深化科技體制改革激發科技人員活力

科技部政策法規與監督司

習近平總書記強調，人才是創新的根基，是創新的核心要素，創新驅動實質上是人才驅動。充分調動科技人員積極性創造性，始終是科技體制改革的出發點和落腳點。黨的十八大以來，科技部認真學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神，牢固樹立“四個意識”，貫徹落實黨中央、國務院決策部署，圍繞全面深化改革總目標和創新驅動發展戰略需求，把增強科技人員的獲得感作為重要導向和檢驗標準，持續深化科技體制改革，加快構建完善有利于激發廣大科技人員創新創業潛能和活力的制度體系，取得了顯著成效。

改革科技計劃和項目資金管理，夯實科技人才發展平臺

深化中央財政科技計劃管理改革，以重大任務帶動人才發展。人才重在使用，國家科技項目和基地是人才成長發展的重要平臺。2014年，經黨中央同意，國務院印發《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，重構科技計劃體系和資源配置方式。結合這一重大改革，強化人才、項目、基地“三結合”，加大重大科技任務對人才的培養支持。一是優化實施科技人才專項，支持一大批海歸和本土科技創新創業領軍人才，建立一批創新人才培養示范基地，為國家“千人計劃”“萬人計劃”輸送了近一半的入選專家。二是加大國家重點實驗室等現有科研基地的整合力度，形成由科學研究、技術創新、條件支撐三大類構成的新的科技創新基地體系；加快在重大創新領域組建體量更大、跨學科、大協作的國家實驗室，黨中央、國務院已于2017年印發《國家實驗室組建方案（試行）》，科技部正在抓緊研究落實，啟動試點建設，為高層次人才發展搭建更大的舞臺。三是部署一批國家重點研發計劃重點專項，現已啟動42個專項，安排近1200個項目，國撥總經費304億元，聚集數萬家科研單位、數十萬科研人員，從基礎研究到共性關鍵技術再到成果應用示范，開展全鏈條、一體化聯合攻關，在項目實施中特別對傾斜支持35歲以下的青年人才作出制度安排。

推進科研項目資金“放管服”改革，為科技人員創新提供寬松政策環境。優化科研項目申報評審立項流程，建立統一的國家科技管理信息系統，實行一個平臺申報、全程痕跡化管理、網絡視頻答辯。以國家重點研發計劃為例，項目評審工作量減少至改革前的1/4甚至1/5。科技人員長期反映的項目分散重復、多頭申請、程序材料繁瑣、評審負擔沉重等問題正在得到解決，科技人員有了更大的技術路線決策權和更好的潛心研究氛圍。為進一步解決科研經費管得過死過嚴過細問題，中央辦公廳、國務院辦公廳2016年印發《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，在科研項目資金管理、差旅會議管理、科研儀器設備采購、基本建設項目等方面加大簡政放權力度，完善放管結合、優化服務相關措施，突出對法人單位和科技人員放權、讓利、減負，切實讓經費為人的創造性活動服務。科技部、財政部還會同有關部門組織開展專項督查，發布督查情況通報，印發貫徹落實工作通知，持續加大政策落實力度，科研資金管理改革政策加快落地，科技界普遍“點贊”。

加強監督服務與誠信體系建設，營造風清氣正的學術環境。根據改革后的科技計劃項目管理流程，建立“全程嵌入式”科技監督評估體系，發布了科技監督和評估體系建設等5項管理制度，實現了“財政資金流動到哪里，監督評估就跟進到哪里”的全程、無死角監管。執行統一、精簡、高效的監督檢查工作計劃，未納入計劃不得隨意開展檢查，實行不超過5%的隨機抽查，在確保財務合規的同時更加突出項目績效評價，避免過度檢查、頻繁檢查、不規范檢查，讓科技人員不再疲于應付各類檢查，能夠專心投入科研工作。推進科研誠信建設，實行激勵與約束并重的科研誠信制度，已建立嚴重失信行為數據庫并與有關部門實現信息共享、結果共用，科技計劃立項評審中將科研誠信審核作為必不可少的程序，監督檢查頻次與信用記錄掛鉤，切實體現獎優罰劣，守信聯合激勵、失信聯合懲戒的科研誠信環境初步形成。

完善科技人員分配激勵機制，讓科技人員“名利雙收”

