裝備競爭性采購中的投標資格審查問題研究

章維宇+劉鎮悍+劉大中

摘要：大力推行裝備競爭性采購是海軍裝備采購體制改革的核心任務之一，而投標資格審查是做好裝備競爭性采購工作的關鍵環節。著眼裝備競爭性采購的特點，進一步規范投標資格審查的方法，圍繞當前投標資格審查中存在的突出矛盾和問題，提出改進對策，對于提高海軍裝備采購質量和效益具有重要的現實意義。

關鍵詞：競爭性采購；投標審查；資格評審

一、裝備競爭性采購特點分析

裝備競爭性采購的經費來源于國家財政資金，采購目的在于維護國家安全利益。裝備競爭性采購具有政府采購的基本屬性，與此同時還具有若干特殊性，具體表現如下：

一是裝備競爭性采購涉及國家安全和軍事機密。裝備采購具有很強的保密性，涉及到國家安全。因而裝備競爭性采購由軍方自己組織實施，一般不委托地方招標代理機構；只能做到適度公開和透明；一般不采取公開招標方式。

二是裝備競爭性采購質量要求高、平戰需求波動性大。軍事裝備科技含量高、研制周期長，具有特殊的使用價值。在裝備競爭性采購管理上，要求更加嚴格，需要進行全系統全壽命期的分階段決策和過程控制，后續保障要考慮其連續性。

三是裝備競爭性采購中承制單位選擇范圍較窄。盡管我國有成千上萬家的廠商從事與裝備有關的科研和生產活動，但大型軍事裝備的總體設計和總裝廠商數量非常有限，裝備采購中，較多裝備項目均是由兩家供應商進行競爭的。

四是裝備競爭性采購急需法律法規的規范保障。由于裝備競爭性采購的特殊性，公開招標的競爭模式會受到一定的限制。在承制單位的選擇、競爭方式、合同簽訂、合同管理和監督上都應有一些特殊要求，都要依靠國家法律和軍事法規來規范和指導裝備競爭性采購行為。

二、投標資格審查的方法

投標資格審查是指招標人對潛在投標人的經營范圍、專業資質等多方面評估審查，以判定其是否具有授標、訂立和履行合同的資格及能力。對潛在投標人資格進行審查，既是招標人的權利，也是大多數招標項目的必要程序，對保障招標人和投標人利益具有重要作用。資格審查應在“公開、公平、公正和誠實信用”的基礎上，堅持科學、擇優、合法的原則，主要審查申請人的經營范圍、資質條件、財務狀況、業績、信譽、項目管理機構及其投入人員的資格能力，招標人針對招標項目提出的其他要求。投標資格審查的要素標準具體包括投標人資格、類似項目業績、投標人擬投入的技術和管理人員、財務狀況、擬投入設備狀況、履約信譽等。根據招標投標辦法的有關規定，投標資格審查分為資格預審和資格后審兩種方法。

（一）資格預審

資格預審是招標人通過發布招標資格預審公告，向不特定的潛在投標人發出投標邀請，并組織招標資格審查委員會按照招標資格預審公告和資格預審文件確定的資格預審條件、標準和方法，對投標申請人進行評審，確定合格的潛在投標人。資格預審可以減少評標階段的工作量、縮短評標時間、減少評審費用、避免不合格授標人浪費不必要的投標費用，但因設置了招標資格預審環節，而延長了招標投標的過程，增加了招投標雙方相關費用。資格預審方法適合于技術難度較大或投標文件編制費用較高，且潛在投標人數量較多的招標項目。

（二）資格后審

資格后審是開標后的初步評審階段，評標委員會根據招標文件規定的投標資格條件對投標人資格進行評審，合格者進入詳細評審。資格后審是作為招標評標的一個重要內容在組織評標時由評標委員會負責，審查的內容與資格預審的內容一致。評標委員會按照招標文件規定的評審標準和方法進行評審，在評標報告中包括了對投標人進行資格審查的內容。對資格后審不合格的投標人，評標委員會應當對其投標作廢標處理，不再進行詳細評審。

資格后審可以減少招投標雙方資格預審的工作環節和費用，縮短招標投標過程，有利于增強投標的競爭性，但在投標人過多時會增加社會成本和評標工作量。資格后審方法適合亍潛在投標人數量不多的招標項目。

