新制度主義視角下我國研究型大學跨學科研究組織變遷分析

摘要：跨學科研究是科學在其自身發展和分化的過程中產生的必然結果。跨學科研究的發展，提供了知識生產的新方式。我國研究型大學的跨學科研究正式起步于20世紀50年代，在20世紀80年代后期進入快速發展的軌道，然后在21世紀之后進入發展提高階段。我國研究型大學跨學科研究組織的發展主要依靠四種路徑：國家政策推動、社會需求、同類組織發展經驗、學科自身發展。從新制度主義的視角看，我國研究型大學跨學科研究組織的變遷，一方面是誘致性制度變遷和強制性制度變遷共同作用的結果；另一方面是研究型大學為追求合法性，通過強迫性機制、模仿機制、社會規范機制產生的組織趨同行為。

關鍵詞：研究型大學；跨學科研究組織；新制度主義；組織變遷；組織趨同；合法性

為了實現自身的生存與發展，大學組織隨著外部環境和內部環境的變化而發生著改變。其中，跨學科研究組織的出現就是其中的一個重要改變。我國研究型大學的跨學科研究于20世紀50年代起步，20世紀80年代才在國家政策推動、社會發展需求、同類院校發展經驗等因素的共同作用下蓬勃發展起來。我國跨學科研究的開展多依托于國家組織的重大科研項目，包括國家自然科學基金項目、部委重點項目等，而有能力從事這些重大科研項目的大學通常都是研究型大學。因此，以研究型大學為研究對象，本文將探索我國大學跨學科研究組織的變遷歷史，尋求其發展歷程中蘊藏的制度邏輯。

一、 我國研究型大學跨學科研究組織的變遷歷史

我國的跨學科研究思想在20世紀20年代思想界和科學界的“科學與人生觀問題”的論戰中萌芽。此后，社會科學與人文科學相結合的學術思想逐漸受到各學術團體的重視。30年代初，“中國社會科學家聯盟”的綱領提出“貫通社會科學與自然科學思想”；40年代初，“自然科學研究會”宣言提出“促進自然科學與社會科學的統一”。新中國成立后，跨學科研究在高校中發展起來，經歷了正式起步、蓬勃發展、逐步提高的階段。

1. 正式起步階段：20世紀50年代～80年代中期。新中國成立后，我國開始仿效蘇聯的專業化模式，對舊的大學模式進行改造，建立了單科大學或學院為主的新的大學模式。在這種模式下，大學主要以教學為中心，不重視科研。高度集中的科技體制使得“兩彈一星”等重大跨學科研究項目取得巨大成功。1956年，國家制訂了《1956至1967年科學技術發展遠景規劃綱要》，將大學列入國家科研的一個方面軍，大學開始考慮發揮科研的功能。1984年，中國科學技術大學成立國家同步輻射實驗室，中國科學院高能物理研究所成立正負對撞機國家實驗室。盡管在這一時期跨學科研究逐漸起步，但是，高度集中的體制下，國家較少依賴大學，主要通過政府科研機構的力量來進行跨學科研究。1985年4月，我國首屆交叉學科學術研討會在北京舉行，會議展示了我國交叉科學的發展形勢與成果。同年，我國開始進行國家科技體制改革，高校的科技創新工作也隨之得到重視。此后，我國高校的跨學科研究在高校科技創新工作迅速發展的過程中也得到一定程度的發展。