實行增加知識價值的分配政策，讓科技人員合理合法增加收入。2016年，中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》，對科研人員收入分配政策進行了系統設計和制度安排。統籌自然科學和哲學社會科學各學科門類，統籌教學、基礎研究、應用研究、成果轉化、科研輔助服務等創新鏈各環節，按照“穩基本、強使命、活轉化”的思路，穩定提高基本工資收入，加大科研項目績效獎勵，放活科技成果性收入，構建“三元”薪酬結構，使科研人員的收入與崗位職責、工作業績，包括實際貢獻，能夠緊密地結合起來，在全社會營造知識創造價值、價值創造者獲得合理回報的良性循環。

構建新的促進科技成果轉化制度體系，掀起科技人員創新創業熱潮。按照“三部曲”系統部署，2015年以來，已由全國人大常委會修訂完成《促進科技成果轉化法》，國務院出臺《實施促進科技成果轉化法若干規定》，國務院辦公廳印發了《促進科技成果轉移轉化行動方案》，形成了較完整的新制度體系和政策組合。各地、各行業、各單位也相繼跟進出臺了一系列細化落實辦法。改革后，財政資金形成的科技成果使用、處置、收益“三權”已完全下放給單位，取消了政府審批或備案；允許項目承擔單位和科研人員通過合同約定橫向委托科研項目成果的所有權分配；對科技人員的獎勵比例從不低于轉化凈收入的20%大幅提高到不低于50%，且不受績效工資總額限制；全面推行了股權激勵和分紅激勵政策，對技術入股所得延遲納稅，即從確權和行權時“兩次納稅”改為行權變現時“一次納稅”，解決了科技人員成果轉化當期納稅缺乏現金流問題，大幅減輕了稅收負擔。一系列利好政策，迅速“點燃”了廣大科技人員轉化科技成果的熱情，全社會轉化成果創新創業積極性空前提高，成果轉化數量、質量和交易額顯著增加。

深化科技獎勵制度改革 ，樹立并強化正確的獎勵導向。近年來，圍繞提高質量、減少數量、優化結構、規范程序等問題，持續推進科技獎勵改革，引入了學術團體推薦、海外專家函審、公開評審、公眾旁聽、行業咨詢等新機制，強化了評審專家行為規范和督查，取消了社會力量設獎行政審批。在此基礎上，研究制定了《關于深化科技獎勵制度改革的方案》，已經中央深改領導小組第33次會議審議通過，將全面推行公開提名制、定標定額評審、評審誠信規范、杜絕與物質利益過度掛鉤等重大改革措施，樹立正確的獎勵導向，強化政府獎的公信力和榮譽性。新的獎勵制度更加突出對青年人才和優秀團隊的獎勵，同時培育社會力量獎勵品牌，增加青年人才獲獎機會。2016年，優秀學術團體和專家推薦占比已達1/3，自然科學、技術發明、科技進步等國家“三大獎”中最年輕第一完成人年齡已降至38歲、36歲和39歲，越來越多的青年人才在科技創新的第一線“冒尖”。

完善科技人才評價體系，改變以往“一刀切”的人才評價方式。按照分類推進人才評價機制改革的整體部署，遵循科技創新和科技人才發展規律，研究制定關于完善科技人才評價的指導意見，在建立分類評價標準、創新評價機制、強化用人單位主體地位、完善科技評價環境等方面提出一系列改革舉措。協調推動相關部門制定分類評價細化標準，教育部、中科院等部門對于不同領域類型的科技人才以及人才團隊已經實行分類評價標準，并探索代表作評價、第三方評價等新機制。通過推進分類評價、用人主體評價、社會化評價，強化評用結合，以科技創新質量、貢獻、績效為導向的新評價制度加快形成。

調整科技人員管理政策，激發科技人員創新創造活力

改進完善院士制度，讓院士稱號回歸學術性、榮譽性本質。2014年，經黨中央同意，以國務院辦公廳名義印發《關于改進完善院士制度的方案》，在改革院士遴選機制、優化學科布局和年齡結構、規范兼職和待遇，以及完善退休退出制度等方面，提出了改革措施。科技部推動中科院、工程院及中組部、人社部等有關部門，修訂《中國科學院院士章程》和《中國工程院院士章程》，出臺院士增選、審核把關、道德規范等一系列配套細則，形成了覆蓋院士“進、管、出”各個關鍵環節的新制度規范，順利完成2015年兩院院士增選工作。新當選兩院院士131名，隊伍結構進一步優化，學科覆蓋更趨全面，更多一線專家當選，平均年齡進一步降低，其中中科院新當選院士60歲及以下的占88.5%。改革后的程序制度經受了實踐檢驗并取得預期效果，社會各界普遍認同，反響良好。2017年院士增選工作也已經啟動，候選人名單已向社會公布。

