我國新能源汽車技術創新擴散的影響因素和模式分析

李勇++韋結余

摘要：文章首先根據我國新能源汽車的發展現狀指出我國新能源汽車是處于產業發展的初期階段，創新擴散還比較緩慢。然后，文章從技術要素、市場結構和社會結構三個方面分析了新能源汽車的技術創新擴散的影響因素，提出了以企業為主導和以政府為主導的擴散模式。最后，文章提出了促進新能源汽車創新擴散的政策建議。

關鍵詞：新能源汽車;技術創新擴散;擴散模式

一、 創新擴散理論概述

1. 創新擴散概念。近幾年，創新擴散的研究逐漸成為了研究創新的熱點，國內外很多經濟學家對創新擴散進行了研究。熊彼特（1912）最早對技術創新擴散進行了定義，他認為技術創新的大面積或大規模的模仿就是技術創新擴散。20世紀60年代，美國學者羅杰斯認為“創新擴散是指技術創新在一定時間內通過某種渠道在社會系統成員中進行傳播并被成員接受的過程，這個過程由創新、溝通渠道、社會系統和時間四部分構成”。斯通曼（1989）定義技術擴散為“一項新技術的廣泛應用和推廣”。舒爾茨（1990）認為“沒有擴散，創新便不可能有經濟影響”。我國經濟學家傅家驥（1992）認為創新擴散是技術創新通過一定渠道在潛在使用者之間傳播、采用的過程。武春友（1997）認為技術擴散是創新過程中的一個后續子過程，但同時又是一個完整獨立的技術與經濟結合的運動過程。

同時，創新的特點在一定程度上影響著創新擴散的速度，主要包括以下四個方面：相對優勢、復雜性、可試用性、兼容性。

2. 技術創新擴散的過程。羅杰斯認為創新擴散的傳播過程符合“S”形曲線，在擴散的早期，釆用者很少，擴散速度也很慢;當采用者人數擴大到相關群體人數的10%～25%時，擴散速度會突然加快，擴散進入所謂的“起飛期”;接近飽和點時，進展又會減緩（如圖1所示）。并將技術擴散過程隨時間變遷劃分為五個階段，即認識階段、說服階段、決策階段、實施階段和證實階段。

縱觀已有的研究文獻，從新能源汽車產業的角度對技術擴散的研究并不多，對新能源汽車創新擴散模式的研究就更少。因此，本文對新能源汽車技術擴散理論與模式研究，提出促進新能源汽車技術創新擴散的政策建議。

二、 能源汽車產業發展現狀

“十二五”時期，新能源汽車作為七大戰略性新興產業得到了大力發展。據中國汽車工業協會數據統計，新能源汽車銷售量由2010年的8 000多輛提高了2015年的33萬輛（如圖2所示），同比增長3.4倍，占全球銷量的60%（2015年全球電動車銷量達到55萬輛）。2015年，我國新能源汽車產量達34.1輛，銷量33.1萬輛，同比分別增長3.3倍和3.4倍。其中，純電動車型產銷量分別完成25.5萬輛和24.7萬輛，同比增長分別為4.2倍和4.5倍（如圖3所示）。

根據銷售數據，新能源汽車市場銷售占汽車銷售量的比重為1.35%，說明新能源汽車的擴散還處于開始階段，在擴散的早期，釆用者很少，進展速度也很慢，還沒有到達“起飛期”。同時，我們利用logistic模型進行擬合，可以看出新能源汽車的市場擴散符合S型增長曲線（如圖4所示），新能源汽車的擴散還處于初始階段，新能源汽車銷量的拐點還沒到來，雖然2015年市場銷售量突然很高，但是新能源汽車的銷售量受政策比較大，所以還處于擴散的開始階段。

三、 新能源汽車的技術創新擴散影響因素

1. 技術要素。

（1）技術關聯性。通常情況下，技術關聯性越強，其擴散的速度就越快。這種以創新性為核心，加強其關聯性的技術發展，從而形成一個集團產業，而創新者是這種發展道路上的引導者，引導技術快速、大規?；纳a，從而與其相關的企業或技術都得以擴散與發展。

