高校科研項目質(zhì)量管理的評價指標體系優(yōu)化與激勵機制研究

谷靜

【摘 要】文章從高校科研項目的質(zhì)量管理的內(nèi)涵和特點出發(fā)，以提高高校科研項目質(zhì)量為目的，利用AHP、結(jié)構方程方法，確定過程管理、科研成果質(zhì)量、社會影響和管理效果4個準則層，評測出科研實施與監(jiān)管、經(jīng)費管理和監(jiān)督、科研論著質(zhì)量等10個一級評價指標和階段性目標的完成比率、學科頂級期刊論文比例、科技服務質(zhì)量影響力等30個二級評價指標，并賦予各指標權重，對現(xiàn)有的科研項目質(zhì)量評價指標體系進行優(yōu)化，并在此基礎上提出以增加知識價值為導向的激勵機制，提高科研項目質(zhì)量管理的有效性。

【關鍵詞】項目質(zhì)量管理；評價指標；激勵機制

【中圖分類號】G644 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）12-0042-03

隨著我國有關科研激勵政策的不斷出臺，高校科研能力的整體提高，高校承擔的科研項目的數(shù)量不斷增加，科研項目的等級不斷提高。要充分發(fā)揮高校人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳與承創(chuàng)新四大職能。我國高校長期以來把“爭項目、出成果、育人才”作為科研管理的主要目標，片面地追求科研項目的數(shù)量，而不去深入思考如何提高項目的質(zhì)量，研究成果轉(zhuǎn)化率低。科研管理中出現(xiàn)了項目監(jiān)管力度不夠，監(jiān)控體系不完善，科研經(jīng)費使用不當?shù)龋瑢е驴蒲许椖窟^程性的監(jiān)管出現(xiàn)創(chuàng)新力評價弱化、過分強調(diào)數(shù)量化與形式化、忽視科研成果轉(zhuǎn)化等問題。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計報告（2010—2015年）》科研成果情況，高校在不斷提高科研項目數(shù)量的同時，應更多地關注科研成果的質(zhì)量，已成為科研管理的重要方面。目前有關高校科研項目管理方面的研究，對于科研項目的績效評價的研究比較多，而對科研成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力方面的研究比較少。

1 科研項目管理及全面質(zhì)量管理的內(nèi)涵

1.1 高校科研項目管理的內(nèi)涵

科研項目，是指在特定的時間、預算、資源限定內(nèi)，依據(jù)要求按照明確的目標或目的，開展科學研究的一系列獨特的、復雜的并相互關聯(lián)的活動。高校科研項目分為校外科研項目和校內(nèi)科研項目兩大類。校外科研項目又可分為縱向項目和橫向項目兩種。高校科研項目具有項目來源和類型的多樣化、課題成員非專職化、研究時間的間接性等特點，因各級各類科研項目的目標角度不同，中期檢查和結(jié)項驗收的方式也有所不同，對科研項目的管理造成一定的難度。高校科研項目管理主要是指對科研項目申報、立項、中期檢查、結(jié)項、成果轉(zhuǎn)化等一系列過程的管理。

1.2 全面質(zhì)量管理的概念

項目管理的概念最初是在二戰(zhàn)后美國實施曼哈頓計劃時提出來的。項目管理包括時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、風險管理等。其中，質(zhì)量管理是項目管理中的重要方面，質(zhì)量管理是對項目質(zhì)量方面的指揮和控制的協(xié)調(diào)活動，包括質(zhì)量目標、質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量結(jié)果等方面。組織通過建立和健全質(zhì)量管理體系進行質(zhì)量管理，在項目管理的理念的基礎上，阿曼德·費根堡姆是全面質(zhì)量控制的創(chuàng)始，他認為，“全面質(zhì)量管理是以最經(jīng)濟的水平上考慮到充分滿足用戶要求的條件下而進行市場研究、設計、生產(chǎn)和服務，把企業(yè)各部門的研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量活動構成為一體的有效體系”。目前，全覆蓋、持續(xù)改進和主動參與是全面質(zhì)量管理的核心觀點。傳統(tǒng)的科研項目管理模式存在著“重兩頭、輕中間”的現(xiàn)象，忽視項目實施過程的質(zhì)量問題，沒搞明白項目“申請難、交差易”的狀況。全面質(zhì)量管理作為企業(yè)質(zhì)量管理的重要理論，應用到高校科研管理中對減少管理漏洞、縮短項目研究周期、確保項目質(zhì)量、節(jié)約調(diào)研成本等是切實可行也是迫切需要的。