建立符合科研規律的科研人員管理政策體系，不簡單套用黨政干部管理模式。按照激勵約束相結合、以放寬激活為主的思路，在科研人員管理的各個方面逐步形成區別對待、分類管理政策。在出國方面，中央辦公廳、國務院辦公廳2016年轉發的《關于加強和改進教學科研人員因公臨時出國管理工作的指導意見》明確規定，科研人員出國交流不執行國家工作人員因公臨時出國批次限量管理政策，出國次數、團組人數、在外天數根據實際需要安排，出國經費不納入“三公”經費統計。在兼職方面，國務院《實施促進科技成果轉化法若干規定》，中央辦公廳、國務院辦公廳《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》均已明確，科技人員經本單位同意可兼職取酬。中組部以政策答復形式，對高校、科研院所領導人員在科技類社團、基金會、出資企業等兼職明確了分類管理規定，允許適度兼職。人社部2017年出臺《關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》，對科技人員掛職、兼職、離崗創新創業等明確了具體可操作的政策規定。在領導人員管理方面，科技部與中組部聯合印發《科研事業單位領導人員管理暫行辦法》，科研院所長告別“參公管理”，拓寬專業化、國際化用人視野，破除體制壁壘和身份限制，允許兼職并獲得成果轉化收益。在“裸官”管理方面，中組部加快完善高校、科研院所等單位不同層級、崗位的海外高層次人才中配偶移居人員任職管理政策。這一系列新政策充分體現了實事求是、用人所長，積極回應了科技人員關切，起到了為科技人員“松綁助力”的效果，得到科技人員的廣泛認可。

完善創新創業服務體系，為科技人員創新創業提供良好環境

提升國家自主創新示范區和高新區，筑牢創業人才高地。科技部引導國家高新區和自主創新示范區走“招才引技”之路，強化全要素服務功能，完善創新創業生態，打造聚集高端人才、創辦高端企業、培育高端產業的主陣地。截至目前，國務院已批準設立156個國家高新區和17個國家自主創新示范區，國家“千人計劃”引進的創業人才有2/3在國家高新區落戶創辦企業，集聚了2000多家高成長的瞪羚企業和100多家高估值的獨角獸企業。“十二五”期間，國家高新區營業收入保持年均17.4%的增長速度，2016年營業總收入達28萬億元，北京中關村、上海張江、武漢東湖、四川成都等一批國家自主創新示范區主要經濟指標連續數年保持30%左右的增速，將人才優勢轉化為新動能成長優勢，成為支撐供給側結構性改革的新引擎。

發展專業化眾創空間，強化種子期、初創期創業服務。國務院辦公廳先后出臺發展眾創空間、“雙創”示范基地的政策性文件，打出“組合拳”，為科技人員提供低成本、便利化、全要素、開放式的早期創業服務。截至2016年底，全國已有眾創空間4200余家，為初創團隊融資500多億元，與科技企業孵化器和加速器共同形成接替有序的創業服務鏈條，當年服務初創企業近40萬家。成功舉辦5屆中國創新創業大賽，采用“賽馬場上選駿馬，市場對接配資源”的模式，打造中國最高效的眾扶平臺。2015年以來，已有182家初創團隊通過大賽平臺獲得股權融資，融資額33.66億元，戶均1850萬元。將眾創空間引入鄉村，建立638個“星創天地”，與74萬名科技特派員一道服務于農村創新創業，已有1200萬農戶、6000萬農民從中受益。

促進科技和金融深度融合，破解科技創業團隊融資難題。針對科技人員創業面臨的融資難、融資貴問題，出臺系列政策措施。設立國家科技成果轉化引導基金，以母基金形式引導社會資本發起成立9支創業投資子基金，總規模達173億元，帶動各地設立創業投資公司、基金550多家，資本規模超過3000億元。出臺科技金融體制機制創新有關意見，推進金融組織、產品和服務創新。先后在34個地區開展促進科技和金融結合試點，設立科技支行，發展科技保險、融資租賃、專利質押融資等創新業務。印發支持銀行業金融機構開展科創企業投貸聯動試點指導意見，選擇10家銀行在5個國家自主創新示范區內開展投貸聯動試點工作。完善多層次資本市場，建立適合創新型、成長型企業發展的制度安排。目前，創業板、中小企業板和“新三板”上市（掛牌）企業中，高新技術企業占比分別達93%、78%和75%。