘化工廠等四家企業(yè)并未侵權,而對諸如北京格萊蒙特等缺席企業(yè)發(fā)布普遍排除令。這個案件充分證明我國相關企業(yè)產(chǎn)品并未侵犯美國企業(yè)的注冊知識產(chǎn)權,而ITC卻還要對缺席企業(yè)頒布普遍排除令,“337調(diào)查”的貿(mào)易壁壘作用被體現(xiàn)的淋漓盡致。

四、美國對華“337調(diào)查”的趨勢

本文主要從貿(mào)易保護主義,遏制中國發(fā)展以及高新技術產(chǎn)品貿(mào)易失衡三個角度來探究美國對華“337調(diào)查”的趨勢,考慮到數(shù)據(jù)的可得性,因此選取的解釋變量有:貿(mào)易保護主義——美國的年度失業(yè)率(X1);遏制中國發(fā)展——中國GDP的年度增長率(X2);高新技術產(chǎn)品貿(mào)易失衡——中國對美高新技術產(chǎn)品貿(mào)易順差額(X3)。本文選用的是2002～2013年的年度數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于中國商務部網(wǎng)站、美國商務部網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟網(wǎng)、中國高新技術產(chǎn)品統(tǒng)計年鑒等權威網(wǎng)站和文件。

為了探索各因素與美國對華“337調(diào)查”之間的關系,建立多元回歸模型:

Y=β0+β1lnx1+β2lnx2+β3x3+μ.

利用Eviews7.2對上述數(shù)據(jù)進行回歸分析,得出如下結果:

t=(4.78) (5.21) (5.90) (7.00)

R2=0.94

表4 原始數(shù)據(jù)表

注:取每年12個月的月平均失業(yè)率作為美國的年度失業(yè)率。

從分析結果中可以看到,R2=0.94,顯示出非常高的擬合優(yōu)度,即在0.01的誤差范圍內(nèi),自變量可以解釋因變量93.54%的變異。從式中可以得出,在其他條件不變的情況下,中國對美高新技術產(chǎn)品出口額每增加100億美元,則美國對華“337調(diào)查”數(shù)將增加0.02起;在其他條件不變的情況下,中國經(jīng)濟增長率每增加1%,美國對華“337調(diào)查”數(shù)量將增加43.15起;在其他條件不變的情況下,美國失業(yè)率每增加1%,美國對華“337調(diào)查”數(shù)量將增加18.47起。顯然,美國對華啟動“337調(diào)查”有極大的主觀原因,即以遏制中國發(fā)展和實施貿(mào)易保護政策為主要目的發(fā)起“337調(diào)查”。未來數(shù)年,我國經(jīng)濟都將處于新常態(tài),經(jīng)濟開始保持中低速的增長率,而且美國失業(yè)率也正慢慢恢復到危機前的水平,因此美國對華“337調(diào)查”數(shù)將必然呈現(xiàn)出一個緩慢下降的趨勢。

五、政策建議

減少或避免美國的“337調(diào)查”對于我國的外貿(mào)事業(yè)以及出口企業(yè)的發(fā)展都具有極其重要的現(xiàn)實意義,因此在分析出導致“337調(diào)查”近年來多發(fā)的原因之后,本文制定出以下四點應對措施。

(一)同行業(yè)企業(yè)應抱團應訴

由于“337調(diào)查”的應訴費用極高,多數(shù)中小企業(yè)因承擔不了這樣高額的費用而放棄抗辯,這往往使美國企業(yè)有空可鉆,專門將中國的中小企業(yè)列為起訴對象,以期分化瓦解,各個突破,最后達到“不戰(zhàn)而勝”的目的。在這種背景下,被訴的企業(yè)要沉著冷靜,積極結成應訴聯(lián)盟,分攤費用。企業(yè)私下要積極合作,交換意見,共享各種材料證據(jù),形成合力,尋找案件突破口,同時法庭上要據(jù)理力爭,不讓莫須有的罪名強加于企業(yè)之上。

