探索推進廈門商事登記制度改革后續(xù)監(jiān)管的幾點思考

陳曉翀

摘 要：商事登記制度改革是行政審批制度改革的重要組成部分，改革進程中帶來的事中、事后監(jiān)管任務(wù)，賦予了政府部門新的角色定位和工作模式。廈門商事登記制度改革帶來巨大的改革紅利，但后續(xù)監(jiān)管法律還不完善。本文擬對廈門商事登記制度改革后續(xù)監(jiān)管提出幾點思考。

關(guān)鍵詞：商事登記制度改革 后續(xù)監(jiān)管 廈門

中圖分類號：F722 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）07（b）-136-02

1 商事登記制度改革后續(xù)監(jiān)管的基本要求

2013年10月，廈門市在福建省率先啟動商事登記制度改革，出臺了《廈門經(jīng)濟特區(qū)商事登記條例》（以下簡稱《條例》），為改革確立了立法基礎(chǔ)。改革大幅度提高商事登記的便利性，給廈門營商環(huán)境創(chuàng)造出更強的競爭力，具有以下顯著特點。

（1）改“先證后照”為“先照后證”，實行主體資格與經(jīng)營資質(zhì)相分離，降低市場準入門檻[1]。原需要先取得前置許可的商事登記主體，現(xiàn)改為先向市場監(jiān)督管理部門申請營業(yè)執(zhí)照，對從事需要許可的生產(chǎn)經(jīng)營活動的再到各職能部門辦理有關(guān)許可審批手續(xù)，即原前置審批調(diào)整為后置審批。

（2）改注冊資本實繳制為認繳制，取消注冊資本行業(yè)門檻。取消了注冊資本實繳登記制和注冊資本最低限額，放寬注冊資本登記條件，降低開辦公司成本。實行由公司股東（發(fā)起人）自主約定認繳出資額、出資方式、出資期限等，并對繳納出資情況真實性、合法性負責的制度。

（3）推行“誰審批、誰監(jiān)管”的市場監(jiān)管機制。商事登記機關(guān)負責商事登記及其監(jiān)管工作，其他行政許可機關(guān)按照誰許可誰監(jiān)管的原則，在各自職責范圍內(nèi)開展有關(guān)監(jiān)管工作。

（4）構(gòu)建統(tǒng)一的商事登記主體登記及信用信息公示平臺。按照統(tǒng)一的標準和規(guī)范，建立商事登記主體登記及信用信息公示平臺、行政審批信息管理平臺，實行商事登記機關(guān)、行政許可機關(guān)、監(jiān)管部門信息共享。推行以信用信息為核心，社會共同監(jiān)督的多層次、多方位市場監(jiān)管模式。

2 各職能部門后續(xù)監(jiān)管主要做法

2.1 配套商事登記后續(xù)監(jiān)管實施辦法

市各職能部門按照《廈門經(jīng)濟特區(qū)商事登記登例》配套了商事登記制度改革后續(xù)監(jiān)管實施辦法（以下簡稱《辦法》），《辦法》定義了各職能部門的監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管職責、依法承擔監(jiān)督責任的事項，接收、上傳、退回、轉(zhuǎn)發(fā)商事登記信息的工作方法和時限、行使的市場監(jiān)管職責、監(jiān)管及審批工作、跨部門共管機制以及有關(guān)保障措施等內(nèi)容。

2.2 實行行政審批事中監(jiān)管

各職能部門從商事登記信用信息平臺簽收商事登記主體的基準信息，監(jiān)管方式從原先只有在商事登記主體申請行政許可時才開展資格審查，轉(zhuǎn)變?yōu)樵谏淌碌怯浿黧w登記的第一時間就納入監(jiān)管范圍，同步發(fā)送通知單給商事登記主體，告知相關(guān)許可事項的辦理流程和辦事指南。經(jīng)商事登記主體申請，各職能部門審核發(fā)放相關(guān)行政許可證。運用電子化手段，按照實時性、完整性、準確性原則，及時將行政審批信息上傳商事登記信用信息平臺。

