城鎮化、社會資本與經濟發展

徐向東

摘 要：創新性地透過社會資本視角，解釋城鎮化對經濟發展的深遠影響。城鎮化進程影響社會資本變化的機制通過兩個方面實現此消彼長，即城鎮化過程中農村原有社會結構的瓦解造成社會資本的消亡，以及城鎮化過程中城鎮社會網絡再次構建導致社會資本的興起，兩者共同使城鎮化引起的社會資本存量出現一條微笑曲線。而社會資本的這種變化，會對經濟社會的發展產生深遠影響。

關鍵詞：城鎮化；社會資本；經濟發展

中圖分類號：F061.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）31-0092-03

2016年，國務院發布《關于深入推進新型城鎮化建設的若干意見》顯示，2015年，我國城鎮化率達到56.1%，城鎮常住人口達到了7.7億。城鎮化對中國經濟的拉動作用已經得到了學者的廣泛肯定，而城鎮化帶動經濟發展的作用機制，絕大多數學者都是通過工業化過程中人口集聚可以實現生產效率大幅度提高，并且降低勞動市場等各類市場的交易成本的過程來解釋整個社會的經濟效率提升。作為社會經濟發展的重要推動力之一的社會資本，在城鎮化過程中的變化卻很少被提及。因此，本文嘗試用社會資本作為橋梁，分析城鎮化促進經濟增長的作用機制。

一、社會資本與經濟發展

社會資本是指社會主體（包括個人、群體、社會甚至國家）間緊密聯系的狀態及其特征，包括非正式制度、習俗、規范等。社會資本是通過行為人之間不斷的交流活動逐漸沉淀下來的，相互約定的非正式制度、行為習俗或規范。普特南認為，社會資本主要是通過兩種方式發揮功能：一是紐帶網絡，即將彼此熟悉的人們連接在一起；二是橋梁網絡，即將相互不熟悉的人們聯系起來。

社會資本可以內在地提升人們福利水平，提高整個社會生產效率。阿羅認為，社會資本隱含的信任對于社會經濟的發展具有重要的作用，信任可以降低經濟行為的交易成本，提高生產效率。目前，我國正經歷各種轉型調整，已有的規章制度已不能完全適應經濟的發展，而且個人誠信體系尚未建立完善，那么，社會資本作為正式制度的補充，顯得尤其重要。社會資本促進經濟發展有三種途徑：

1.提高資源優化配置。正式制度在經濟發展中因為制度本身諸多的限制，造成各種資源不能得到有效配置。一是民間資金的需求很難全部通過銀行系統滿足。尤其是農村地區住宅不能抵押貸款，農村資金的需求更多是依賴于親朋好友之間的借貸滿足，即熟人之間的借貸。據《中國民間金融發展報告》統計，2013年我國民間借貸規模超過了5萬億元。說明因社會資本產生的民間資金配置在經濟社會中已經起到了極其重要的作用。二是土地和勞動力的供求難題并不完全在市場上得到解決。以勞動力為例，我國因勞動力數量的下降，使多數地區出現了招工難的問題，若按市場正式制度招工，勞動密集型企業的搜尋成本和勞動力成本將會大幅上升，擠壓企業利潤。“熟人介紹”招工形式隨之興起，將更多的農村地區閑置勞動力帶入工廠，這部分勞動力的工作報酬通過計時或者計件計算，不但降低了企業的搜尋成本，而且也使得企業的人工成本大幅下降（我國尚存在大量的作坊式工廠）。因此，社會資本在勞動力配置中依舊起到相當大的作用。

2.是降低交易成本。經濟學理論告訴我們，信息不對稱會使得市場失效，從而發生劣幣驅逐良幣的行為。在企業快速推陳出新產品的時代，消費者很難在有限的時間內辨別產品質量的好壞。雖然我們已經建立了保護消費者的各種制度，但制度的執行便利性并不夠。正因為如此，行為人在決定選擇高品質的商品時，很多都是通過熟人網絡指導購買行為，減少因信息的不對稱造成的損失。

3.社會資本是相對于物質資本和人力資本而言，創業者初創時期不可或缺的一項重要資本。不難發現，行為人創業期間，公司合伙人或核心員工本身就已經是熟人關系，比如新東方公司初創時期，合伙人是同學關系，這是因為他們更加了解彼此的工作能力。初創企業由于資金規模的限制，行業信息的獲取途徑和產品信息的推廣途徑大多都是依賴于創業者和員工本身所擁有的社會關系，并且這部分社會資本伴隨著企業發展的始終。

二、城鎮化影響社會資本變化的機制

科爾曼認為，影響社會資本積累、損失的因素主要有五個：一是社會結構的穩定性。社會原有結構的瓦解，使得人與人之間的各種社會經濟關系中斷，原本存在的社會資本也就失去了根基。二是社會結構的變遷。現代法人組織的建立對原始的社會結構形成巨大沖擊，每一次沖擊都將帶來社會資本的重構。三是社會網絡的封閉性。在現代化社會中，封閉性的社會網絡將降低社會資本積累的速度，也很難形成新型社會資本的投資。四是國家意識形態。國家意識形態對于國家社會網絡的構建起到決定性的作用，意識形態的類型直接決定了社會資本投資方式。五是政府政策、個人經濟狀況等其他因素。

