創新發展的關鍵在于加快市場化進程

付一夫++馬茹++曲直

摘要：技術創新是經濟增長的核心動力，但影響技術創新后續活動的重要因素在于市場環境。文章從“斯密定理”出發，通過對技術創新行為與國家創新體系內在邏輯的分析以及對不同經濟體制下技術創新動力機制的研究，得出“創新發展的關鍵在于加快市場化進程”的結論，并對各創新主體在技術創新活動中扮演的關鍵角色進行了論述。

關鍵詞：斯密定理;技術創新;經濟增長;市場化進程

改革開放以來，中國經濟實現了1978年～2014年年均9.72%的高速增長，令世人驚嘆。而今中國經濟進入“新常態”，下行壓力與日俱增;同時能源供給緊張、環境污染嚴重等問題也顯露無遺。種種跡象表明中國經濟粗放的要素驅動發展模式已不可持續。故十八大會議適時提出了“實施創新驅動發展戰略”的重大部署，十八屆五中全會更是再度將“創新發展”列為五大發展理念之首。這標志著“創新”對未來中國經濟健康可持續增長的重要性已被提到了前所未有的高度。基于上述背景，本文將從“斯密定理”出發，對未來如何有效地將創新發展付諸實踐進行嘗試性的探討。

一、 “斯密定理”與經濟增長

如何維持經濟的長期高速增長是備受世界各國關注的重要問題。亞當·斯密的《國富論》中就有對經濟增長的源泉以及如何實現經濟增長的討論。其中提到：“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之要受市場廣狹的限制”，言簡意賅卻內涵深刻。而后的學者從中提煉并概括出了被譽為“斯密定理”的命題--經濟增長取決于市場規模的擴大，其邏輯是：市場規模的擴大會促進分工和專業化程度的加強，進而提高勞動生產率并推動經濟增長（如圖1所示）。

具體而言，由于不同勞動者在進行同一種產品的生產活動時面臨的成本以及擁有的技術水平有所差異，故勞動生產率也不盡相等。根據大衛·李嘉圖的“比較優勢理論”，貿易的基礎是生產技術的相對差別以及由此產生的相對成本的差別。于是個人、企業乃至國家都會秉承理性的原則，集中生產其具有“比較優勢”的產品并通過市場交易獲得他們具有“比較劣勢”的產品。這樣人們得到的商品總量會大于他們同時生產這些商品時的總量。隨著人數的增加，市場規模不斷擴大，人們之間潛在的通過貿易獲得的收益就會隨之增加，進而“誘致”出分工和專業化。進一步地，市場規模的不斷擴大以及分工和專業化程度的不斷加強會導致競爭愈加激烈，這使得人們必須通過不斷的技術改進來達到降低成本適應市場競爭的目的，這也催生了“技術進步”這一分工和專業化的衍生品。而在整個過程中，勞動生產率也會隨之不斷提高，由此推動了經濟增長。

二、 技術創新的動力機制分析

1. 技術創新主體的行為動力淺析。增長經濟學理論中，經濟增長的動因一般會被歸結為各生產要素和所謂的“技術創新”;而技術創新是經濟增長的核心動力。中國改革開放至今，技術創新對經濟增長的平均貢獻率尚不足40%，與發達國家相去甚遠。所以能否提高技術創新對經濟增長的貢獻，使其成為推動經濟發展的有效因素，是中國轉變經濟發展方式的關鍵所在。

技術創新活動的三大主體為政府、研究機構和企業，它們各司其職，而且對于創新行為的動力機制也有所不同。具體分析如下：

政府是國家權力的集中體現，是全社會的管理者和組織者。為了對內滿足廣大公民日益增長的物質文化生活需要，對外適應國際軍事貿易競爭的大環境，抵御侵略，維護國家主權和民族利益，增強參與國際事務的能力，政府需要制定一系列的發展計劃以便快速增強國家實力，這也成為了政府追求技術創新的動力來源。不同的經濟體制與不同的客觀現實需要，決定了政府實施技術創新方式的不同。在涉及到國家重大項目及課題時，政府會選擇直接投資，用以組織、管理和協調創新活動，實施政府制定的科技發展計劃;而在其他情況下，政府會通過政策引導等形式對技術創新進行間接干預和支持。

研究機構是專門從事科學研究發明、開發設計的組織，是技術創新活動中知識創新的主要承擔者。不同種類的研究機構追求技術創新的動力也會有所不同。對于非盈利性的研究機構來說，一切開支都由政府以撥款或捐款形式支付，因此它們的創新動力來自對學術聲望的追求，它們所從事的研究與創新多數是出于學術前沿的尖端領域，往往作為政府或公共行為的一部分;而對于盈利性的研究機構來說，商業性的特征決定了其提供的產品是為追求經濟效益，這也構成了其技術創新的動力來源，其行為規范便是市場規律。

企業是以盈利為目的進而為社會提供物質產品的經濟組織，是社會財富的直接生產者、生產技術的直接應用者，同時也是新技術的主要吸收者。企業之所以需要使用新技術，是為了生產出更多更好的產品以滿足消費者的需要，其根本目的是對利潤的追求。無論企業采取什么方式改進其技術，都是為了通過提高產品的競爭力與增加產品銷售量來追求利潤最大化。故產品市場上的競爭是企業進行技術創新的直接動因。