2.3 建立“雙隨機”監(jiān)管機制

2015年，根據(jù)國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，要求大力推廣隨機抽查監(jiān)管、加快配套制度機制建設(shè)。各職能部門建立各自監(jiān)管范疇的市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，使用監(jiān)管系統(tǒng)或監(jiān)督平臺，通過隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，定期不定期開展專項或日常監(jiān)察。運用電子技術(shù)，“雙隨機”抽查可全程留痕，責任可追溯。對異常名錄中的商事登記主體，納入重點監(jiān)管范疇；對未達到條件或者未提出許可申請的商事登記主體有從事許可經(jīng)營活動的，發(fā)出預(yù)警提示。監(jiān)管由前端許可改為全程監(jiān)管，由靜態(tài)監(jiān)管變?yōu)閯討B(tài)監(jiān)管。

3 后續(xù)監(jiān)管工作存在的問題

3.1 商事登記主體登記信息需過濾

商事登記制度改革“低門檻”激發(fā)了市場創(chuàng)業(yè)熱情，但營業(yè)執(zhí)照辦理手續(xù)簡便、申報便捷同樣導(dǎo)致了同一系列問題。登記勾選經(jīng)營范圍無限制導(dǎo)致市場商事登記主體“虛高”，不經(jīng)營、不辦理或無法取得許可資質(zhì)等不符合許可條件的商事登記主體大量涌現(xiàn)。以內(nèi)資企業(yè)為例，2014年新增商事登記主體3.38萬戶，同比增長100.2%%[2]；2015年新增商事登記主體4.18萬戶，同比增長23.76% [3]； 2016年上半年新增4.64萬戶，同比增長29.32% [4]。新增商事登記主體每年保持高增幅，同期辦理“先照后證”的，則維持在一個較低水平。以廈門市人社局為例，截至2016年上半年，從商事登記信息管理平臺接收數(shù)據(jù)1900戶，簽收726戶，錯件重復(fù)件退回1135戶，退件比例達60.63%[5]，辦理相應(yīng)許可的僅44戶。一些商事登記主體經(jīng)營范圍勾選了需要行政許可的生產(chǎn)經(jīng)營活動，卻未能辦理行政許可手續(xù)，這些“虛增”商事登記主體涌入各職能部門的監(jiān)管范疇，使得監(jiān)管力量捉襟見肘，造成行政成本過高，浪費行政資源，監(jiān)管任務(wù)更加艱巨。還有部分商事登記主體辦理營業(yè)執(zhí)照后，“搶跑”經(jīng)營后置行政許可的事項，“無證經(jīng)營”給后續(xù)監(jiān)管帶來壓力。

3.2 信息平臺功能須再拓展

少部分商事登記主體存在登記信息不實現(xiàn)象，部分商事登記主體電話打不通，電話號碼為空號，郵件無人簽收，退件顯示該處無此單位。《條例》規(guī)定，此類商事登記主體屬經(jīng)營異常，但目前無反饋端口傳送此類信息至商事登記主體登記及信用信息平臺。此外，各職能部門接收商事登記主體信息后須推送至區(qū)級、直屬單位和監(jiān)管部門。但目前的信息平臺尚無此系統(tǒng)功能，無法實現(xiàn)信息通過平臺推送并留下流轉(zhuǎn)記錄，因此也就無法體現(xiàn)時效監(jiān)控。

3.3 監(jiān)管職責需進一步制度化

隨著政府審批由前置轉(zhuǎn)向后置審批，關(guān)于監(jiān)管職能的相關(guān)法律法規(guī)制度建設(shè)并沒有跟上，政府監(jiān)管流程、監(jiān)管程序缺乏法律保障[6]。各部門監(jiān)管職責不明晰、監(jiān)管分散化、存在監(jiān)管盲區(qū)或者部門合作不協(xié)調(diào)。