2 構建質(zhì)量管理評價指標體系

科研評價方式是科研管理工作有效性的手段。在高校科研項目質(zhì)量評價中，德爾斐法、AHP法、DEA法、TOPSIS法等評價方式有各自的優(yōu)勢。

2.1 德爾菲法

在確定研究問題之后，組成專家小組對數(shù)據(jù)進行處理和分析。根據(jù)課題所確定的主題，確定評測專家，并向?qū)＜姨岢鏊A測的問題及相關要求，并提供研究內(nèi)容的背景材料及構建指標體系，請專家對所提出的意見進行整理，提出自己的預測意見，并提出預測值。課題組將匯總各位專家的評審意見，并對各位專家的意見加以整理或評論，將專家的修改意見再匯總、修改。將收集意見和信息反饋經(jīng)過多輪討論，直到每一位專家不再改變自己的意見為止。

2.2 AHP層次分析法

（1）運用AHP確定各級指標權重，咨詢專家18名，包括學校科研管理部門、科研人員、管理學專家等，給各級指標賦予權重。

為了方便專家的評判，首先要建立比例標度表，用“1”表示等同重要，“3”表示稍微重要，“5”表示明顯重要，“7”表示非常重要，“9”表示極其重要，而“2、4、6、8”表示相鄰判斷的中值。

（3）計算各層指標判斷矩陣的權重和一致性程度。

權重計算公式：

其中，λmax為判斷矩陣R的最大特征值，W為待求的權重向量。

（4）一致性程度的計算公式：

式中，CR為隨機一致性比率，n為矩陣R的維數(shù)。RI為隨機一致性指標值，其大小與n相關。由文獻可知：當n=3時，RI=0.58；當n=4時，RI=0.90；n=5時，RI=1.12。

（5）建立判斷矩陣。通過上述判斷分析，以上一層的要素作為判斷依據(jù)，并進行兩兩比較，建立判斷矩陣。針對每一個標準，用YAAHP來計算權重。

2.3 DEA數(shù)據(jù)包絡分析

DEA數(shù)據(jù)包絡分析主要運用DEAP軟件從科研經(jīng)費投入和科研成果產(chǎn)生的角度去評價決策單元的有效性和部門間的相對有效性。

2.4 TOPSIS法

TOPSIS法是根據(jù)有限個評價對象與理想化目標的接近程度進行排序的方法，是在現(xiàn)有的對象中進行相對優(yōu)劣的評價。

通過這幾種方法的綜合運用，避免各自方法存著的缺點和不足，將定性與定量相結(jié)合，對科研項目管理進行科學評價。

3 評價指標的篩選及確定

在綜合前人的研究結(jié)果，以近3年中國統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，以高校科技項目質(zhì)量評價為目的，確定人才培養(yǎng)、經(jīng)費投入、社會服務等近60個評價指標，并對評價指標進行排序、篩選和完善，最終從執(zhí)行過程管理措施、科研成果質(zhì)量、社會影響、管理水平4個方面，利用德爾菲法對50多項指標進行進一步完善和補充，并將設計專家調(diào)查表格發(fā)給專家，要求相關專家根據(jù)自己的知識經(jīng)驗，對問卷進行科學合理的回答并提出建議。 最終確定過程管理、科研成果質(zhì)量、社會影響和管理效果4個準則層，評測出科研實施與監(jiān)管、經(jīng)費管理和監(jiān)督、科研論著質(zhì)量等10個一級評價指標和階段性目標的完成比率、學科頂級期刊論文比例、科技服務質(zhì)量影響力等30個二級評價指標，并賦予各指標權重，這不僅對各項指標進行了細化和分類，而且對項目質(zhì)量管理有效性進行了評價，為今后科研項目管理政策的制定提供一定的依據(jù)。