(二)鼓勵企業(yè)“走出去”,加大對外直接投資力度

從實證分析結果可以看出,美國“337調(diào)查”的主要原因并非中國產(chǎn)品的大量進入損害了其相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而是主觀的要遏制中國的經(jīng)濟發(fā)展。因此,政府應積極鼓勵企業(yè)“走出去”,進行直接投資,利用國外市場為“外殼”向美國出口,這在一定程度上可以避免美國的“337調(diào)查”。為了鼓勵企業(yè)“走出去”,政府要提供諸多便利,如建立對外投資信息咨詢服務機構,建立對外投資風險基金以及加大力度建立對外投資融資機構等,為我國企業(yè)“走出去”保駕護航。

(三)加強雙邊政治與貿(mào)易協(xié)商

雙邊貿(mào)易談判是解決國際貿(mào)易摩擦最直接也是最有效率的途徑。在中美貿(mào)易摩擦不斷擴大和升級的今天,為了避免美國對華“337調(diào)查”態(tài)勢的進一步擴大,我國政府必須積極主動要求建立雙邊貿(mào)易談判機制,通過一定的妥協(xié)讓步和安撫措施,去化解貿(mào)易摩擦和爭端。此外,隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展以及國力的不斷增強,我國可以利用政治談判來緩解中美貿(mào)易摩擦,在尋求中美發(fā)展共同利益的基礎上,通過兩國政府高層之間的經(jīng)濟、政治戰(zhàn)略對話和談判,抑制美國的貿(mào)易保護意愿,早日消除兩國之間的知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘,構建更加和諧的貿(mào)易關系。

(四)實施知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略,提高知識產(chǎn)權保護意識

盡管存在美國濫用“337調(diào)查”以阻礙中國商品進入美國市場的現(xiàn)象,但我國企業(yè)知識產(chǎn)權意識淡薄,模仿和侵犯美國知識產(chǎn)權是不爭的事實。因此,要想徹底消除美國對華“337調(diào)查”,則必須實施知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略,提高知識產(chǎn)權保護意識。在產(chǎn)品出口美國市場之前,要做好充分的市場調(diào)研,弄清楚相關領域的專利注冊情況,如果存在相似技術被注冊的情況,則要盡快對產(chǎn)品進行繞道設計,以免遭到“337調(diào)查”。

另外,中國政府要通過誘導性和鼓勵性的財政、稅收和金融政策,激勵企業(yè)加大科研投入進行自主創(chuàng)新,提高自主創(chuàng)新能力,并建立自己在美國的專利庫。如果出口企業(yè)能夠研發(fā)出核心技術、創(chuàng)新能力接近或達到世界先進水平、出口產(chǎn)品的相關技術都在美國申請了專利保護,那么就不可能再遭遇美國的“337調(diào)查”,這也是突破“337調(diào)查”等知識產(chǎn)權壁壘的根本途徑。

六、結束語

我國當前處于經(jīng)濟結構性升級的關鍵階段,“337調(diào)查”涉及的都是與高新技術產(chǎn)品有關的專利侵權問題,這勢必會對我國高新技術企業(yè)的發(fā)展形成沖擊,進而對我國經(jīng)濟結構的調(diào)整與升級造成一定程度的影響。研究并深刻了解美國對華“337調(diào)查”的原因有助于我國政府和企業(yè)有的放矢,“對癥下藥”,制定出合理有效的應對措施,從而為我國經(jīng)濟的健康發(fā)展保駕護航。

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[責任編輯:陳宇涵]

10.3969/j.issn.1672-5956.2017.02.008

2016-12-04

安徽省教育廳人文社會科學研究項目“安徽省生產(chǎn)性服務業(yè)集聚特性研究”(SK2013B079)

章濤,1993年生,男,安徽合肥人,安徽工業(yè)大學碩士生,研究方向為國際貿(mào)易摩擦,(電子信箱)1587528793@qq.com。劉立平,1963年生,男,安徽馬鞍山人,安徽工業(yè)大學教授,碩士生導師,研究方向為國際貿(mào)易摩擦。

F752.02;F757.12

A

1672-5956(2017)02-0055-05