社會資本中的紐帶網絡本身存在一定的封閉性，互動行為在網絡內部進行，很難接納外來者。相比之下，而橋梁網絡卻更加的開放和包容，不斷地將不熟悉的人群聯系起來。有學者發現，在農村地區，紐帶網絡更容易發揮作用，而在城市地區，橋梁網絡發揮作用的比例更高。

針對城鎮化是農村人口向城鎮轉移的特征，城鎮化影響社會資本變化的機制主要通過兩個方面實現：

1.城鎮化過程中農村原有社會結構的瓦解造成社會資本的消亡。首先，城鎮化進程伴隨著農村人口大規模向城鎮轉移，農村原有社會結構隨著人口的轉移將會出現不穩定性，當人口轉移達到一定程度，原有社會結構會出現瓦解。這在中國偏遠農村地區得到證實，《中國統計摘要2010》的統計數字顯示，全國的村民委員會數目，2005—2009年逐年減少，分別為62.9萬、62.4萬、61.3萬、60.4萬、60萬。大量行政村的消失使得原有的社會資本直接發生消亡。其次，在農村紐帶網絡中發揮重要作用的代際傳承逐漸削弱。不僅因為計劃生育引起的新增人口減少，導致因血緣關系形成的社會資本消亡。更因為年輕一代成年后的生活與工作均在城鎮，接受的教育和文化與農村地區不相適應，形成思想上的代溝，原本的互動也隨之減弱，即代際損失。

2.城鎮化過程中城鎮社會網絡再次構建產生社會資本的興起。首先，隨著城鎮化帶來的新增城鎮人口規模的上升，新城區的社會結構相應建立。但不同于農村地區家族式的社會結構，由于新增的市民相互之間還缺乏應有的了解，這部分社會資本的積累將是一個比較緩慢的過程。其次，城市地區的人民工作時間遠遠多于農村地區，新的社會結構內部互動的時間也就遠遠低于農村地區。有統計數據顯示，我國城市年輕人有40%基本不認識鄰居，并且很少主動交流。時間因素也就成為新增市民社會資本快速積累的一個重要障礙。

綜合以上兩個方面，城鎮化引起的農村地區社會資本的消亡與城鎮社會網絡再次構建產生的社會資本的興起同步進行。但城鎮化初期，城鎮社會網絡構建產生的社會資本興起相比于農村社會資本的消亡更慢，這是因為社會網絡中人與人之間彼此了解的過程比較緩慢，總的社會資本存量會出現一個下降過程；隨著城鎮化過程達到一定階段，城鎮社會網絡構建產生的社會資本興起會出現一個爆發式的增長，相應的社會團體組織的出現促進了人們之間的溝通交流，而農村地區社會結構的瓦解速度也會相應減緩。因此，城鎮化引起的社會資本存量會再次上升。最終，城鎮化進程造成的社會資本存量會出現一條微笑曲線。

三、措施

社會資本兩種形式中，紐帶型的社會資本在農村表現得更加明顯，而橋梁型社會資本在城鎮表現得更為突出。為防止因城鎮化造成的社會資本下降，進一步影響到我國經濟的長期增長，根據城鎮化是農村人口向城鎮轉移的特征，政府或社會可以采取一些有效措施促進社會資本投資，實現社會資本的積淀，為經濟的可持續發展提供保障。

1.完善社會保障制度。社會保障制度在一定程度上可以減少社會不良風氣，增進人與人之間的和諧關系，而且能夠使得新增城鎮人口更快地融入城鎮生活。我國社會保障制度可以改進的內容很多，因此，政府通過完善社會保障制度增加社會資本的潛力很大。社會保障制度還可以通過二次分配調整社會資源配置，在此過程中可以培育新興社會資本，加大社會資本方面的配置力度。

2.降低社會結構的不穩定性。城鎮化進程首先帶來的是社會結構的不斷變化，城鄉二元結構不僅在經濟上比較明顯，在社會上也有所體現。但城鎮化破壞了原有的二元結構，在農村人口轉移至城鎮時，要通過政府引導的方式，防止新增的城鎮人民既在生活方式上脫離了農村，又沒能在觀念上融入城鎮。比如說，政府加大社會資本的投資力度，建立社區服務中心，定期舉辦群眾文化活動，加強人們文化交流，提高文化素質，加深群眾之間彼此的熟悉程度，可以同時增加橋梁型和紐帶型社會資本。

3.加強社會團體組織建設力度。毋庸置疑，社會團體組織在社會資本的積累上發揮了非常重要的作用。我國城鎮化進程加快的同時，社會團體組織的建設力度卻有所滯后，造成新增城鎮人民在城市中很難根據自身的興趣愛好加入相應的社會團體。城市文化部門應主導設立各類興趣協會或公益組織，培養人們參與社會建設。比如由共青團深圳市委發起成立的深圳市義工聯合會，共有義工組織1 525個，義工18萬名，已經成為深圳建設和諧社會的重要民間力量。

4.完善政府職能。政府服務職能的完善可以很好地幫助社會資本的培育和興起。在政府建設和諧社會的各項政策中，可以加大社會資本培育的政策力度，正確引導社會資金合理投入有助于沉淀社會資本的各項活動，不但可以提高各大城市新城區的精神面貌，而且使得新城區更具凝聚力，真正實現“城市是我家，建設靠大家”的管理理念。

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