4 構建高校科研項目質(zhì)量管理激勵機制

構建高校科研項目管理激勵機制將以項目管理的特征、高校質(zhì)量管理工作的特點、質(zhì)量管理工作的激勵方法、高校質(zhì)量激勵特有的客觀情況4個方面作為基礎，依據(jù)科研項目質(zhì)量評價結(jié)果進行系統(tǒng)分析，得出高校科研項目質(zhì)量管理工作以增加知識價值為導向的分配政策，充分地發(fā)揮收入分配政策的導向激勵作用，充分調(diào)動教師做科學研究的積極性、主動性和創(chuàng)造性，鼓勵通過研究出高水平的成果，提高科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效性。

4.1 創(chuàng)設科研協(xié)作氛圍，提高知識價值的創(chuàng)造性

目前，高校科研管理習慣于2種模式：？譹？訛向上級要經(jīng)費，無經(jīng)費，不科研；？譺？訛功利化研究，無利益，不科研。這與高校科研管理目標定位的“出成果、育人才”存在一定的偏差，要想營造出良好的科研氛圍，要克服“重物輕人”和“約束管理”的傾向。將教師作為高校管理活動的核心靈魂和科研發(fā)展動力的主體，教師要想教學教得好，科研要做得好，加強對知識價值的重視和科研文化的培養(yǎng)。學校、科研管理部門、財務部門及科研團隊應在統(tǒng)一的使命、統(tǒng)一的目標、統(tǒng)一的理念基礎上，加強知識共享和知識價值的創(chuàng)造。

4.2 采用分層激勵方式，激發(fā)科研人員積極性

根據(jù)分層激勵理論，應對項目的所有參與者根據(jù)不同的職責制定不同的考核與激勵政策。對承擔國家科研項目省部級及其項目后期科研成果均要予以激勵政策的傾斜，如加大宣傳、在職稱評聘時加以優(yōu)先考慮、給予物質(zhì)獎勵等。同時，科研團隊負責人要根據(jù)成員的分工和能力、職稱等制定不同的激勵標準，采用物質(zhì)獎勵與精神鼓勵相結(jié)合的方法。在年終進行獎勵時，應根據(jù)年初的計劃結(jié)合年終的成果進行完成率考核并及時發(fā)放獎勵。對于青年科研人員，采取精神獎勵與物質(zhì)鼓勵相結(jié)合的方式，形成不同層級、不同方式的激勵組合機制。

4.3 強化項目過程管理，確保科研成果的有效性

高校科研項目質(zhì)量管理貫穿于項目申報、項目研究、結(jié)項驗收、項目成果推廣階段的全過程。對于項目申報階段，加強對科研選題、成員分工與協(xié)作、論證內(nèi)容等進行把關，是提高科研項目立項有效性的重要保障。對于項目研究過程，定期進行階段性檢查，對項目的推進情況、項目經(jīng)費使用情況、存在的困難等有所了解，是提高科研項目研究成果有效性的重要前提。對于項目推廣階段，加快科研項目成果轉(zhuǎn)化與推廣，加大科研成果的宣傳力度，加大與企業(yè)的合作，是提高科研項目現(xiàn)實轉(zhuǎn)化有效性的重要環(huán)節(jié)。

參 考 文 獻

[1]李詩琪.高校科研項目績效評價體系研究及應用[D].上海：華東交通大學，2015.

[2]中華人民共和國國家統(tǒng)計局.中國科技統(tǒng)計報告[EB/OL].

http：//www.sts.org.cn/tjbg/gdxx/gindex.asp，2015-08-18.

[3]孟玉環(huán).高校科研項目質(zhì)量管理有效性評價體系構建研究[J].科技進步與對策，2012（2）.

[責任編輯：鄧進利]