4 強化后續(xù)監(jiān)管的對策與建議

4.1 加強技術(shù)支撐，拓展信息平臺功能

一是使該平臺能過濾登記信息，完善商事登記主體退出機制，將一些“僵尸”企業(yè)[7]排除在外。二是開通信息互傳通道，實現(xiàn)各職能部門的許可信息對接和日常監(jiān)管聯(lián)動，提供平臺保障。三是推動信息平臺共享，加快政府監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，對接行政審批平臺、電子證照庫、監(jiān)管系統(tǒng)等平臺，開發(fā)出與各職能部門業(yè)務(wù)特點相適應(yīng)的系統(tǒng)功能，實現(xiàn)信息通過平臺推送并留下流轉(zhuǎn)記錄，體現(xiàn)時效監(jiān)控。

4.2 明晰部門監(jiān)管職責，完善“雙隨機”監(jiān)管工作機制

進一步轉(zhuǎn)變政府職能，由重審批向重監(jiān)管轉(zhuǎn)移，完善各職能部門商事登記制度改革后續(xù)監(jiān)管實施細則，明確“寬進”后的“嚴管”職責，使監(jiān)管工作做到有章可循，嚴格限制監(jiān)管部門自由裁量權(quán)[8]。讓政府監(jiān)管執(zhí)法講“規(guī)矩”不“任性”[9]。完善“雙隨機”監(jiān)管工作機制，“雙隨機”監(jiān)管范圍應(yīng)更齊全，監(jiān)管內(nèi)容對應(yīng)本部門權(quán)責清單，對商事登記主體的違法行為、違法程度、違法情節(jié)和危害后果、違反法律法規(guī)、處罰依據(jù)、處罰標準以及行政處罰裁量標準等應(yīng)有更加明晰的規(guī)定；“雙隨機”監(jiān)管程序應(yīng)充分運用信息技術(shù)，合理設(shè)計“搖號”程序，合理確認隨機抽查的比例和頻次，使用最低行政成本實現(xiàn)最大范圍的監(jiān)管。雙隨機”監(jiān)管結(jié)果運用應(yīng)更全面，對監(jiān)管情況進行評價，對違法違紀行為的商事登記主體及時向社會公示，將失信記錄納入信用信息公示平臺。

4.3 促進政府監(jiān)管和社會監(jiān)管有機結(jié)合，構(gòu)建全方位的市場監(jiān)管體系

進一步加強政務(wù)公開、社會信息資源開放共享，加快建設(shè)商事登記“大數(shù)據(jù)”“政府云”，提高商事登記主體生產(chǎn)經(jīng)營活動的透明度，推動商事登記主體和市場的“自治自律”，降低服務(wù)和監(jiān)管成本，有效調(diào)動公眾監(jiān)督商事登記主體行為的積極性，形成全社會廣泛參與的市場監(jiān)督格局。

參考文獻

[1] 陳海疆.廈門商事登記制度改革的實踐與思考[J].中國行政管理，2014（9）.

[2] 2014年商事登記主體登記數(shù)據(jù)分析報告[R].廈門市市場監(jiān)督管理局，2015-7-10.

[3] 2015年商事登記主體登記數(shù)據(jù)分析報告[R].廈門市市場監(jiān)督管理局，2016-1-14.

[4] 2016年上半年度內(nèi)資商事登記主體登記數(shù)據(jù)分析[R].廈門市市場監(jiān)督管理局，2016-7-6.

[5] 廈門商事登記信息管理平臺后臺數(shù)據(jù)統(tǒng)計[Z].

[6] 艾琳，王剛.商事登記制度改革的行政審批視角解析——兼評廣東省及深圳市商事登記制度改革的實踐[J].中國行政管理，2014（1）.

[7] 上海市發(fā)展改革研究院課題組.加強政府事中、事后監(jiān)管的方法、手段和對策研究[J].科學(xué)發(fā)展，2014（12）.

[8] 國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知[EB/OL].中國政府網(wǎng)，2015-8-5.

[9] 施京京.讓政府監(jiān)管執(zhí)法講“規(guī)矩”不“任性”[J].中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督，2016（11）.