2. 蓬勃發展階段：20世紀80年代后期～90年代末。20世紀80年代后期，國家提出“為了集中力量完成國家下達或者有關部門提交的重大科學研究或科技開發任務， 發揮研究型大學具有優勢學科領域的科研潛力和學術影響， 開拓有前景的邊緣交叉學科及承擔綜合研究課題，……在有條件的情況下可以設立科學研究機構”。在此推動下，我國高校成立了許多跨學科研究中心，但基本上都以虛擬組織的形式存在，掛靠在院系下面，經費缺乏、工作進展緩慢。進入90年代以后，高校重點專項的實施，包括“211工程”、“985工程”、國家重點學科等，為我國研究型大學跨學科研究的發展提供了機遇。北京大學、清華大學、浙江大學、中國科技大學等和中科院相繼組建了跨學科的研究組織。例如，1997年，北京大學納米科學與技術研究中心成立，并定位為北京大學納米科技研究的公共實驗平臺、虛實結合的學科交叉性開放研究平臺。90年代末，我國高校共建成88個國家重點實驗室。截止到2000年，科技部已批準成立5個國家實驗室。這些實驗室是我國跨學科研究的主陣地，主要依托研究型大學與國家科研院所承擔國家重大科研項目，以國家建設與社會經濟發展需求為導向，在新型前沿交叉領域和我國特色與優勢領域開展研究。

3. 逐步提高階段：21世紀初至今。進入21世紀以后，跨學科研究機構在國家政策、社會需求、學科自身發展需要的推動下進入新的發展階段，眾多研究型大學紛紛建立各種形式的跨學科研究機構。2000年，科技部開始推動學科交叉、綜合集成的國家實驗室的試點工作。截止到2016年，已啟動14個試點國家實驗室的籌建工作，正式批準成立1個國家重點實驗室。2003年2月，教育部發布《2003-2007教育部振興行動計劃》，提出“緊密結合關鍵領域的前沿學科研究和國家重大現實問題研究，促進學科綜合”。“985”工程的二期建設也強調了科技創新平臺的建設。2003年4月，在學科間分割愈加厲害、學科分工越來越細的背景下，浙江大學成立跨學科社會科學研究中心，旨在對各學科展開深入細致的研究、解決單一學科難以解決的問題。2006年4月，北京大學成立了跨學科研究的平臺——前沿交叉學科研究院，旨在管理在“創世界一流大學計劃（一期）”支持下成立的多個跨學科研究中心。2007年11月，清華大學聯合醫學院、傳播學院、人文社會科學學院，整合生物學和醫院研究、健康傳播、社會學、法學等多個學科，成立艾滋病綜合研究中心，致力于艾滋病有關的醫學研究與社會科學研究，包括法律倫理、公共教育、衛生經濟、公共政策等。2009年3月，受斯坦福大學“BIO-X計劃”的影響與學科發展需要，中科院上海計算機生物學重點實驗室成立，以數學為手段、計算機為工具進行生命科學領域的研究。在這一時期，我國研究型大學建立的跨學科研究組織形式多樣，涉及學科領域較廣，較20世紀80年代后期的發展更為成熟。

二、 我國研究型大學跨學科研究組織變遷中的路徑依賴

梳理我國研究型大學跨學科研究機構的變遷歷程，我們發現，其發展主要依賴四種路徑：國家政策層面的推動、同類高校的發展經驗、社會的需求、學科自身發展需要。

1. 國家政策層面的推動。國家政策與財政支持在我國研究型大學跨學科研究機構的發展變遷過程中始終發揮著重要作用。在起步階段，《1956至1967年科學技術發展遠景規劃綱要》賦予大學參與國家跨學科研究項目的機會。在蓬勃發展階段，國家重點專項的支持，使得研究型大學跨學科研究組織蓬勃發展起來。1991年～2015年，我國高校科技研發經費的支出持續穩定增長，由13.7億元逐步提高至998.6億元。21世紀初，《2003-2007教育部振興行動計劃》、“創世界一流大學”計劃等為我國研究型大學跨學科研究發展提供政策保障、資金支持。

2. 同類高校發展經驗。我國研究型大學跨學科研究機構的發展，還受到同類高校跨學科研究機構發展經驗的影響。第一，國外研究型大學跨學科研究組織的成熟發展經驗為我國研究型大學跨學科研究組織的發展提供了借鑒。例如，美國研究型大學跨學科研究在19世紀60年代萌芽，經過二戰時期的快速發展，于20世紀70年代之后進入活躍繁榮階段，積累了成熟的發展經驗。著名的跨學科研究機構有麻省理工大學的雷達實驗室、電子實驗室，斯坦福大學的“Bio-X計劃”等。世界知名大學，包括日本東京大學、英國牛津大學等，對跨學科研究的普遍重視，也影響著我國跨學科研究的發展。國內學者關于國外知名跨學科研究組織的探索與研究為我國研究型大學建立跨學科研究組織提供了有價值的參考。第二，組織發展具有趨同性，國內研究型大學建立跨學科研究組織也會引起其他研究型大學的模仿，例如，20世紀90年代依托大學重點實驗室發展跨學科研究機構，21世紀初期各研究型大學跨學科研究中心的成立。

