“一帶一路”上中國企業拿什么防范法律風險

文 《法人》特約撰稿 李敏

“一帶一路”上中國企業拿什么防范法律風險

文 《法人》特約撰稿 李敏

如果中國企業一開始就對國際化面臨的法律風險進行有效識別，進行系統性、有針對性的防范，同時充分考慮復雜的法律和經濟文化環境，就能有效地實現法律服務“當地化”和“本土化”的結合，使得企業在“一帶一路”的發展中穩步前行

2013年3月，時任美國總統奧巴馬在邁阿密港口發表演說，一陣風吹來，刮落事先遮蓋的星條旗，露出了“振華ZPMC”的標志，算是替“中國制造”在全世界的鏡頭前做了一次廣告。奧巴馬此次的演講主題為振興“美國制造”，但他卻將演講地址選在了碼頭——而在美國東西海岸碼頭遍布的都是中國制造——ZPMC的產品。

ZPMC是上海振華重工（前“上海振華港機”）產品的標識，其名稱含有振興中華之義。作為全球知名的港口機械制造型企業以及“一帶一路”戰略的積極的踐行者，上海振華重工無疑具有樣本價值——中國企業在洶涌的國際化進程中所面臨的或隱或顯的法律風險將在樣本的解讀中逐漸呈現。

上海振華重工在發展的進程中遵循國家政策及公司業務發展的實際，進行了一系列的海外業務的探索和擴張，包括產融結合、跨境并購、海外項目投資等，如曾參與研究過的項目有俄羅斯某鋼橋建造、德國某船廠收購、挪威某海工設計公司收購、歐洲某機場收購等項目。

ZPMC很早就放眼全球，不再局限于美國、英國等發達國家，而是主動拓展到印度、土耳其、中東地區等新興市場。這兩年，上海振華重工已在六大洲19個國家新設了26家海外分支機構，包括俄羅斯、斯里蘭卡、土耳其、印度、阿富扎比、韓國等，產品遍布全球92個國家的200余個碼頭，實現了“世界上凡是有港口機械作業的碼頭均應有上海振華制造的產品作業”的宏偉目標。

在國際化的發展過程中，ZPMC也曾因為當地市場環境、公司內部管理水平、當地法律法規等因素面臨著各項風險，而其中的法律風險乃是各項風險未能有效控制的集中體現。

投資涉及不同法域帶來的風險

“一帶一路”所涉國家法系不同，法制體系也有顯著差異，加之地方保護主義、盲目投資，都可能帶來巨大的損失。例如，大多數國家對外籍勞工的輸入、原材料的來源比例等都有不同的法律要求和限制，這就意味著中國企業在對外投資建設的過程中，不僅要注重對項目質量的控制，還要了解項目所涉各法域的法律法規甚至文化習俗。在上海振華重工曾經接手過的一個境外收購案例中，所涉及的法域就多達四個國家，包括中國法、賣方所在國法、股東所在國法、標的所在國法。在這過程中稍有不慎，就可能違反當地法律法規，輕者限制交易，重者面臨巨額罰款或訴訟。

不同的游戲規則帶來的法律風險

“國際商會”“倫敦仲裁”“英國法”有著一套與中國企業較為熟悉的“中國法律體系”不一樣的游戲規則。若訴諸法庭，中國證人的日常職業訓練、思維習慣、英語能力等客觀條件，事實證人的出庭，往往成為中國企業在國際仲裁與訴訟中的一項短板。不僅在司法層面，在整個商業交易習慣、項目執行過程中，這種差異性也存在，甚至體現得更為明顯。

歐美企業重視項目執行進度規劃以及過程性文件的存檔，而中國企業在這方面的意識較為欠缺?？鐕笮凸こ添椖坎幻馍婕肮こ塘康淖兏?。當買方或業主發出的指示，或公司承建的項目實際上已經脫離了原合同約定的工作范圍時，項目執行人員除了考慮滿足對方的需求之外，更應考慮進行變更部分價款、變更交付時間的協商，并對有關變更的支持性文件進行妥善保存。這是對商業游戲規則的遵循。當糾紛發生時，中國企業在游戲規則下的表現將直接影響著他的證明能力，隨即影響在國際爭端解決過程中所處的位置。