2. 中國不同經濟體制下技術創新機制與動力比較分析。自建國以來，中國的經濟體制經歷了由計劃向市場的轉變過程。特別是30多年的改革開放使得市場已基本替代計劃成為中國經濟資源配置的主要機制，而價格也已經取代數量成為引導資源配置的主要信號。從技術創新的視角來看，這些深刻變化具有其歷史必然性。

（1）計劃經濟體制下創新主體的動力。在高度集中的計劃經濟體制下，任何組織機構均有對應的上級主管部門，該部門又附屬于政府的某個機構。所有此類機構都不能越權，否則便屬于違反行政紀律。這樣，創新機構的設立必須得到計劃機構的批準，創新項目的立項必須有計劃部門批準，創新成果的轉讓是計劃決定，創新活動所需的資源配置也要按計劃進行。如此看來在計劃經濟體制下，創新體制也成為了計劃體制，創新的動力也便是政府具有的動力，政府的計劃如"指揮棒"般左右著社會的一切，這也無形中限制了技術創新的傳播渠道和技術擴散的范圍。此外，通過各種政策和投入來提高現有生產技術的水平進而提高產品競爭力的過程實施起來較為漫長，久而久之，政府在技術創新的動力上難免會打折。

計劃經濟體制下研究機構的活動也附屬于計劃，無論該機構是中央直屬、部門所屬或地方所屬，都必須直接聽從其主管單位計劃部門的指揮。任何科研計劃所必需的人才、設備和資金都要通過逐層申報最后到中央計劃部門的批準認可，這會大大增加創新過程所需的時間和成本。此外，研究機構不是一個獨立的經濟實體，其經費來源也按照計劃方式配置。不管是否擁有研究項目或課題，研究機構都可以依靠這些經費生存，而且也不會憑借研究成果獲得額外收入。因此研究機構缺乏為追求學術地位和經濟效益而產生的技術創新的動力。

計劃經濟體制下的企業同樣不是獨立的經濟利益主體，它僅僅是政府經濟主管部門的“附屬工廠”，其職責不過是完成上級下達的生產任務，其生產所需的原材料和生產出來的產品則完全由上級部門通過計劃調撥，企業在計劃體制下只有生產活動沒有經營活動。企業里沒有真正意義上的企業家，企業的任何行為都按照政府的意志行事，不能超越或違反政府的計劃。如此一來，企業便失去了追求利潤最大化的目標，同樣也缺少了創新的動力。

（2）市場經濟體制下創新主體的動力。與計劃經濟體制相對應的是市場經濟體制。由于市場經濟有其特定的運作規律，因此處于市場經濟體制下的各種社會機構也會選擇符合市場經濟規律的行為方式來進行技術創新活動。

市場經濟下的政府依然承擔著維護國家主權和民族尊嚴的職責，國際上的政治、經濟、軍事競爭所帶來的壓力依舊存在，這些壓力同樣是政府技術創新的動力來源的一部分，這不以國內經濟體制的改變為轉移。與計劃體制不同的是，政府在市場經濟體制下的職能不是直接參加或干預國家范圍內所有的經濟活動，而是對外維護本國民族利益的同時，對內通過制定一系列的宏觀調控政策和法律法規來為社會經濟正常運行和平等競爭營造穩定良好的外部環境，并在市場失靈的環節給予政策性彌補。此外政府還通過向科技、教育等領域的加速投資來刺激技術研發，鼓勵全社會開展技術創新。

研究機構在市場經濟體制下是完全獨立的利益主體，其產品就是創新成果，其生存和發展的基礎就是它的創新成果能否被社會所承認，能否被使用者購買。研究機構對效益的追求引發的直接結果便是不斷地為社會提供社會所需要的科研成果。此外，為了爭取來自政府和企業的委托研究和研究開發費用，研究機構還必須在學術界和產業界樹立起較高的學術地位和聲望，客觀上也要求科研機構必須不斷地提高學術研究水平。總之，市場經濟體制下的研究機構追求學術聲望和追求經濟利益可以較好地統一。

市場經濟體制下的企業也成為了獨立的商品生產者和經營者。企業的唯一目標是追求利潤最大化，其行為也完全按照市場導向來進行。為了在市場競爭環境下獲取利潤，企業會不斷改進生產技術并提高管理水平以增加產品種類，提高產品質量。此外，市場經濟體制下的企業具有自主決策權，在企業家的領導下，企業可以根據市場情況以及項目本身的盈利性來自己決定是否立項而不必再經過政府的逐層審批，同時企業家可以通過多方面的融資渠道以及交流合作來解決資金和人才問題。這樣技術創新活動的效率與創新資源的配置效率均會得以提高。

