研究生招生影響因素分析及招生名額動態測算方法

李寧+張仰森

摘要：調研了二級學院研究生名額分配的常見方法，對影響研究生招生的因素進行了全面分析，在此基礎上提出了一種研究生招生名額動態測算方法，該方法綜合考量了招生總數、教師科研能力、研究生培養績效等方面，利于青年教師的成長。經試用取得了良好效果。本項研究有助于合理分配研究生資源，提高研究生培養質量，保障科研工作的順利開展，最終促進一流大學和一流學科的建設。

關鍵詞：招生名額分配；研究生管理；研究生培養

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）22-0058-03

一、基層單位研究生招生名額分配面臨的問題

當前，我國正在推進世界一流大學和一流學科建設，研究生教育是學科建設的重要內容，研究生教育的水平體現著一流學科的建設水平。研究生培養質量受諸多因素影響，例如導師隊伍、教學和實驗條件、管理制度、培養方案、新生質量等等[1]，其中，導師在研究生培養過程中起著主導作用。一個首先面對的問題就是，一位導師究竟能夠指導幾位學生？在導師中合理地分配研究生招生名額，關乎研究生培養質量和科研工作的順利開展。毋庸置疑，研究生是寶貴的科研資源，是完成導師科研課題的重要力量。有研究統計，某校70%的SCI檢索論文的第一作者為研究生[2]。在今天研究生招生規模受到嚴格限制的情況下，多數導師都希望盡可能多地招收學生，造成研究生名額供不應求的現象。另一方面，隨著學科水平的提高和教師隊伍的壯大，進入導師行列的教師人數不斷增長，加劇了這個矛盾。另外，我們必須承認，各位導師的情況千差萬別，合格的導師、適合的課題以及充足的科研經費是保證研究生學位論文完成的必要條件，這已成為研究生教育的共識[3]。因此，我們也需要根據具體情況，測算出每位導師最適合的指導人數，實現研究生資源的按需分配[4]。大部分高校會根據學科規模和學科發展布局把招生指標分配到學院或學科點這些基層單位。而在學院一級，不同的單位對于研究生名額的分配會有不同的辦法。有的根據職稱，有的根據科研業績[3]，有的根據在研項目，有的根據學生報名情況，還有的進行專家評估[5]。這些方法各有利弊。如果根據職稱分配，職稱的確在一定程度上反映了教師在某個階段的學術能力，但是這種論資排輩的做法往往照顧了哪些已經評上了職稱而不思進取的教師，而大多數年輕的教師，雖然他們的職稱往往不高，但是一些人科研能力很強，卻很難分到學生。如果根據科研業績分配，則嚴重依賴現行的一般科研考核指標，而這些指標并不一定適合用于研究生名額分配。例如對于研究生培養而言，應更多地側重科研經費和項目級別而非論文；再者，以往的科研業績并不代表未來的科研任務，那些新獲得科研項目的老師其實更需要研究生資源。如果單純按照在研的項目情況分配，雖然可能考慮了新獲得的項目，但是不能全面反映教師的學術水平。如果根據學生的報名情況分配，雖然名聲在外的導師可能能招來好學生，實則較為盲目，因為學生對教師的了解往往是不全面的，甚至一些學生跟隨某位導師的原因是僅希望課題能容易一點。如果根據專家評估結果來分配，雖然可以期待結果會比較客觀、合理，但是仍然難免受到人情等因素的影響。還有一些研究關注到研究生招生名額的自動分配算法，但是缺少對影響因素的客觀分析，實用性不強[6-7]，總之，這些方法都不十分理想。招生名額分配這個問題如果處理不好，輕則會在教師中產生矛盾，重則影響科研項目的進展，阻礙學科的發展。本文嘗試在學院的層面上，對影響研究生導師招生的因素加以分析，以期找到一個較為客觀的、自動化的招生名額測算辦法。