三、當前投標資格審查中存在的問題及對策

（一）門檻問題

所謂門檻問題，即市場準入和資格審查問題。一是裝備承制單位市場準入門檻。目前，競爭性采購還未成為海軍裝備的主要采購手段，裝備承制單位從《裝備承制單位名錄》中選擇，而很多具備條件的廠家，特別是民營企業和科研院所沒有進入名錄；二是投標單位資格審查門檻。由于進入名錄的廠家有限，一些項目參加競爭廠家很少，一般都在2-3家，個別項目勉強只有2家。如果進行嚴格的資格預審，將會排除大多數裝備項目開展采購競爭，很有可能一些項目一開始就不具備競爭性采購的條件。所以，門檻問題已影響到裝備競爭性采購的開展。

對策：一是合理設置準入門檻，按照武器裝備及分系統、配套產品類型和保密等級，科學確定承制資格審查內容和評審標準；二是擴大裝備承制單位資格審查范圍，加快開展包括民營企業在內的多種所有制企業的資格審查工作，完善《裝備承制單位名錄》，不斷充實合格競爭主體；三是逐步建立裝備采購信息發布制度，建立海軍裝備采購信息交流平臺。在此基礎上，做好每次裝備競爭性采購前的投標單位資格審查工作。

（二）遴選問題

所謂遴選問題，即潛在投標人的提出和篩選問題。目前，潛在投標人的提出和篩選有兩種做法。一是根據以往規定，由合同訂立管理部門根據《裝備承制單位名錄》提出，對個別潛在投標人較多或者大型、復雜項目，由承制單位提出申請，合同訂立管理部門組織軍代表評審。該做法是海軍長期堅持、比較成功的做法，但需進一步統一規范；二是根據《海軍裝備招標管理辦法（試行）》規定，項目組根據合同訂立管理部門委托書要求，組建專家組選取潛在投標人。該做法統一規范了潛在投標人遴選和資格審查程序，但實操難度大，需在招標實踐中檢驗。

對策：采取與其他軍兵種一致的做法。一般情況下，根據合同訂立管理部門要求，由軍代表機構提出潛在投標人建議，合同訂立管理部門組織確定；對于個別潛在投標人較多或者大型、復雜項目，根據合同訂立管理部門，委托要求，在軍代表機構提出潛在投標人建議基礎上，由項目組按照《海軍裝備招標管理辦法（試行）》規定，組織資格評審和篩選工作后，由合同訂立管理部門組織確定。

（三）評審問題

所謂評審問題，即資格審查的評審內容問題。一是對裝備承制單位資格審查的評審；二是對投標單位資格審查的評審。二者的評審內容基本相同，應正確區分：

一是組織評審的單位不同。對裝備承制單位資格審查，由合同監督管理部門負責組織；對投標單位資格審查和評標，由裝備招標執行部門負責組織。二是評審的方法不同。對裝備承制單位資格和投標單位資格審查，主要采取合格制，滿足審查標準的申請人，則通過審查；評標一般采取綜合評審法，綜合評審最優的為中標人。三是評審目的不同，對裝備承制單位資格審查的目的，是通過評審確定裝備承制單位資質和名錄；對投標單位資格審查，是在確定裝備承制單位資質和名錄基礎上，通過評審確定擬邀請投標單位；評標是在投標單位資格審查的基礎上，通過評審確定中標單位。四是評審的側重點和深度不同。對裝備承制單位資格審查，評審的側重點是承擔軍品任務的基本能力和條件；對投標單位資格審查，是在裝備承制單位資格審查基礎上，評審的側重點是承擔某一特定軍品項目的能力和條件；評標則是在投標單位資格審查基礎上，對承擔某一特定軍品項目的能力和條件綜合評審，擇優選出中標承制單位。如何將裝備承制單位資格審查和投標單位資格審查相結合提高評審效率。

對策：合同監督管理部門和裝備招標執行部門在年初工作安排前進行充分的溝通和交流，結合彼此年度工作計劃，將本年度裝備承制單位資格審查和本年度投標項目進行拉條掛賬的梳理，對同一單位可以采取聯合審查的形式提高工作效率。或者在各自審查后將審查結論相互通告進行參考，將對方審查確定的優質單位，在自己的審查或招標過程中給予優先確認，從而提高評審效率。

參考文獻：

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（作者單位：海軍裝備部）