（3）不同經濟體制下的技術創新活動對比分析。對比兩種經濟體制下的技術創新活動，可以看到在很大程度上，市場經濟體制在技術創新活動的優勢是明顯的，其引導技術創新活動過程中起到的積極作用也遠大于計劃經濟體制。因為在計劃經濟體制下，技術創新活動最活躍的主體是政府，計劃是政府控制的，技術創新動力也就是政府所具有的動力。然而計劃者所制定的任何計劃都會因為無視其他創新主體的個性而具有局限性，他們不可能在任何領域都能夠及時甄別各種信息的有用性和重要程度，也做不到在各行各業都能夠捕捉到潛在的盈利契機并啟動有重大意義的研發活動，這樣勢必導致技術創新活動的僵化和大量科研成果的閑置。所以，中國從計劃體制向市場體制的轉型也成為必然。

三、 創新發展的關鍵在于加快市場化進程

1. 創新發展與市場化——對“斯密定理”的擴展。技術創新活動的后續是技術創新的擴散，而后者甚至比前者更為重要。經濟發展不僅取決于技術創新本身，更重要的是要加快技術創新的擴散，使新技術能夠滲透到國民經濟的每個角落，從而對經濟的增長產生巨大的促進作用。技術創新活動及其擴散的完成關鍵在于所處的體制環境：積極合適的環境，可以加速技術創新的擴散;反之則會減慢甚至阻礙技術創新的擴散。結合前文對不同體制下創新活動的比較，可以認為：技術創新決定了經濟的增長，而體制環境則左右著技術創新活動和技術創新的擴散程度。

進一步，如前文所說，技術進步是分工和專業化程度加強過程中的衍生物，于是可以判斷：大多新技術都是在伴隨著分工和專業化程度的加強而產生的，而大多創新活動也是在這一環節完成的。技術創新的最終目的是實現產品的商業價值，因此必須通過產品的交易才能完成。同時產品的交易能否成功也內在決定著新技術的交易能否成功，即技術創新的擴散能否順利進行。而這一切的實現都要基于市場環境這一重要前提。只有市場規模足夠大，對于新產品和新技術的需求才會更多，進而人們交易成功的可能性才會更大，技術創新的最終目的才更有機會實現。與此同時，技術創新的擴散也得以繼續，并促進經濟的不斷增長;而經濟增長也會“反哺”市場，吸納更多的新增就業人口，進而繼續擴大市場規模，于是會形成一個良性的有機循環。然而計劃體制下，其結果便是因技術創新及其擴散過程未能順利進行而減緩了經濟的增長速度。至此可以對“斯密定理”進行拓展，其邏輯如圖2所示。

2. 創新發展的關鍵在于加快市場化進程。拓展后的“斯密定理”對中國接下來的經濟發展方向是具有啟發意義的。

今天，中國已初步建立起社會主義市場經濟體制，但是由于種種原因，計劃體制的很多東西依舊有所遺留。這集中表現在政府對國民經濟干預過多，不僅會引發出的“尋租”、權錢交易等行為帶來的腐敗，同時也會導致資源不是按照效率原則而是按照腐敗指數進行配置造成資源浪費和效率低下，更會打消企業對創新的積極性。因此在經濟增長中不能單純強調技術創新的重要性，而是要重視技術創新背后最為關鍵的因素--市場環境，即創新發展的關鍵在于加快市場化進程，這里面包涵量與質兩個維度。從量上來說，市場化進程的加快會使得閑置的資源數量不斷減少，這意味著越來越多的人和企業、曾經沒有市場化的領域如土地等都會進入市場，其結果必然是市場規模的不斷擴大;從質上來說，市場化進程的加快會進一步提高要素配置效率，這意味著計劃體制下遺留的問題逐步得以解決，技術創新活動越來越依靠市場導向而非政府部門的意志。因此，應當首先為技術創新營造一個穩定公平的外部環境，從制度層面上給予技術創新以正向的激勵，進而確保技術創新活動能夠順利進行并提高技術創新的成功率。這就要求必須把首要任務定為繼續加快市場化進程，不斷擴大市場的規模，持續強化市場在資源配置中的決定性地位，并充分發揮市場對于技術創新的積極引導作用;改革的重點也必須轉向對于政府的改革，要推進政府職能的轉變，使政府由干預型政府轉變為服務型政府。要充分發揮企業在技術創新中最活躍的主體地位，政府要通過制定相關政策法規來為企業提供有利于技術創新的環境，主要是鼓勵公平競爭、風險投資、合作開發和高技術產品出口，并為技術創新開展廣泛的教育培訓工作。此外，在遇到單靠市場的力量無法解決的問題如市場失靈、壟斷時，政府要介入并有效解決。只有這樣，創新發展戰略才能夠得以順利開展，中國經濟才能繼續保持中高速增長，中國也終將會步入創新型國家的世界先進行列。

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基金項目：國家社科基金重大項目“創新驅動發展戰略與‘雙創研究”（項目號：2015YZD03）。

作者簡介：付一夫（1987-），男，漢族，黑龍江省大慶市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為生產率、技術創新與產業經濟;馬茹（1989-），女，回族，山西省太原市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為科技創新和人力資本;曲直（1989-），男，土家族，湖南省常德市人，中國社會科學院研究生院管理學博士，中國國際工程咨詢公司工程師，研究方向為技術創新。

收稿日期：2017-04-17。