二、研究生招生影響因素分析

按照我國目前各個高校制定的研究生導師的遴選制度，有研究生招生資格的一般是具有導師資格的教師（部分特殊人才情況除外），這意味著，這些導師應該具有良好的師德，具備一定的學術水平，具有研究生教育的經歷，了解研究生的培養過程。一位教師應該具備哪些條件才能成為研究生導師，這個問題在各個高校已經基本解決，并不是本文討論的重點。我們分析，在學院層面，影響研究生招生的主要因素主要有以下幾點：學科點的招生人數、導師人數、招生人數上限、學生志愿；各位導師的情況，包括招生的意愿、年齡、導師經歷，以往的科研業績、新增的科研課題和經費、往屆研究生培養質量等。下面試對上述因素進行分析。首先學科點的招生人數和導師人數是基本的條件。使各位導師的招生人數在人均招生數的一定范圍內浮動，才能做到基本的公平。此外，一位導師指導的學生不能過多，按照目前多數高校的情況，一位導師每年度博士招生名額的上限大約在2名，碩士的上限在5名左右為宜[8]。并非所有的導師都希望招收最多的學生，導師可以根據自己的需要提出希望的招生數上限，因此，一個導師實際得到的學生應該小于或等于學科點每人招生數上限和個人招生數上限的最小值。此外，一般要求導師的年齡應該在57歲（男）以下或52歲（女）以下，在這個范圍以外的教師如果需要繼續招生，需要通過學位委員會的審核批準。此外，新導師在當年最多只能指導一名學生。與研究生招生相關的科研業績考核是一個較為復雜的問題。目前大部分學校均有科研編制和獎勵的計算辦法。可以作為研究生名額分配的參考依據，但是各個學科有著各自的特點，需要各個學科或學院的學位委員會自己制定切實可行的政策。以計算機相關學科為例，我們統計的是近兩年的校科技處統計的、除論文外的編制數，輔以學科點自己的論文編制數計算辦法，這里主要考慮了中國計算機學會（CCF）推薦的A/B/C類期刊和論文[9-10]。這樣做的出發點是，科研項目的大部分周期在2—3年，近兩年的科研業績基本可以反映在研項目的情況。此外，修改科研編制計算辦法是為了提高與研究生培養相關的科研項目和經費的比重，同時兼顧高水平的論文。畢竟近兩年的科研業績反映的仍是歷史情況。對于當年新增的國家級項目和省部級重點項目，我們將為項目負責人預留一定的名額（總數仍不會超過最高限額）。如果負責人不具導師資格，則可以作為協導，學位委員會另外指定一位有經驗的導師與其一起指導學生。等待下一次導師遴選，這位負責人有很大的可能會進入導師隊列，與其他導師一樣正常招生。這樣就為年輕的教師承擔科研項目創造了條件。研究生名額分配中，常常不被重視的，但是非常重要的一個因素是一個導師的研究生培養質量。研究生培養質量可以通過一定的量化指標來衡量，例如，所培養的研究生獲優秀論文的數量、優秀畢業生人數，就業質量等等。對于培養質量差的導師也有相應的懲罰措施，例如規定，所指導學生在研究生學位論文盲評中出現一年2人（含）以上不通過，或所指導學生連續兩年出現盲評不通過的導師，下一年度的招生人數酌減。若連續三年出現所指導學生學位論文盲評不通過的導師，停止其招生資格一年，整改后再恢復其招生資格。學生志愿是一個比較復雜的問題。這個因素很難量化。研究生題目和導師的確定是一個雙向選擇的過程。這里的基本原則是，導師選擇能夠滿足課題研究需要的學生，學生選擇自己感興趣的課題和自己滿意的導師。我們的做法是，在研究生入學后召開師生雙向見面會，導師集體介紹課題方向，在2周左右的時間內，學生和導師進行交流，最終在導師招生的限額內確定招生名單。

以上較為客觀地分析了影響研究生招生的各方面因素，如果研究生名額分配機制能夠兼顧這些因素，就能夠打破導師的終生制，起到獎掖先進、鞭策后進的作用。當然這些指標不可能十分全面，對于特殊情況學位委員會經集體商議可以進行調整。