（2）時效性?；诩夹g創新，時效性越長，其推動力越大，技術也發展得越快，從而新能源汽車企業就會進一步擴大其生產規模，但創新者為了使自己的優勢得以保持，一般不會將其創新成功向外傳播，甚至會保護其創新，這種做法就會影響甚至妨礙技術的擴散。對于新能源汽車企業來說，由于基礎性技術發展較快，而產品型性帶來的利益更大，因而發展產品化的技術就是其首選，比如說新能源汽車電池技術等。但這些技術的時效期較長，讓技術達到穩定狀態需要不短的時間，因此，時效性也是影響技術擴散的原因。

（3）成本。由于技術創新的成本是巨大的，這樣一種背景下會影響到技術擴散的積極性。為了達到創新費用最低，技術發展也快，那么就需要降低成本，增加產出，提高產品質量，這樣新能源汽車企業才能從多方面獲益，有了收益，才能繼續技術創新，所以成本也是影響技術擴散的重要原因。

（4）技術的復雜程度。新能源汽車企業對技術的接受度會被用戶對技術使用的難易度所影響。也就是說，技術擴散的速度是受其復雜性的影響的。一項創新技術越簡單，那么其就越容易被用戶接受，所以其擴散的速度也越快，越多人去學習其中的技術。

2. 市場結構。

（1）企業規模。新能源汽車業的產業集群是以大企業為主導帶動生產配套產品的中小企業發展的。大企業通常是技術擴散的上游企業，由于他們對整個產業具有較強的帶動作用，保證了技術擴散可以被更多企業所接受，加強了技術創新的實用性。關聯密切的零配件企業，可以通過了解大企業的技術研發方向，對是否要進行配套零配件創新作出決策，可以提高零配件企業技術創新的適用性。這樣，新能源汽車零配件企業可以大大降低創新技術所帶來的不確定性，有利于促進技術擴散和進步。

（2）專業市場結構。新能源汽車業規模較大的專業化產區往往有比較發達的專業市場與之相配套，如深圳的比亞迪、硅谷的特斯拉等。專業市場可以促進企業的發展，反過來企業的技術也可以更好的在市場中擴散、提升。若形成新能源汽車的產業集群，就可以將大量的市場技術創新的信息有效地擴散，從而使其他產業中的企業能及時了解社會的需求。對汽車技術的口碑做出評估，并做出是否采用新技術的決策。

3. 社會結構。

（1）政府政策。新能源汽車政策一直以來都是其創新擴散強有力的推動因素，也是創新擴散早期階段最重要的影響因素?！笆濉逼陂g，國務院、財政部、工業和信息化部等部門先后共出臺新能源汽車相關政策三十多項，主要從以下三個方面進行支持：一是基礎配套設施建設;二是財稅政策支持力度;三是在新能源汽車研發投入和人才戰略。

（2）企業自身機制因素。從新能源汽車長期穩定發展來看，企業作為主要生產者和科技創新者，是新能源汽車創新擴散的決定性因素，也是新能源汽車在中后期持續擴散的主要驅動力。企業技術創新能力對于新能源汽車創新擴散具有正向影響，調查研究表明新能源汽車質量、使用便利性和安全保護性是消費者在購買時重點考慮因素，所以對于企業來說，利用技術創新提高新能源汽車性價比和性能優越性有利于提高消費者的接受度。同時，完善的售后服務體系，尤其是電池維修和更換服務，也影響著新能源汽車擴散。

（3）采用者因素。采用者在創新擴散中的價值主要體現在兩個方面：一是作為用戶體驗者，可以反饋信息，促進企業的技術改進與營銷方式;二是作為口碑擴散的主要力量，參與到新能源汽車的擴散過程中。

四、 新能源汽車技術擴散的模式

新能源汽車的技術擴散模式可分為兩大類，分別是企業導向模式和政府導向模式。企業導向模式又可分為轉移擴散模式和融合擴散模式，政府導向模式可分為政府引導模式和政府主導模式。

