“市場第一”：旁觀朝鮮經濟新常態

秦軒+++吳強

核武之外，朝鮮的經濟在如何運行？純國營計劃？答案或許出乎意料。市場經濟，才是朝鮮一直未崩潰的基礎條件，只是它太隱蔽了。

“影子經濟”的興起

朝鮮市場經濟的“不可描述”，大概起源于布魯金斯學者海西格和歐（Ralph Hassig and Kongdan Oh）2009年出版的一本書，《朝鮮的隱形人：隱士王國的日常生活》。他們以“隱士王國”來形容朝鮮，平壤大街上的市民們表面上都包圍在沒有差別的藍螞蟻外衣下，但是仔細分辨，會發現其中一些在使用藍牙耳機，一些人脖子上掛著金項鏈，女性手上的挎包也能依稀分辨出歐美的名牌。這些靜悄悄的變化幾乎每天都在增加，以至于，朝鮮人自己都已經把平壤、羅津等地出現的新富稱為“金主”階層，代表著朝鮮社會生活中一個新興的中產階級。

這個社會現象的背后，是上世紀90年代就開始的市場化進程。只是，這一“市場”經濟長期以來都以黑色或者地下經濟的不合法形態存在，直到最近幾年規模日大變成龐大的影子經濟或者灰色經濟，按韓國首爾國立大學的Byung-Yeon Kim教授等人的測算，約占GDP的70%，幾乎完全取代了傳統的公共分配體系，占據朝鮮國民收入的大半。

朝鮮這一市場導向的影子經濟規模如此龐大，近年來越來越多的研究，無論通過谷歌衛星圖片分析還是通過脫北者訪談，或者通過各種官方統計數據，都不斷證實，如此龐大的灰色市場經濟也卷入了超過70%的朝鮮勞動人口——而且70.8%的參與市場比率僅是1996～2009年的估計，同期體制經濟的參與率是46%（其中存在相當比例的重合）。而到最近幾年，這一市場卷入程度提高到78%，在一些特區城市和邊境城市，參與率甚至接近90%，只有傳統特權城市平壤居民的市場參與率最低，約55%。

2013年12月，開城工業園區一家制衣廠的朝鮮經理正在巡視生產車間。由韓國現代集團投資興建的開城園區曾是朝鮮經濟有限度對外開放的象征，但在2016年最終停止運營

而市場經濟的主體——市場組織，主要包括遍布全國的400余家綜合市場（市場數量還在擴大中）、一批個體工商戶和個體企業、國有企業的市場化部分（包括類似中國80年代的“三產”和國企在“生產消費品項目”下的轉產以及接受國外訂貨）、各類官辦貿易公司、餐館和近年來出現的豪華商場和消費場所等。尤其是綜合市場的存在，堪稱朝鮮市場經濟發展的縮影，從上世紀90年代中期的自發集市演變到2002年，朝鮮官方發布七一措施，有限接受了市場的存在。有趣的是，次年朝鮮進口運輸用卡車的份額（1250萬美元）終于超過了對小轎車的進口額（869萬美元）。2003年3月，朝鮮首次以官方的名義將農民市場改編為綜合市場，允許以市場價格進行交易，默認雙重價格制。

左圖：2013年9月，平壤地鐵革新線的乘客在站臺上候車。由于經濟狀況不佳，部分地鐵列車仍是上世紀80年代東德制造的產品

經常在平壤與丹東往來的貿易人士告訴記者，過去那些市場只是一些攤位，近兩年市場普遍升級，裝上了鐵皮的屋頂。“雖然一般一個攤位不到1平方米大小，攤位上也見不到類似‘金記泡菜‘樸記打糕這樣的招牌，只是把貨物擺放在水泥臺子上。有的則連攤位都沒有，只是地攤”，但屋頂之下，各種商品齊全，而且分區域經營。

賣貨的則是清一色的女性。朝鮮政府曾規定只有40歲以上的婦女可以擺攤做買賣，但攤主們早已經突破了年齡限制。在市場里，她們多數穿著便裝，而并非國家商場里，外國友人參觀時看到的那種統一的藍色民族服裝。