三、招生名額動態測算方法

根據上述各個因素的分析，我們提出如下的導師招生名額動態測算辦法：

L1：若有學生剩余

針對每位導師

若未達到希望招生的人數

根據該導師的科研編制與培養績效在總體中的比率，以及前一輪的分配誤差計算可分配學生數N

招生人數增加N的整數部分

如果本輪分配已經達到導師希望的招生數

設置導師的最終的招生數

分配誤差置零

否則

將N的小數部分作為本輪分配誤差

計算剩余學生數，重復L1

結束

該算法的核心與席位分配公平性問題的哈密頓算法接近，但與之不同的是，本算法中將分配后的正負誤差傳遞到下一年度，參與下一年度的名額分配。其核心思想是，由余數導致的今年多分得的名額將在下一年度減掉，今年虧欠的名額將在下一年度補償，畢竟對于只招收1、2位學生的導師來說，零點幾的差異還是比較顯著的。這樣可以避免哈密頓算法的不足，使結果更加公平。需要說明的是，這個算法在極端的情況下可能會導致分配名額過多或過少，如果出現這個情況需要進行人工干預。關于導師科研編制的計算辦法可參見《北京信息科技大學科研編制核算與管理實施辦法》（北京信息科技大學校技發2012[3]號），經學位委員會修正過的計算公式如下：

Ti.research=∑M×kM+∑T×∑kT+∑W×kW+∑P×kP+∑R×kR

其中：M為實到科研經費總數；kM為不同類型科研項目的科研編制取值系數；T為公開發表CCF A/B/C類科技論文總數；kT為不同級別論文的科研編制取值系數；W為公開出版的科技著作總數；kW為不同類型著作的科研編制取值系數；P為獲得授權的專利總數；kP為不同類型專利的科研編制取值系數；R為獲得的科技獎勵總數；kR為不同級別科技獎勵的科研編制取值系數。在實際操作中，采用以下的步驟：（1）導師個人填報招生需求、科研編制數及培養業績；（2）研究生工作秘書核對數據，學位委員會用上述公式測算每位導師的招生限額，審核后通知導師本人；（3）導師按照招生限額在師生雙向見面會上挑選學生，最終名單報學位委員會備案。

四、總結

上述測算公式在我院今年的研究生招生中試用效果良好。以往需要反復平衡的分配方案變得瞬間可得，導師們一致認為計算的結果公平合理。本文的研究成果可以使研究生資源分配趨于合理，實質上改革研究生導師資格的終生制和論資排輩現象，實現導師按需上崗，按需招生；有效避免研究生名額分配中出現的各種矛盾，利于年輕教師的成長。此外，對于建立有效的導師評價體系也有積極的作用。應該看到，研究生名額的分配是一項復雜的工作。前面分析的各項內容雖然概括了影響研究生招生的主要因素，但是仍然不夠全面，例如，未能考慮導師的團隊協作和實驗條件等等。總之，上述的研究工作上可以進一步改進。我們愿意學習各兄弟院校的先進經驗，把研究生招生工作做得更好，達到促進導師個體發展和培養高質量研究生的目的。

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Influencing Factors of Graduate Students' Enrollment and Dynamic Calculation of Enrollment Quota

LI Ning，ZHANG Yang-sen

（Computer School，Beijing Information Science and Technology University，Beijing 100101，China）

Abstract：This paper analyzes the common methods of the quota allocation of the graduate students in school level，and puts forward a new method for the dynamic calculation of the graduate students' enrollment. It comprehensively considers the factors including total enrollment，the research ability of supervisors，the quality of students' cultivation，and facilities the growth of young teachers. Fairly good results have been achieved through the trial. This study is helpful to the following aspects：to allocate graduate resources under fair and reasonable conditions，to improve the quality of postgraduate education，to ensure the smooth development of research work，and ultimately to promote the construction of first-class universities and first-class disciplines.

Key words：calculation of enrollment；graduate student management；graduate student cultivation