3. 社會需求推動。社會需求也是我國研究型大學跨學科研究機構發展的動力之一。跨學科研究機構出現的一個重要原因是，解決運用單一學科知識與方法沒有辦法解決的復雜的、綜合的社會問題和技術問題。20世紀90年代，國家重點專項支持的科研項目多數是面向經濟社會發展需要而開展的。比如，1991年～2009年間，我國高校理工農醫領域與企業簽訂的技術轉讓合同、專利出售數基本上都呈現出波動中穩定增長的發展狀態。其中，技術轉讓合同數量由1991年的4 685項增長至2009年7 828項，專利出售數由331項增長至1 571項。這說明，我國高校的科學研究活動與產業界的發展需求緊密相連。高校為解決產業界面臨的技術難題、發展難題，與產業界展開校企合作，利用多個學科領域的理論知識與技術解決產業界的難題。

4. 學科發展需要。隨著科學技術的發展、學科的演變與分化，學科之間的界限越來越模糊，學科之間的聯系與依賴性逐漸加強。不管是自然科學領域，還是人文社會科學領域，學科之間的交叉與融合，都不斷催生出新的學科研究領域。跨學科研究逐漸成為知識創新與生產的新方式。跨學科研究組織應運而生且形式多樣，成為大學內部的重要學術組織之一。

第三次科學技術革命到來，電子計算機、分子生物學、遺傳工程、原子能、微電子技術等領域取得重大突破。這些技術的發展使得現代科學開始向更精細、更深入的方向發展。以生物學為例，20世紀后半葉，受現代技術的影響，為了解決生物科學領域的新問題，生物學領域誕生了一批新的學科方向，比如，生物信息學、生物無機化學、計算機生物學等。1998年，美國斯坦福大學首次提出“BIO-X”的概念并成立研究中心，致力于生物工程、生物醫學、生物科學領域的跨學科研究與教育。“BIO-X”是以生物學為中心開展的跨學科研究，以多種學科與生物學的交叉融合為特色，解決以生物學為中心的問題。其中，“BIO”代表的是生物學的英文縮寫，“X”指的是物理學、化學、信息科學、數學、計算機科學、醫學等各種學科。受此概念影響，2000年，上海交通大學成立了“BIO-X”生命科學研究中心，進行生命科學相關的多學科研究。

三、 我國研究型大學跨學科研究組織變遷的制度邏輯

我國研究型大學跨學科研究機構的變遷，一方面是強制性變遷與誘致性變遷共同作用的結果；另一方面是研究型大學為追求組織合法性，在強迫性機制、模仿機制與社會規范機制的合力下發生的組織趨同現象。

1. 誘致性制度變遷和強制性制度變遷共同作用。新制度學派的觀點認為，制度變遷主要通過兩種形式來實現：一種是受利益驅動、自下而上的誘致性制度變遷，一種是由國家強制推行、自上而下的強制性制度變遷。具體來講，“誘致性變遷指的是為響應獲利機會，個人或一群人、企業團體自發對現行制度的安排進行變更或替代，或者是創造新的制度安排”，“強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實行”。