女性也是朝鮮市場經濟最早的參與者，從貼補家用開始發展到今天，已經成為朝鮮市場參與的主力軍。各地的抽樣調查都表明，沒有例外，女性的市場參與率要高于男性。所以，如果以女性經濟來形容朝鮮的市場經濟景觀，恐怕一點不過分，這也是在朝鮮的外國觀察者最深的印象所在。90年代“苦難行軍”時期，官方并不允許市場公開交易。朝鮮女人將貨物藏在裙子下或者躲在巷子里秘密交易。這些交易者被傳言成螞蚱部隊或者蝴蝶部隊。而且，她們對今天朝鮮GDP的貢獻份額已經大大超過男性特別是軍人所代表的體制經濟——在朝鮮，100萬軍隊的大部分，平時主要工作就是參與基礎建設，盡管近年來越來越多的工程項目已經屬于軍隊私自接受商人合同的外快收入。

右圖：平壤地鐵革新線內的車站小賣部（攝于2012年）

在90年代中期公共分配體制崩潰后，被逼到市場購買生活必需品的朝鮮人，又被逼著想方設法找東西到市場賣，賺取外快。20多年下來，在朝鮮的平民家庭，做私營貿易獲取收入維持家用已經成為慣例。當地商人告訴記者：“丈夫在大學教書，老婆則去市場擺地攤，這對他們來說很正常。朝鮮全民皆兵，但也全民皆商。”

在20年前的朝鮮社會結構中，出身以及與勞動黨、軍隊的關系是決定社會地位的基本條件。經過多年變革，朝鮮社會已經發生改變。在漢城教書的俄羅斯學者安德烈·蘭考夫則在《朝鮮新的階級構成》一文中引用脫北者的話：“朝鮮人看待家庭出身重要，但賺錢的能力已經比社會背景更重要。”這群做跨國貿易的朝鮮商人，在2011年美國國會關于朝鮮經濟的報告中被定義為朝鮮的新興階層。報告稱，新的經濟格局已經讓朝鮮催生出5個階層。最上層的權力精英是勞動黨的黨政軍干部，他們有國家分配住房，享受高檔進口商品，也專注于維系現行政治制度和經濟體系。

第二個階層是新興的從事國際貿易的商人。在此之下，第三階層是掌控市場和公共商業活動的暴利團伙，第四階層是城市平民，最底層則是農民，他們不得不把自留地里的收成拿到市場上銷售，才能換取日用品并維持生計。朝鮮的新興商人階層盡管在各方面均無法與黨政軍精英相比擬，但他們獨有一項最重要的特權：穿越鴨綠江，到中國去。同時，新興階層也蘊藏著推動朝鮮經濟在計劃體制之外成長的力量。“朝鮮的市場經濟意識比我們改革初期要強，”延邊大學東北亞研究院院長金強一說，“如果朝鮮改革開放，會比我們改革初期轉變要快。”例如，以房價而論，雖然大多數人仍然住在國家分配的住房里，但是各種形式的私人公寓樓早已雨后春筍般涌現。盡管這些私人公寓仍然處于半合法、半非法狀態，但是2010年平壤的公寓價格已經達到每平方米3000元人民幣。到2016年，一些零星的消息顯示平壤房價漲到了每平方米5000元，與鴨綠江對岸的中國丹東房價相近。而在許多朝鮮人的眼中，丹東就是讓人非常羨慕的“國際大都市”樣板了。

外貿的中心市場在新義州和羅津。國內的中心商貿批發市場在順川。順川在平壤以北大約50公里的地方，是朝鮮的老工業中心。2010年，記者在丹東采訪時就已聽說，朝鮮的商業市場實際上已經成熟。從中國進口一箱集裝箱的自行車。一個月內可以賣到朝鮮的東海岸。特別對小額貿易來說，遍布全國的長途汽車網事實上承擔了物流的主要功能。這些公共汽車在底艙和車頂裝載著各種商品，雖然經常拋錨、缺少燃料，卻是朝鮮目前最可靠的物流網絡。今年4月，當記者再次在延吉遇到金教授，他有了新的觀察：朝鮮今天的市場化程度已經超過中國上世紀的80年代。

僅僅從規模看，表面封閉且處于國際有限禁運的朝鮮經濟，雖然體量不大，只和中國的一個二線城市相當，卻已經具備了驚人的開放度，而且對此嚴重依賴，特別是對華貿易嚴重依賴。而朝鮮市場經濟的起源，是這個國家生態災難后的社會自救。上世紀70年代朝鮮推行“千里馬計劃”，大量使用化肥，化肥是通過共產陣營內部經互會的易貨貿易和近乎無償援助獲得。雖然化肥的過度使用短時間內提高了糧食產量，但是造成土地板結和退化，其負面后果要待十幾年后甚至更久才出現。稍晚，70年代末和80年代初，金日成又發動了兩次“自然改造”計劃，朝鮮山嶺上80%的樹木遭到砍伐。