1. 企業導向模式。

（1）轉移擴散模式。轉移擴散型是指技術比較先進的新能源汽車企業將技術轉移給傳統汽車企業的擴散方式。新能源汽車是未來汽車行業的發展趨勢，若企業依然堅持只生產傳統汽車，將研發經費全部投入到傳統汽車技術的升級改造中的話，企業必將被時代所淘汰。傳統汽車企業可以對生產車間的升級改造，引進生產新能源汽車的配套設備，對員工進行培訓，使員工可以盡快掌握新設備的使用方法。使企業可以早日將轉移來的技術運用到汽車的生產當中去。

對于多數的新能源汽車企業來講，可以通過生產混合動力汽車以達到過渡的目的。但是隨著我國新能源汽車市場的發展，用戶對新能源汽車接受度的提高，新能源汽車企業再逐漸增加純電動汽車的生產。

（2）融合擴散模式。融合擴散型是指技術比較落后的新能源汽車生產企業將從技術先進的企業通過擴散得來的技術與自身原有的技術相融合，升級換代，提高企業的產能及在新能源汽車市場上的競爭力，促使企業投入更多的財力物力到新能源汽車的生產當中來。

由于新能源汽車的產業鏈長，且新能源汽車是國家戰略性新興產業之一，國家投入了大量資金扶持產業內的企業，使得產業內相關企業眾多，擴散的可能性大大增強，這就形成了融合擴散的基礎。然后尋找與企業原有技術相適合的升級技術或配套技術，通過產、學、研的密切配合，進行技術升級，以市場在推動技術的擴散。這種融合擴散的方式風險更小，更有利于企業的發展需要。所以，從中國發展的階段和實際來看，融合擴散型是我國新能源汽車產業中最有效的擴散技術的方式。

2. 政府導向模式。

（1）政府主導模式。政府主導型是指政府在技術擴散中對擴散的技術提出了明確要求、并提供大部分或全部研發經費，將產、學、研組織起來，合力研發這種需要擴散的技術。

由于新能源汽車行業的發展處于起步階段，并未成熟，導致新技術的研發具有較高的風險，企業不論采用何種研發方式，這種風險都是不可避免的。因此，政府主導的模式主張由政府出面，凝聚社會上的頂尖科研力量，由政府和企業共同出資，分析技術的發展方向，由政府部門承擔主要風險，對共性技術進行研發。幫助國內新能源汽車企業打牢產業基礎，降低企業風險，增加國家整體在產業中的國際競爭力。樹立國家品牌，避免激烈的國內競爭，替企業分擔經濟壓力。

（2）政府引導模式。政府引導型是指政府的作用主要是引導產、學、研的研發方向，提出合理化建議，以企業的需求為導向，提供部分經濟補償，研發成果可以為參與研發的組織共同使用。

政府引導型平臺的在擴散中的作用更為明顯。因為針對企業需要的研發都是有較高適用性的，通過了解企業所需要的技術，然后組織研發，提供一定的研究資金，鼓勵研發機構攻堅克難，在研發成功后供企業有償使用，這樣不僅科研院所能夠獲得更多的經濟效益，還能提高技術的實用性，并為企業提供與科研院所的對接渠道，降低企業的研發成本，節約時間，企業也會更積極的參與到技術的擴散中來。

五、 促進新能源汽車技術擴散的政策建議

盡管新能源汽車在我國的發展仍然處于初級階段，但是其未來的前景十分廣闊，結合本文的分析結果，為新能源汽車相關生產企業和政府提出以下建議：

1. 進行合理戰略定位，引領技術發展方向。首先，進行合理的整體戰略定位，明確重要發展方向和發展目標，確立重點技術發展路線?？傮w上，應該按照《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》的要求，以電動汽車為主要發展方向，推進燃料電池汽車研發與產業化。其次，政府應該在技術的研發上起到引導作用，鼓勵企業和科研院所對尚需完善的技術進行研發，并通過政策引導，將已經完善后的政策合理有效的擴散出去，對提供技術者人提供一定的補貼，對購買技術者提供開放的購買使用權的渠道，引導行業走向成熟，將新能源汽車銷售市場做大做強。