新公司法股東派生訴訟原告資格問題探析

劉寶

摘 要：《公司法》是法律中非常重要的部分法，對其予以應用能夠有效推動市場經濟發展，讓公司能夠在市場活動中更好地保護自我權益，防止風險產生。在進行公司運營過程中，為了更好地保證股東權益，賦予其在派生訴訟中作為原告的權利。但是，公司法對其規定較為籠統，即使在新《公司法》中此問題也沒有予以很好解決。因此，對此問題進行研究，提升其應用效用則極為重要。基于此，本文就新公司法股東派生訴訟原告資格問題進行分析，以供參考。

關鍵詞：新公司法；股東派生訴訟；適格原告；原告資格

隨著人們法律意識的濃厚，為了更好地維護自我權益，提起訴訟的數量越來越多。在公司運行過程中，很多時候公司作為法人同樣會受到他人侵害，尤其在侵害人為控制權的股東、母公司、董事和管理人員時候，公司作為法人并沒有積極行使自己權利，這就會造成公司其他股東受到利益侵害。基于這種情況，為了更好地保護股東權益，法律規定股東可以作為訴訟原告提起訴訟。在新《公司法》的規定中，對于此種情況就參與訴訟的股東進行了規定，但是其規定較為籠統，在進行實務開展的時候，難以讓股東的權利得到更好保護。因此，為了讓公司得以健康運行，為了讓股東的權益得到切實保護，則需要對新公司法股東派生訴訟原告資格問題進行深入討論。

一、限制原告股東資格之法理

股東派生訴訟原告制度并不是中國獨有，各個國家均根據自身情況進行了相關制度的規定。一般來說，大多國家允許股東參與訴訟，并成為訴訟原告，但是對股東的原告資格進行限制，只有符合實質條件的股東才能夠成為原告，才能夠通過訴訟防止利益被損害。我國對于股東派生訴訟的制度規定也同樣如此。處于社會政策考慮，這種限制是必要的，這是因為就立法者來說，其必須要考慮的是派生訴訟制度提供的訴訟激勵和制度本身的功能之間潛在的沖突。股東之間的利益必須要予以平衡，公司必須要對股東的利益予以照顧和平衡。股東與股東之間的利益也存在沖突，同時其利益還存在一定的牽連性。這就讓對股東的利益進行保護成為必要，無論公司還是其他股東，都不能隨意損害股東的利益。此為股東派生訴訟產生的基礎。同時，對于股東派生訴訟中的股東原告資格還要給予一定的限制，這主要是為了防止股東權利的濫用，避免因為股東訴訟的提出而造成訴訟成本的增加，訴訟機會的喪失。這就讓其從源頭上予以制止和規定更為有效，做好原告資格的限制顯得極有必要。

二、新公司法對股東派生訴訟原告資格的規定及不足

1.原告持股比例過高

在新《公司法》規定中，特意對股東的持股比例進行了規定，也就是說只有持股超過1%的股東才具有提起訴訟的資格。很多其他國家對于此規定則達到了3%，甚至高達10%。我國在此方面的規定雖然已經有所降低，但是結合我國當前的實際情況來，大部分股份有限公司能夠持有1%股份的股東并不多，很多上市公司都是國家股占據大多數，這讓很多權益受到侵犯的股東難以真正成為原告主體。

2.原告股東持股時間要求較長

我國新《公司法》中對于股東持股時間也進行了相應要求，即要求能夠參與股東派出訴訟的股東，其持股時間必須滿180日。但是，依照實際情況來看，很多股份有限公司本身產生的時間就比較短，甚至很多有限公司其存在的時間就比較短，這就讓中小股東在權益受到侵犯的時候無法真正得以保護自我權利，這就讓對于股權權益保護的可能性降低，甚至很多時候都讓此權益保護股東的規定成為“一紙空文”。

3.主觀要件規定不完善

在對具有原告主體資格的股東進行規定時候，我國新《公司法》中有所缺失，其僅僅規定了股東要為“公司利益”而進行起訴，或者要“公正且充分地代表公司和其他股東的利益”，這種規定在進行實際應用時候難以產生指導作用，這就讓法律規定的指導性喪失了實際應用效力。在進行司法應用的過程中極容易產生審查中的問題，甚至會造成權力的濫用。

三、完善我國股東派生訴訟原告資格策略

1.適當降低原告股東的持股比例要求

為了讓股東能夠更好地保護自我利益，為了讓股東能夠切實成為股東派生訴訟的原告，需要降低原告股東的持股比例。隨著我國經濟的騰飛，公司的規模已經日趨壯大，這就讓公司股東的持股情況日漸分散，很多大股東所持有的股份都已經難以占到總比例的1%，對于中小股東提出這樣的要求則更顯苛刻。降低原告股東的持股比例已經成為大勢所趨，也是實際司法的需要。我國公司法應當依據市場的實際情況，結合國內外法律發展趨勢，降低訴訟原告股東的持股比例，調整其成為原告的門檻。

2.縮短原告股東持股時間

依照我國當前的公司成立、持續、終結時間來看，很多時候公司的存在時間并不長，尤其對于證券市場來說，此種情況的表現就更加明顯，其所存在的投機性讓其很難保持長時間的存在。依照有關調查研究，絕大多數股民的持股時間僅為20天，甚至更短。因此，在進行原告股東主體資格限制時候，其持股時間也應當予以縮短，其可以規定為90天，或者更低，保證其能夠切實保護所有股東利益。

3.明確原告股東訴訟的主觀要件

因為當前《公司法》在進行原告股東主觀要件規定較為籠統的情況，導致其在應用的過程中難以發揮功效，做好主觀要件的具體規定，讓其具有可操作性就顯得非常重要。在進行立法過程中，可以從反面來進行不能提起訴訟的原告股東情形，從方向來進行法律條款的規定，以達到更好地調整法律在實際情況中應用的窘況。諸如原告股東提起派生訴訟，是為了謀取與自己持股比例不成正比的私利，或為了謀取其所在公司的競爭對手的利益等規定都可以成為法律條款的內容。

四、結語

看似簡單的股東派生訴訟制度實際上有著悠久的淵源，其實際上是一項非常復雜的制度，其不僅需要對原告股東資格予以限制，而且更加需要對其權益予以保護，其所進行的限制也是為了更好地保護股東權益。因此，相關人員還要對此問題予以深入研究，對其制度構建予以深刻思考，不斷探索更好地保護股東權益的措施，讓股東成為公司利益保護的重要參與者，讓股東的權利得以更好行使。

參考文獻：

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