這些所謂“計劃”，往往是“70天”突擊式的大規模行動，學生和士兵都被動員起來加入農民或工人的行列，快速完成一個個宏偉的基礎建設項目。以至于這些快速上馬的項目往往質量低劣，卻無人負責。例如全國輸電網線的路上損失就高達70%，也是因為網線的突擊建設導致電纜質量低劣。而責任人往往在項目突擊完工后獲得升遷，事后卻無人敢于指出責任人，這已成為朝鮮官場的積弊。而供電不足的補救措施只是待下一個計劃到來，興建一個新的電廠，而不是改善有問題的輸電網絡。

“自然改造”計劃的惡果同樣如此。一點降水就可能造成山洪暴發，80年代后期這些問題開始顯露，但是沒有得到重視。當“冷戰”結束，朝鮮再也得不到來自蘇東國家的援助和易貨貿易后，生態危機終于爆發。朝鮮經濟的自身造血機制也很快出現連鎖反應：沒有足夠的石油，電力能源和原材料無法保證供應，工廠開工不足，農業生產沒有化肥，農產品供應不足。1994年以來的連續洪水造成全國范圍的災荒，更讓朝鮮雪上加霜，加之土地退化，90年代中期朝鮮的糧食產量下降到70年代的一半，大面積饑荒出現了，直到1997年。這一階段，金日成逝世加上所謂“三年自然災害”，也被朝鮮政府稱之為“苦難行軍”。糧食配給的公共分配體制開始崩塌。

016年5月10日，平壤市民在金日成廣場載歌載舞，慶祝勞動黨第七屆全國代表大會順利閉幕

即使是國際社會最保守的數字估計，這場饑荒的死亡人數也在50萬以上。韓國銀行的數據記錄下朝鮮從1990至1998年連續9年GDP負增長，而此后朝鮮GDP增長率也長期徘徊在3%以下。到2009年，朝鮮水利、電力、天然氣的生產僅僅恢復到1989年水平的83.5%，缺乏能源的工廠開工水平只有80年代晚期的一半。

上圖：2016年9月12日，在丹東工作的朝鮮女工排隊等待通過海關，準備經友誼橋返回朝鮮新義州

黑市商品的價格于是更高了，朝鮮人靠工資根本無法承受黑市商品的價格，因為工資與近乎福利的國家配給物品價格掛鉤。在90年代，黑市上1公斤大米要賣到25元朝幣，而在國家供銷社大米的價格僅為1毛錢。朝鮮長期以來“偷偷摸摸”做生意的個體戶隨即多了起來。只要得到政府許可，朝鮮人可以開小商店、餐館。在大橋下擺地攤一般也不會被轟走。在朝鮮，一個人可以腋下夾著只雞站在路邊賣，也可能是在面前擺一箱24瓶的啤酒。高達75%的朝鮮人口不再依靠國有經濟體系養活，而是去黑市上尋找食物和一切生活用品。

下圖：平壤大同江畔的80年代建筑群（攝于2012年）

但在金正日任內，2005年10月，作為“戰略物資”的大米在朝鮮全國禁止買賣，平壤的糧食市場被暫時關閉。官方幾乎限制了絕大多數市場的活動，只有國營的商店可以出售食物、日用品和進口產品。朝鮮政府要求工人回到國營的工廠，并宣布他們將重新通過國家配給體系提供供應。直到3年后的2008年11月，朝鮮《勞動新聞》的社論還稱改革開放是“帝國主義的圈套”。

不過，1994年，朝鮮經濟陷入困難的開始，也是朝鮮的核計劃得到世界注意的開端。朝鮮通過加強核武器研發爭取國際注意力，然后換得能源與糧食。來自美國和中國的大量糧食進入朝鮮，但是隨即溢出公共分配部門，流入并支撐起最初的黑市交易。朝鮮政府和國有企業也樂于依賴這些新的國際援助，逐漸喪失了基本的自我更新能力，其影響更為深遠。

似乎可以簡單地以70%的大數，來衡量今天朝鮮的市場化比率。如朝鮮占土地3%的自留地提供了將近70%的農產品，70%多的朝鮮勞動力在為市場經濟工作，等等。當然，至此，朝鮮的市場化也不再是不可描述的了。在去年5月朝鮮勞動黨的七大會議上，一個要求優先滿足人民生活水平提高的“先民政治”正式提出，開始代替金正日時期的“先軍政治”。不僅越來越多的朝鮮外貿公司開始改投門面，不再掛靠軍隊，而是黨務部門，而且，連金正恩出席的核子計劃現場，也再難看見軍裝了。隨著今年4月15日核危機中“黎明大街”的落成，朝鮮的政治重心，也在悄然轉移。唯一的解釋是，支持這一變化唯一可觀的社會力量，大概就是市場經濟的繼續擴大。市場經濟正在成為朝鮮的新常態。