事前控制才是重中之重

法律風險的事前識別與控制——法律的風險防控工作可以分為事前（項目開始之前就對風險進行預判與提示）、事中（項目執行過程中留意并規避風險）、事后（爭議解決）。在這幾年的法律工作中，我們深刻感受到法律風險事前的防控工作才是重中之重，公司法務人員不能僅僅充當消防員，而更要成為項目管理者的一部分。如果事事都等到出現了糾紛再去關注，高昂的法律費用、陌生的法系、有效證據收集的困難、市場聲譽負面影響，很容易對一家中國企業帶來毀滅性的損害。而如果一開始就對法律風險進行有效識別，進行系統性、有針對性的防范，同時充分考慮復雜的法律和經濟文化環境，就能有效地實現法律服務“當地化”和“本土化”的結合。在投資決策和執行過程中，就能預判和規避大量的風險，進入新的市場時，也可以多從外部獲得正確的建議和幫助，這樣就可以做好前饋控制，使得企業在“一帶一路”的發展中穩步前行。

企業“走出去”，律師“請進來”——在“走出去”的過程中，如果僅單純依靠公司法務根據普通法系、英美法系的一般規則的理解是難以適應全球化與多元化投資需求的。就上海振華重工的經驗而言，應廣泛與國內知名律所合作、與各國使領館等公共關系合作，邀請當地的律師來傳授經驗。通過這種“企業走出去、律師請進來”的方式，針對每一項海外業務進行事前法律分析與風險防控，牽頭組織了多國法律風險專題研討會，邀請各目標國律師分別主講“一帶一路”沿線國家在我國企業實施“一帶一路”戰略過程中涉及投資領域法律風險防范方面的問題，并與公司領導及一線業務骨干進行交流探討。

跨國項目合同條款的訂立應當“背靠背”——從技術層面來說，這也是我們這幾年在處理國際糾紛之后——回過頭審視在合同訂立與審核方面做出的一點總結：在簽訂有關國際項目的若干份合同時，應具備“背靠背”的意識。在工程建造項目中，公司簽署的合同可能有如下兩類：第一，作為分包商，與工程總包商簽訂的分包合同；第二，作為采購方，與各零部件設備供應商簽訂的采購合同。當公司作為分包商時，我們的義務履行情況很大程度上取決于供應商的良好履約。因此，締結這兩類合同時，并不能將這兩類合同視為完全割裂和獨立的狀態，而應當考慮兩類合同之間重要條款的有效承接。

首先，在法律適用、仲裁條款等爭議解決條款的約定上進行統一。當一個整體項目下的一個合同發生糾紛時，往往會發生連鎖反應，帶動并導致其他合同均發生糾紛。如果將每類合同都割裂開，使得各合同適用不同國家（地區）法律，或者仲裁地不一致，很難將糾紛一攬子解決，也會耗費大量的金錢成本和時間成本在法律程序上。因此，建議對于一個項目，即使有不同類型的合同，也應當在法律適用、仲裁條款等爭議解決條款上達成一致。

其次，對于質保期、賠償責任、潛在缺陷等重要條款進行“背靠背”約定。供應商在采購合同下對于分包商的質保期、賠償責任、潛在缺陷等重要義務應至少等同于總包商分別在建造合同或分包合同中賦予分包商的義務。如此一來，才能將公司承擔的風險分散于下游供貨商，而非集中承擔所有的風險。

“一帶一路”戰略的推出，勢必會給中國企業帶來極大的改革動力和發展機遇，同時“中國制造2025”又能與其對接，一幅橫貫東西、共筑夢想的宏偉藍圖正徐徐展開，必將在中國經濟發展史上留下亮麗的一頁。中國企業應該抓住這一機遇，提前進入，防控風險，讓法律能夠切實地為“中國制造”保駕護航。 ［作者單位系上海振華重工（集團）股份有限公司法律與證券事務部］