職務犯罪初查制度問題探析

楊春寶

摘 要：隨著法治社會不斷發展和職務犯罪層出不窮，目前我國職務犯罪初查制度已不能適應形勢的需要。本文從職務犯罪初查制度的法律缺陷和現實困境入手，提出完善我國職務犯罪初查制度規范化的若干建議。

關鍵詞：刑事訴訟；職務犯罪；偵查；初查

一、引言

我國現行《刑事訴訟法》第一百零六條第一款規定，“偵查”是指公安機關、人民檢察院在辦理案件過程中，依照法律進行的專門調查工作和有關的強制性措施；而我國現行刑事訴訟法第一百零七條又規定，公安機關或者人民檢察院發現犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應當按照管轄范圍，立案偵查。從上述規定可以得出，立案是偵查的前提，發現犯罪事實或者犯罪嫌疑人是立案的前提，而初查——特別是職務犯罪初查又是發現職務犯罪事實或者犯罪嫌疑人不可或缺的重要程序。雖然在我國原刑事訴訟法和新于2013年1月1日正式施行的刑事訴訟法中也找不到對初查制度的明確規定，但2013年1月1日正式施行的《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》，將初查和立案單獨編為一章，并采用一節篇幅、十五個條文對初查制度做了較為詳細的規定，因此從《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》中探尋初查制度的法律依據，理清初查與偵查之間的關系，給職務犯罪初查予以正確的法律定位，對偵破職務犯罪案件至關重要。

二、規范職務犯罪初查手段

1.確立初查的“任意性偵查”手段，考慮設立“同意搜查、扣押”的合法性

一是，確立初查系任意性偵查的性質，明確任意性偵查的手段內容，賦予檢察機關詢問、查詢、勘驗、鑒定、調取證據等初查措施；二是，不排除初查階段，對相對人“同意搜查、同意扣押”獲取的證據效力。“同意搜查、扣押”，是指偵查人員在征得相對人的同意下，可以對其進行搜查、扣押有關財物并獲取有關的證據材料，應予以確認證據的效力。在相對人的自愿同意或配合下，相對人默許偵查人員的權力，則對相對人的限制不構成非法。所以，任意偵查行為“法無規定得行使，法有規定更得行使”，法律有無明確規定并非啟動任意偵查行為的必要前提。筆者認為，確立初查階段“同意搜查、同意扣押”的合法性，對查辦職務犯罪案件有積極作用，但亦嚴格規范“同意方式、同意程序”的有關的具體程序及相應的權利救濟方式。

2.提高和創新職務犯罪初查手段的科技含量

偵查人員如簡單的初查便能掌握與犯罪行為相關的證據，達到相當的證明標準的情況已越來越少，更多的是，初查收集了一定的信息、材料，經過“復雜、漫長”科學分析判斷的一系列手段，發現和查證職務犯罪的證據和有用材料。職務犯罪本身具有隱蔽性、智能性，與檢察機關傳統初查手段的局限性相比，僅依靠傳統的初查手段，不能適應當前查辦職務犯罪案件的需要。隨著社會的發展和科學技術的進步，犯罪分子作案手段和作案方式日新月異。對此，檢察機關要加強偵查技術裝備的建設，提高偵查的科技含量。尤其是要充分利用全程同步錄音錄像制度收集固定證據，大力提高偵查人員掌握和運用高科技手段與犯罪分子作斗爭的能力。

三、明確初查證據效力

對初查階段獲取證據的證明效力，筆者持“有效說”觀點。首先，法律并未直接規定初查過程中獲取的證據無效，并未否決、排除初查過程中取得的證據。根據我國的刑事訴訟法的規定，所謂證據是指能夠證明案件真實情況的一切事實。刑事訴訟法規定“收集證據必須依法進行”；根據法理分析，證據符合本質特征，即客觀性、關聯性、合法性，就可認定為有效證據。因此，不論是法理還是法律規定，只要證據符合刑訴法的規定，具有證據的三要素本質特征，即使在初查過程中獲取的證據同樣可以作為證據使用，同樣具有證據的證明力。再次，在初查過程中，檢察機關工作人員依法收集的證據，如均符合證據采集程序，并且完全具備訴訟證據三個要素，就應該認定為有效證據。職務犯罪階段獲取的證據材料具備證據的三個特征：

1.具備證據客觀性

職務犯罪初查的對象是針對舉報、控告、和自首等材料，方式采取的是對舉報群眾、控告人員、自首對象開展的詢問、了解、訪問等，或者對現場進行勘察等，都能夠證明職務犯罪案件的一切真實、客觀事實。因此，初查所獲得的證據材料均是符合證據的客觀要求，具有客觀屬性。

2.具備證據關聯性

雖然在初查階段，其主要目的和任務是立案，但初查獲取的證據材料最終是在偵查、起訴、審理過程中用來證明犯罪嫌疑人的整個犯罪構成要件，以追究刑事責任的，證據與職務犯罪的事實之間存在著必然的、關聯的特征，因此初查階段的證據具有關聯性。

3.具備證據合法性

初查階段，偵查人員嚴格依照有關初查程序進行取證的規定，只要不存在采用刑訊逼供或者威逼利誘等非法方法或不當程序，獲取或者收集的有關物證書證、言詞證據、鑒定結論、勘察筆錄等等均可作為證據使用。

四、規范、細化職務犯罪初查程序、內容

1.規范線索登記管理工作

職務犯罪線索材料主要包括報案、舉報、控告、自首等來源，而針對職務犯罪線索的多種來源，必須由專人負責將犯罪信息進行登記、管理。而且在登記時，盡量詳盡、具體，便于日后初查活動的開展。登記管理人員還應對線索材料進行分門別類，并經部門領導的指示，確定具體經辦負責偵查人員。另外，由專門負責人管理該登記在冊的職務犯罪的線索資料，嚴格保密，嚴格控制。并有針對、有安排的組織開展對線索的初查工作。為了保證初查工作的順利進行，辦案人員計劃周密，制定方案對受理的案件線索要制訂細致完備的初查方案。

2.規范初查的內部辦案時限

時間過長而又無結果的初查，亦會導致人力、物力大量投入，便會造成訴訟成本和司法資源的浪費，也勢必給檢察機關形象帶來不好的影響，勢必對當事人造成一定影響。因此，筆者認為在檢察機關內部分類別案件，建立相應的初查辦案時限機制。雖然不屬于對外法律效力的時限，督促初查人員初查的隨意松散，提高初查效率，減少對無辜相對人的權益侵害或者提高被害人的權益保護。具體初查時限的規定，需結合案件類型、案件的復雜性、案件的客觀情況確定初查內部期間。

3.規范初查的結果工作

初查結束后，根據獲取的證據材料，確定是否立案。達到立案標準的，則及時立案并組織下一步偵查工作，針對職務犯罪的具體案件做出相應的偵查步驟、方案。不立案的，則做好初查的中止或終結工作。

參考文獻：

[1]項振升，韓加高.規范職務犯罪初查制度的若干建議[J].《法制與社會》 ，2012年31期.