蹣跚起步的市場

“后冷戰”時代，朝鮮進入極其特殊的社會形態。一方面權力依然保持甚至加強了對社會的全面管控。從村鎮到城市，全國猶如一個龐大的軍營，長期處于戰備狀態。另一方面，計劃經濟解體，社會主義配給制度崩潰。朝鮮民眾的基本需求供給幾乎完全來自市場。金正日后期，朝鮮的市場化已經成熟。權力對市場的阻擊以2009年貨幣改革失敗告終。金正恩時代，新權力核心選擇接受市場，并將其納入到自身權力整合與鞏固的博弈過程中，打擊市場中的老牌權貴，獲取新興商業階層的支持。通過實施更大的開放、市場化，與提供一定程度的公共治理與服務，獲得市場精英的認可。

問題是，朝鮮市場化的經濟活動基礎仍然是大量的進出口貿易。其內在生產能力與基礎依然薄弱。在持續升級的外部制裁下，朝鮮的市場化能否像上個世紀80年代以后的中國一樣實現產業快速發展，納入到全球化的軌道之中，依然存在不確定的因素。另一方面，市場繁榮必然帶來社會的自我發育，威脅權力對社會的管控。當金正恩權力獲得全面穩固之后，是否會改變政策，壓制市場的進一步活躍，依然不得而知。但無論如何，當下的朝鮮社會與上個世紀90年代相比，已經發生了深刻的變革。無論是平壤當局還是外部世界，都需要有新的視角和思路來考察與理解新的朝鮮。

前不久，朝鮮外相李勇浩在罕見接受中國媒體采訪時表示，制裁下的朝鮮經濟正常運行。某種程度上說，他說的并非無稽之談。目前相對最為權威的韓國國家銀行頒布的北方GDP數據表明，自金正日末期至金正恩時代以來，朝鮮的經濟增長保持在1%左右。這一數據雖然沒有中國改革所呈現的動輒雙位數的增長那么漂亮，但是和“冷戰”后朝鮮經濟，尤其是21世紀以來的朝鮮經濟相比，這個數據非常突出。因為在此前，朝鮮能夠保持GDP增長為0都算很不錯的成績了。

從對脫北者歷史的觀察也可以發現類似的事情。90年代的脫北者最大的脫北動機是因為饑餓。他們普遍來自與中國相鄰的兩江道、咸鏡北道、咸鏡南道地區。

而此次，記者考察了鴨綠江與圖們江發現，今年朝鮮的邊境城市的確發生了一些變化。在丹東、集安和最北端的羅先，出現不少新的建筑。此外，韓國媒體每日朝鮮常年監控北方的糧價。作為最重要的經濟指標，朝鮮的糧價在金正恩時期保持了極大的平穩波動。從糧價的變化，很難看出外界的制裁對朝鮮經濟基礎產生了即時的、有效的影響。尤其值得注意的是，近兩年，朝鮮再次出現了嚴重的洪水災害。但從糧價的波動看，影響依然不大。這在90年代和21世紀初的金正日時代，幾乎是不可想象的。

在邊境沿途，無論是琿春、長白山還是丹東，我在近些年的采訪考察過程中持續聽到類似的說法，朝鮮有很多有錢人。而且他們的錢很多。實際上對于邊境地區的人來說，這已經不是新鮮事。

2015年朝鮮國內生產總值（GDP）下跌了1.1%。這是自2010年以來朝鮮GDP第一次出現負增長，也是繼2007年（1.1%）以來的最大跌幅。在進行了一系列如核試驗一類的挑釁行為后，朝鮮面臨嚴厲的國際制裁，國內經濟萎縮更將加重金正恩的執政壓力。2011至2014年，朝鮮經歷了持續4年的經濟增長。這是金正日時期從未出現過的。