通過分析我國研究型大學跨學科研究組織的發展歷程，發現大學跨學科研究組織變遷是一個強制性制度變遷和誘致性制度變遷共同作用的過程。在20世紀50年代～80年代中期（正式起步階段）和80年代中后期～90年代末（蓬勃發展階段），強制性制度變遷為主導，誘致性制度變遷為輔助；在21世紀初至今（逐步提高階段），誘致性制度變遷為主導，強制性制度變遷跟隨。具體來說，在50年代～90年代末，國家的政策提倡與財政支持是推動我國跨學科研究機構建立的重要推動力，例如“985工程”建設，自然科學基金項目；從21世紀初至今，國內外同類組織的成功經驗、學科自身的分化與融合、產業界的發展需求與國家政策的支持，共同推動了我國研究型大學在這一階段的跨學科研究結構的建設。“從制度安排的角度來看，政府提供的外在的制度安排與大學的內生制度需求之間形成了一致性的目標”，政府和大學的共同作用推動了研究型大學跨學科研究組織的制度創新。同時，在不同的發展階段，政府出臺相應的政策法規，適時地激勵研究型大學和產業界的內生性制度需求，從而使得強制性制度變遷與誘致性制度變遷共同發揮作用、運行良好。

2. 強迫性機制、模仿機制、社會規范機制引發的組織趨同。合法性機制是新制度學派中最重要的機制。“合法性（Legitimacy）”這一概念是韋伯提出的。他認為任何一個組織都是以某種權威為基礎的，組織的合法性來自于三種權威：個人魅力、傳統和法理。周雪光對合法性機制的定義是“誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結構和行為的觀念力量”。也就是說，“組織由于受所處制度環境制約，為了追求社會承認，必須采納社會普遍接受的組織形式或者行為”。為何研究型大學紛紛建立跨學科研究組織？從新制度學派的角度來分析，這是研究型大學為追求合法性而發生的組織行為、組織形式的趨同性。大學是一個目標模糊的組織。環境的不確定性也誘使研究型大學尋找并模仿同一領域中的成功組織的行為。作為一個開放系統，大學需要與外界的系統進行物質、能量與信息的交換，獲得大學運行需要的各種資源。我國的研究型大學都是公立大學，政府的財政撥款是研究型大學辦學資源的主要來源。為了尋求合法性、獲取政府的認可與支持，研究型大學只有適應制度環境的要求，才能獲取合法性，得到社會和政府的認可，實現組織的生存目標。

迪瑪奇奧和鮑威爾認為強迫性機制、模仿機制與社會規范機制導致了組織形式、組織行為的趨同性。所謂強迫性機制，是指其所在的組織及社會文化期望對其施加的正式或非正式壓力。國家因經濟社會發展的需求，需要研究型大學發揮其科學研究的功能，進行跨學科研究，解決經濟社會發展面臨的綜合的、復雜的問題。這種發展的需求迫使我國研究型大學發揮功能，進行科研創新，建立高效的跨學科研究組織。模仿機制，即各個組織模仿同領域中成功組織的行為和做法，包括競爭性模仿和制度性模仿。受各種因素的影響，國內外許多研究型大學都建立了跨學科研究組織。在學術界，我國學者對國內外研究型大學跨學科研究組織的發展進行了諸多探索，總結了許多發展經驗，為我國大學跨學科研究組織的建設提供了基標。在大學發展中，減少不確定性與風險的方法是模仿同一領域中成功組織的行為。因而，我國的研究型大學在借鑒國內外跨學科研究組織發展經驗的基礎上快速發展。“社會規范機制是由社會規范產生的一種觀念與思維方式”。大學如果想獲得社會的認可，那么，就應該承認并遵循社會規范所認可的價值觀念、思維方式。一般來講，大學的價值觀、思維方式與社會共享的規范越一致，越能夠獲得社會的認可與接受。學科發展的精細化、經濟發展的技術需求，使得多學科的交叉融合越來越普遍。跨學科研究成為知識生產的新方式。研究型大學建立跨學科研究組織被社會普遍認可。大學為了實現其生存與發展目標，建立跨學科研究組織，更能得到社會的認可與支持。

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基金項目：中國人民大學研究生科學研究基金項目“我國研究型大學跨學科研究的組織結構與制度建設”（項目號：14XNH038）。

作者簡介：平思情（1989-），女，漢族，山東省棗莊市人，中國人民大學教育學院博士生，研究方向為教育管理、教育政策。

收稿日期：2017-04-10。