根據延邊大學林今淑教授的分析，金正恩執政后，朝鮮經濟好轉的主要原因可歸結為，勞動黨把經濟工作重心放到改善人民生活上，加大對投資少、見效快的農業和輕工業、商業以及居民住宅等領域的投資。而2015年，朝鮮經濟增長變成經濟遞減，也說得通。因為中朝的邊貿不再增長，外部制裁增加，核實驗和導彈測試消耗著朝鮮的各種資源。安理會決議要求成員國關閉現有在朝鮮的所有金融機構和銀行賬戶，這意味著朝鮮同國外貿易結算的途徑全部堵死，必將影響其商品的進出口貿易。林教授認為，2016年朝鮮對外貿易很可能已經倒退到金正恩執政之前的水平。

另據有關部門調查，由于國營企業和商店停工或關門，朝鮮依靠市場謀生的人大約占經濟活動人口的50%左右。雖然聯合國制裁對居民用品排除，但由于通關檢查的嚴格和限制朝鮮貨船的進出，正常的貿易也勢必會受到影響，這也直接影響到了靠市場維持生計的普通居民的生活。

金正恩的藍圖

先是2012年的“6·28”措施，隨后是2013年的“8·15”講話，再到2014年的“5·30”措施，每隔一段時間，一些新動作總會浮出水面。今年金正恩在新年獻辭中強調，朝鮮正在尋求進一步接受市場經濟的現實，更新近乎癱瘓的計劃經濟制度。而新的經濟管理體系強調“不同于資本主義和中國的社會主義市場經濟，而是基于朝鮮特色的本土模式”。改革涉及政策與機構調整、農業、工業與配給制度、對外開放政策等方方面面。

2013年3月的一次會議上，朝鮮勞動黨中央決定促進外貿多樣化，在每個道均發展新的旅游開發地帶，建設特別經濟區;5月，新的經濟開發區計劃開發法案出臺;10月，朝鮮每個道都在推動外國投資和設立新的經濟開發區。

真正推進朝鮮新一輪經濟改革措施的人——朝鮮內閣副總理盧斗哲，曾與前朝鮮勞動黨中央行政部部長張成澤關系密切。據韓國統一部高級研究員樸泂重2013年發表的研究報告——《朝鮮新經濟管理體系：主要內容與問題》披露，2011年12月28日，即前領導人金正日葬禮當日，金正恩曾向身邊高層官員下達措施，研究和準備朝鮮新的經濟管理措施。據悉，這一任務繞過傳統權力機構朝鮮人民軍和勞動黨，指派給政府內閣。內閣專門小組由盧斗哲帶隊，以“準備促進經濟管理的措施”。截至目前，這份報告提供了朝鮮3年來經濟變革最為詳盡的信息。

上述報告稱，盧斗哲主持的智囊團提出了關于農業變革的三個步驟：第一步是在不改變農業大框架的前提下，允許集體農莊獨立決定對農耕的生產與分配;第二步是將集體農莊分化為5到6個小組，并給予自主管理權限;第三步則是向上世紀80年代的中國學習，給予獨立的個體農民自由生產的權限。

2012年6月28日，金正恩向勞動黨黨內高層和內閣傳達推行“新經濟管理體制”的措施，主要涉及農業、工業生產和公共財富分配三個領域。報告顯示，在朝鮮的兩江道，幾家制鞋廠、化妝品廠和紡織廠等輕工業生產部門被選中，并定于2013年初全面推行新的管理辦法，強調要自己養活自己。

短期看，這一形式上的放開并沒有帶來實質改變，因為大部分工廠依然因為缺少原材料、能源和資金而生產不足。但在形式上，企業有了自主制定工資的權力。據英國《衛報》報道，今年初，朝鮮新義州化妝品廠的月平均工資從3000朝元（在朝鮮黑市相當于1美元）上漲到8萬朝元，其中工資最高的達到11萬朝元。這一工資收入參考了市場原則，反映了該工廠的實際經濟情況。此外，工廠也有了和外國企業自主合作和議價的權力。

社會主義公有制的配給制度也在弱化，甚至向市場靠攏。2012年底，朝鮮當局不再為軍人、公務員提供特別的食品供應。但他們可以獲得收入補償，以保證特權地位。這部分補償將以往的食品以固定標準折合成朝鮮貨幣，比如1公斤大米折合4000朝元，接近市場上的大米價格。

2013年7月后，變革又有回潮現象。報告稱，部分官員擔心農業生產一旦以家庭組織起來，農民會對參加社會組織活動采取消極態度，還會把農場的管理者和黨的干部晾到一邊。對此，地方官僚的擔心比平壤更大。有些地區要求農莊取消新經濟體制，有些地方則迂回對應，要么將新分配的土地重新召回，要么將以家庭為中心的小組擴容為20～30個成員一組，從而便于管理。